年投資銀行業(yè)務(wù)（保薦代表人）新版真題卷一、單項(xiàng)選擇題（共40題，每題0.5分，共20分）1.以下哪一項(xiàng)不屬于投資銀行業(yè)務(wù)的核心范疇？A.證券承銷B.并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問C.上市公司保薦D.儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)答案：D2.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高（）。A.專業(yè)勝任能力B.寫作能力C.溝通能力D.繪畫能力答案：A3.首次公開發(fā)行股票并上市的發(fā)行人，其財(cái)務(wù)報(bào)表的編制和披露應(yīng)當(dāng)符合（）。A.企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則B.小企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則C.民間非營(yíng)利組織會(huì)計(jì)制度D.事業(yè)單位會(huì)計(jì)準(zhǔn)則答案：A4.下列關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人資格管理的說法，正確的是（）。A.保薦機(jī)構(gòu)每年應(yīng)當(dāng)對(duì)保薦代表人進(jìn)行不少于10學(xué)時(shí)的持續(xù)培訓(xùn)B.保薦代表人應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)C.保薦機(jī)構(gòu)資格申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn)，并在3年內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)的資格申請(qǐng)D.保薦代表人資格申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn)，并在5年內(nèi)不再受理該保薦代表人的資格申請(qǐng)答案：B5.上市公司發(fā)行新股的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書”。A.5B.10C.15D.20答案：B6.以下哪一項(xiàng)不是保薦機(jī)構(gòu)在保薦業(yè)務(wù)中應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)？A.對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查B.協(xié)助發(fā)行人制作申請(qǐng)文件C.持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露義務(wù)D.為發(fā)行人提供融資擔(dān)保答案：D7.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的發(fā)行人，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣（）萬(wàn)元。A.3000B.5000C.6000D.8000答案：A8.保薦代表人在盡職調(diào)查過程中，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的（）進(jìn)行重點(diǎn)核查。A.財(cái)務(wù)狀況B.業(yè)務(wù)發(fā)展C.內(nèi)部控制D.以上都是答案：D9.下列關(guān)于保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與其他中介機(jī)構(gòu)建立良好的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制B.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向其他中介機(jī)構(gòu)提供相關(guān)信息和資料C.其他中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極配合保薦機(jī)構(gòu)的工作D.保薦機(jī)構(gòu)可以不考慮其他中介機(jī)構(gòu)的意見答案：D10.上市公司非公開發(fā)行股票，其發(fā)行對(duì)象均屬于原前（）名股東的，可以由上市公司自行銷售。A.5B.10C.15D.20答案：B11.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦工作的內(nèi)部控制制度，明確各部門和人員的職責(zé)分工，確保保薦工作的（）。A.獨(dú)立性B.公正性C.準(zhǔn)確性D.以上都是答案：D12.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人，其最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于人民幣（）萬(wàn)元。A.1000B.2000C.3000D.4000答案：A13.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，履行盡職調(diào)查和輔導(dǎo)義務(wù)，對(duì)發(fā)行人的（）進(jìn)行審慎核查和驗(yàn)證。A.申請(qǐng)文件B.信息披露資料C.其他相關(guān)文件D.以上都是答案：D14.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)符合《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定的條件，其中最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于（）。A.4%B.5%C.6%D.7%答案：C15.保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)。輔導(dǎo)期至少為（）個(gè)月。A.3B.6C.9D.12答案：B16.下列關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人法律責(zé)任的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.保薦機(jī)構(gòu)出具的保薦書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其相關(guān)責(zé)任人員采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施B.保薦代表人未誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施C.保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人違反法律、行政法規(guī)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法給予行政處罰D.保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的違法行為構(gòu)成犯罪的，依法追究民事責(zé)任答案：D17.