金融對賭協(xié)議書?甲方（投資方）：姓名：______________________身份證號：______________________聯(lián)系地址：______________________聯(lián)系電話：______________________乙方（融資方）：公司名稱：______________________統(tǒng)一社會信用代碼：______________________法定代表人：______________________聯(lián)系地址：______________________聯(lián)系電話：______________________鑒于甲方有意對乙方進(jìn)行投資，雙方經(jīng)友好協(xié)商，根據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就金融對賭事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、對賭標(biāo)的物及服務(wù)描述（一）對賭標(biāo)的物本次對賭的標(biāo)的物為乙方公司的股權(quán)及未來業(yè)績表現(xiàn)。甲方以向乙方進(jìn)行[X]元人民幣的投資為條件，換取乙方公司[X]%的股權(quán)。（二）服務(wù)描述甲方在投資后，將為乙方提供如下服務(wù)：1.資金支持：確保投資資金按照約定及時、足額到位，用于乙方公司的業(yè)務(wù)拓展、研發(fā)投入、運(yùn)營管理等方面。2.戰(zhàn)略指導(dǎo)：利用甲方在行業(yè)內(nèi)的經(jīng)驗(yàn)和資源，為乙方提供戰(zhàn)略規(guī)劃、市場定位、業(yè)務(wù)模式優(yōu)化等方面的專業(yè)建議和指導(dǎo)。3.資源整合：協(xié)助乙方整合產(chǎn)業(yè)鏈上下游資源，促進(jìn)業(yè)務(wù)合作與協(xié)同發(fā)展，提升乙方公司的市場競爭力。二、雙方權(quán)利義務(wù)（一）甲方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議約定，獲得乙方公司相應(yīng)比例的股權(quán)。有權(quán)了解乙方公司的經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況等信息，乙方應(yīng)按照甲方要求定期提供相關(guān)資料。在對賭條件觸發(fā)時，有權(quán)按照本協(xié)議約定行使對賭權(quán)利，要求乙方履行相應(yīng)義務(wù)。2.義務(wù)按照本協(xié)議約定的時間和方式向乙方支付投資款。按照本協(xié)議約定為乙方提供資金支持、戰(zhàn)略指導(dǎo)、資源整合等服務(wù)。對乙方提供的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息承擔(dān)保密義務(wù)。（二）乙方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議約定獲得甲方的投資款。有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定提供相關(guān)服務(wù)。在對賭條件未觸發(fā)時，有權(quán)按照本協(xié)議約定繼續(xù)持有公司股權(quán)。2.義務(wù)按照本協(xié)議約定的用途使用投資款，不得挪作他用。按照甲方要求定期提供公司經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況等信息。努力提升公司業(yè)績，確保在對賭期限內(nèi)達(dá)到約定的業(yè)績目標(biāo)。按照本協(xié)議約定履行對賭義務(wù)，如在對賭條件觸發(fā)時，采取相應(yīng)措施滿足甲方的對賭要求。對甲方提供的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息承擔(dān)保密義務(wù)。三、對賭條件及方式（一）對賭條件1.業(yè)績對賭乙方應(yīng)在[對賭期限起始時間]至[對賭期限結(jié)束時間]內(nèi)，實(shí)現(xiàn)以下業(yè)績目標(biāo)：年度營業(yè)