首次公開發(fā)行股票并上市的發(fā)行人，其募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向，原則上應(yīng)當(dāng)用于（）。A.主營(yíng)業(yè)務(wù)B.多元化經(jīng)營(yíng)C.購(gòu)買固定資產(chǎn)D.償還債務(wù)答案：A18.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在簽訂保薦協(xié)議時(shí)指定（）名保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作。A.1B.2C.3D.4答案：B19.上市公司收購(gòu)活動(dòng)中，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)收購(gòu)人的（）進(jìn)行核查。A.主體資格B.收購(gòu)目的C.收購(gòu)資金來源D.以上都是答案：D20.下列關(guān)于保薦業(yè)務(wù)檔案管理的說法，正確的是（）。A.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立保薦業(yè)務(wù)檔案管理制度，妥善保管保薦業(yè)務(wù)檔案B.保薦業(yè)務(wù)檔案應(yīng)當(dāng)保存至少10年C.保薦業(yè)務(wù)檔案可以隨意銷毀D.保薦業(yè)務(wù)檔案不需要進(jìn)行分類管理答案：A21.首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的發(fā)行人，其主營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)屬于（）。A.高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)B.傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)C.服務(wù)業(yè)D.農(nóng)業(yè)答案：A22.保薦代表人在從事保薦業(yè)務(wù)過程中，不得有下列行為：（）。A.持有發(fā)行人的股票B.為發(fā)行人提供融資C.與發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人存在利害關(guān)系D.以上都是答案：D23.上市公司重大資產(chǎn)重組中，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)重組方案的（）進(jìn)行核查。A.合法性B.合理性C.可行性D.以上都是答案：D24.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行保薦書中說明發(fā)行人存在的主要風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)發(fā)行人的（）作出承諾。A.持續(xù)盈利能力B.財(cái)務(wù)狀況C.規(guī)范運(yùn)作D.以上都是答案：D25.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人，其招股說明書中引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近一期截止日后（）個(gè)月內(nèi)有效。A.3B.6C.9D.12答案：B26.保薦機(jī)構(gòu)在持續(xù)督導(dǎo)期間，應(yīng)當(dāng)督促發(fā)行人（）。A.履行信息披露義務(wù)B.規(guī)范運(yùn)作C.完善內(nèi)部控制D.以上都是答案：D27.上市公司發(fā)行新股的，其募集資金數(shù)額不得超過（）。A.項(xiàng)目需要量B.公司凈資產(chǎn)的50%C.公司總資產(chǎn)的50%D.公司凈利潤(rùn)的10倍答案：A28.保薦代表人應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人C.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效D.具有本科以上學(xué)歷答案：D29.下列關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的說法，正確的是（）。A.保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告B.保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，不需要通知發(fā)行人C.保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告D.保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)發(fā)行人同意答案：A30.首次公開發(fā)行股票并上市的發(fā)行人，其最近一期期末無(wú)形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比例不高于（）。A.10%B.20%C.30%D.40%答案：B31.保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交（）。A.發(fā)行保薦書B.保薦代表人專項(xiàng)授權(quán)書C.保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查報(bào)告D.以上都是答案：D32.上市公司非公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的（）。A.70%B.80%C.90%D.100%答案：C33.保薦代表人在盡職調(diào)查中，應(yīng)當(dāng)通過（）等方式，對(duì)發(fā)行人的情況進(jìn)行全面了解。A.查閱文件資料B.訪談相關(guān)人員C.實(shí)地考察D.以上都是答案：D34.下列關(guān)于保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，識(shí)別、評(píng)估和控制保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)保薦業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理C.保薦機(jī)構(gòu)可以將保薦業(yè)務(wù)委托給其他機(jī)構(gòu)辦理D.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)保薦業(yè)務(wù)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育和培訓(xùn)答案：C35.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的發(fā)行人，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過人民幣（）萬(wàn)元；或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過人民幣（）億元。A.5000；3B.3000；3C.5000；5D.3000；5答案：A36.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，對(duì)發(fā)行人是否遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定、證券交易所的規(guī)則、履行公開承諾以及經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行總結(jié)，形成（）。A.保薦總結(jié)報(bào)告書B.財(cái)務(wù)分析報(bào)告C.內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告D.審計(jì)報(bào)告答案：A37.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，其轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)當(dāng)不低于募集說明書公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)，具體調(diào)整方式應(yīng)當(dāng)在募集說明書中明確約定。這一規(guī)定的目的是（）。A.保護(hù)債券持有人的利益B.保護(hù)股東的利益C.維護(hù)市場(chǎng)秩序D.以上都是答案：A38.保薦代表人在從事保薦業(yè)務(wù)過程中，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.保薦機(jī)構(gòu)D.以上都是答案：D39.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人，其招股說明書中引用的財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并由（）簽字、蓋章。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所主任會(huì)計(jì)師B.負(fù)責(zé)審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所合伙人D.以上都是答案：B40.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦業(yè)務(wù)工作底稿制度，工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映保薦工作的全過程，保存期不少于（）年。A.5B.10C.15D.20答案：B二、多項(xiàng)選擇題（共40題，每題1分，共40分）1.投資銀行業(yè)務(wù)中的保薦業(yè)務(wù)包括以下哪些內(nèi)容？A.推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市B.對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查C.持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露義務(wù)D.為發(fā)行人提供融資咨詢答案：ABC2.保薦代表人應(yīng)當(dāng)具備的專業(yè)知識(shí)和技能包括哪些？A.證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)B.法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)知識(shí)D.企業(yè)管理知識(shí)答案：ABCD3.首次公開發(fā)行股票并上市的發(fā)行人，應(yīng)當(dāng)符合下列哪些條件？A.發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上的股份有限公司B.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3000萬(wàn)元C.最近一期末不存在未彌補(bǔ)虧損D.發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元答案：ABCD4.保薦機(jī)構(gòu)在保薦業(yè)務(wù)中應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括哪些？A.遵守職業(yè)道德，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)B.對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查C.持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信息披露等義務(wù)D.不得泄露發(fā)行人的商業(yè)秘密答案：ABCD5.下列哪些屬于上市公司收購(gòu)的方式？A.要約收購(gòu)B.協(xié)議收購(gòu)C.集中競(jìng)價(jià)收購(gòu)D.行政劃轉(zhuǎn)答案：ABCD6.保薦代表人在盡職調(diào)查中，應(yīng)當(dāng)關(guān)注發(fā)行人的哪些方面？A.業(yè)務(wù)與技術(shù)B.財(cái)務(wù)狀況C.公司治理D.募集資金運(yùn)用答案：ABCD7.上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列哪些條件？A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)B.具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好C.最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載D.經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件答案：ABCD8.保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市前，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)，輔導(dǎo)的內(nèi)容包括哪些？A.法律法規(guī)和證券市場(chǎng)知識(shí)B.公司規(guī)范運(yùn)作C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度D.信息披露要求答案：ABCD9.下列哪些情形會(huì)導(dǎo)致保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施？A.保薦機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行保薦職責(zé)B.保薦代表人未誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)C.保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度不健全D.保薦代表人的資格申請(qǐng)文件存在虛假記載答案：ABCD10.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人，應(yīng)當(dāng)符合下列哪些條件？A.發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上的股份有限公司B.最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元C.最近一期末凈資產(chǎn)不少于2000萬(wàn)元，且不存在未彌補(bǔ)虧損D.發(fā)行后股本總額不少于3000萬(wàn)元答案：ABCD11.保薦機(jī)構(gòu)在持續(xù)督導(dǎo)期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的哪些事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見？A.募集資金使用情況B.關(guān)聯(lián)交易C.對(duì)外擔(dān)保D.重大資產(chǎn)重組答案：ABCD12.下列哪些屬于投資銀行業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)？A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.法律風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.信用風(fēng)險(xiǎn)答案：ABCD13.保薦代表人在從事保薦業(yè)務(wù)過程中，不得有下列哪些行為？A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易B.操縱市場(chǎng)價(jià)格C.向發(fā)行人索取不正當(dāng)利益D.泄露發(fā)行人的未公開信息答案：ABCD14.上市公司重大資產(chǎn)重組中，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)哪些文件進(jìn)行核查和驗(yàn)證？A.重組報(bào)告書B.審計(jì)報(bào)告C.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告D.法律意見書答案：ABCD15.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人，其招股說明書應(yīng)當(dāng)包括下列哪些內(nèi)容？A.發(fā)行人基本情況B.業(yè)務(wù)和技術(shù)C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息D.募集資金運(yùn)用答案：ABCD16.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全哪些保薦業(yè)務(wù)制度？A.盡職調(diào)查制度B.輔導(dǎo)制度C.內(nèi)部審核制度D.持續(xù)督導(dǎo)制度答案：ABCD17.下列哪些情形會(huì)導(dǎo)致保薦代表人資格被撤銷？A.保薦代表人在從事保薦業(yè)務(wù)過程中，有嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的行為B.保薦代表人未能誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)，情節(jié)嚴(yán)重的C.保薦代表人的資格申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏D.保薦代表人未按照規(guī)定參加持續(xù)培訓(xùn)答案：ABC18.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列哪些條件？A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%B.本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近一期末凈資產(chǎn)額的40%C.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息D.債券的利率不超過國(guó)務(wù)院限定的利率水平答案：ABCD19.保薦機(jī)構(gòu)在保薦業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)與哪些中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行協(xié)調(diào)合作？A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所B.律師事務(wù)所C.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)D.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)答案：ABCD20.首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的發(fā)行人，其應(yīng)當(dāng)具有哪些核心技術(shù)？A.自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)B.技術(shù)優(yōu)勢(shì)明顯C.市場(chǎng)認(rèn)可度高D.對(duì)發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)具有重大影響答案：ABCD21.保薦代表人在盡職調(diào)查中，對(duì)于發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況，應(yīng)當(dāng)關(guān)注哪些方面？A.收入和利潤(rùn)的真實(shí)性B.資產(chǎn)質(zhì)量C.償債能力D.現(xiàn)金流狀況答案：ABCD22.上市公司收購(gòu)活動(dòng)中，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)收購(gòu)人的哪些文件進(jìn)行核查？A.收購(gòu)報(bào)告書B.財(cái)務(wù)顧問報(bào)告C.法律意見書D.資信證明文件答案：ABCD23.保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件包括哪些？A.發(fā)行保薦書B.保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查報(bào)告C.發(fā)行人申請(qǐng)文件D.其他相關(guān)文件答案：ABCD24.下列哪些屬于保薦業(yè)務(wù)的工作流程？A.項(xiàng)目承接與立項(xiàng)B.盡職調(diào)查與輔導(dǎo)C.申請(qǐng)文件制作與申報(bào)D.持續(xù)督導(dǎo)答案：ABCD25.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人，其募集資金運(yùn)用應(yīng)當(dāng)符合下列哪些規(guī)定？A.募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向，原則上應(yīng)當(dāng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)B.募集資金數(shù)額和投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人現(xiàn)有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模、財(cái)務(wù)狀況、技術(shù)水平和管理能力等相適應(yīng)C.募集資金投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、投資管理、環(huán)境保護(hù)、土地管理以及其他法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定D.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)制度，募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)決定的專項(xiàng)賬戶答案：ABCD26.保薦機(jī)構(gòu)在持續(xù)督導(dǎo)期間，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在下列哪些情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)告？A.發(fā)行人存在重大違法違規(guī)行為B.發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況嚴(yán)重惡化C.發(fā)行人的信息披露存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏D.保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)報(bào)告的其他情形答案：ABCD27.下列哪些屬于投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)？A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)務(wù)院答案：ABC28.保薦代表人在從事保薦業(yè)務(wù)過程中，應(yīng)當(dāng)遵守哪些職業(yè)道德準(zhǔn)則？A.誠(chéng)實(shí)守信B.勤勉盡責(zé)C.專業(yè)勝任D.保密義務(wù)答案：ABCD29.上市公司重大資產(chǎn)重組中，重組方案應(yīng)當(dāng)符合下列哪些要求？A.符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理、反壟斷等法律和行政法規(guī)的規(guī)定B.不會(huì)導(dǎo)致上市公司不符合股票上市條件C.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)定價(jià)公允，不存在損害上市公司和股東合法權(quán)益的情形D.有利于上市公司增強(qiáng)持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，不存在可能導(dǎo)致上市公司重組后主要資產(chǎn)為現(xiàn)金或者無(wú)具體經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的情形答案：ABCD30.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的發(fā)行人，其內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)符合下列哪些要求？A.內(nèi)部控制制度健全且被有效執(zhí)行B.能夠合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的合法性、營(yíng)運(yùn)的效率與效果C.由注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)保留結(jié)論的內(nèi)部控制鑒證報(bào)告D.內(nèi)部控制制度不得存在重大缺陷答案：ABCD31.保薦機(jī)構(gòu)在保薦業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的哪些人員進(jìn)行訪談？A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員B.發(fā)行人的核心技術(shù)人員C.發(fā)行人的主要客戶和供應(yīng)商D.發(fā)行人的員工代表答案：ABCD32.下列哪些情形會(huì)導(dǎo)致上市公司不得非公開發(fā)行股票？A.本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏B.上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重?fù)p害且尚未消除C.上市公司及其附屬公司違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保且尚未解除D.現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近36個(gè)月內(nèi)受到過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰答案：ABCD33.保薦代表人在盡職調(diào)查中，對(duì)于發(fā)行人的業(yè)務(wù)模式，應(yīng)當(dāng)關(guān)注哪些方面？A.業(yè)務(wù)流程B.盈利模式C.市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況D.客戶和供應(yīng)商的集中度答案：ABCD34.保薦機(jī)構(gòu)在持續(xù)督導(dǎo)期間，應(yīng)當(dāng)協(xié)助發(fā)行人建立健全哪些制度？A.信息披露制度B.內(nèi)部控制制度C.募集資金管理制度D.投資者關(guān)系管理制度答案：ABCD35.首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的發(fā)行人，其招股說明書應(yīng)當(dāng)披露下列哪些內(nèi)容？A.發(fā)行人的核心技術(shù)、研發(fā)投入、研發(fā)團(tuán)隊(duì)等情況B.發(fā)行人的業(yè)務(wù)模式、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等情況C.發(fā)行人的募集資金用途和投資項(xiàng)目的情況D.發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況、盈利能力等情況答案：ABCD36.保薦機(jī)構(gòu)在保薦業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的哪些文件進(jìn)行審核？A.公司章程B.股東大會(huì)決議C.董事會(huì)決議D.監(jiān)事會(huì)決議答案：ABCD37.下列哪些屬于保薦業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施？A.建立健全盡職調(diào)查制度，確保盡職調(diào)查的全面性和準(zhǔn)確性B.加強(qiáng)對(duì)保薦業(yè)務(wù)人員的培訓(xùn)和管理，提高其專業(yè)素質(zhì)和職業(yè)道德水平C.建立保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部審核制度，對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行嚴(yán)格審核D.與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)答案：ABCD38.上市公司發(fā)行新股，其募集資金使用項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合下列哪些要求？A.募集資金使用項(xiàng)目符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理等法律和行政法規(guī)的規(guī)定B.募集資金使用項(xiàng)目已經(jīng)取得必要的批準(zhǔn)文件C.募集資金使用項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由具有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)出具D.募集資金使用項(xiàng)目不得與發(fā)行人的主營(yíng)業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)答案：ABCD39.保薦代表人在從事保薦業(yè)務(wù)過程中，應(yīng)當(dāng)保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，對(duì)發(fā)行人的哪些事項(xiàng)進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注？A.重大合同的簽訂和履行情況B.重大訴訟和仲裁事項(xiàng)C.關(guān)聯(lián)交易的公允性D.管理層的誠(chéng)信狀況答案：ABCD40.保薦機(jī)構(gòu)在保薦業(yè)務(wù)結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)對(duì)保薦工作進(jìn)行總結(jié)，總結(jié)內(nèi)容包括哪些？A.保薦工作的基本情況B.發(fā)行人的表現(xiàn)和存在的問題C.保薦機(jī)構(gòu)的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)D.對(duì)未來保薦業(yè)務(wù)的建議答案：ABCD三、判斷題（共20題，每題1分，共20分）1.保薦代表人可以同時(shí)在兩家以上保薦機(jī)構(gòu)任職。（）答案：錯(cuò)誤2.首次公開發(fā)行股票并上市的發(fā)行人，其財(cái)務(wù)報(bào)表的審計(jì)截止日距離申報(bào)文件簽署日不得超過6個(gè)月。（）答案：正確3.保薦機(jī)構(gòu)在保薦業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的所有事項(xiàng)進(jìn)行全面核查，包括但不限于財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、法律等方面。（）答案：正確4.上市公司非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過200人。（）答案：錯(cuò)誤5.保薦代表人應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)學(xué)時(shí)不少于15學(xué)時(shí)。（）答案：正確6.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人，其最近一年盈利，且凈利潤(rùn)不少于500萬(wàn)元。（）答案：錯(cuò)誤7.保薦機(jī)構(gòu)在持續(xù)督導(dǎo)期間，應(yīng)當(dāng)每年對(duì)發(fā)行人進(jìn)行至少一次現(xiàn)場(chǎng)檢查。（）答案：正確8.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，其轉(zhuǎn)股價(jià)格一經(jīng)確定，不得調(diào)整。（）答案：錯(cuò)誤9.保薦代表人在盡職調(diào)查中，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行重點(diǎn)核查，確保關(guān)聯(lián)交易的公允性。（）答案：正確10.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人，其招股說明書中引用的財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。（）答案：正確11.保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí)，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。（）答案：正確12.上市公司重大資產(chǎn)重組中，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)重組標(biāo)的資產(chǎn)的估值進(jìn)行核查，確保估值的合理性。（）答案：正確13.保薦代表人在從事保薦業(yè)務(wù)過程中，不得泄露發(fā)行人的商業(yè)秘密和未公開信息。（）答案：正確14.首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的發(fā)行人，其應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)盈利能力，不存在未彌補(bǔ)虧損。（）答案：錯(cuò)誤15.保薦機(jī)構(gòu)在持續(xù)督導(dǎo)期間，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在重大違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)告。（）答案：正確16.上市公司發(fā)行新股，其募集資金可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。（）答案：錯(cuò)誤17.保薦代表人的資格申請(qǐng)文件應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。（）答案：正確18.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的發(fā)行人，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過人民幣5000萬(wàn)元或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元。（）答案：正確19.保薦機(jī)構(gòu)在保薦業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的內(nèi)部控制制度進(jìn)行評(píng)估，確保內(nèi)部控制制度的有效性。（）答案：正確20.上市公司收購(gòu)活動(dòng)中，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)收購(gòu)人的資金來源進(jìn)行核查，確保資金來源合法合規(guī)。（）答案：正確四、綜合題（共20題，每題1分，共20分）1.某公司擬申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并在主板上市，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)分別為1000萬(wàn)元、1500萬(wàn)元、2000萬(wàn)元，且均為正數(shù)。請(qǐng)問該公司是否符合凈利潤(rùn)方面的上市條件？答案：是2.保薦機(jī)構(gòu)在對(duì)某上市公司進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)時(shí)，發(fā)現(xiàn)該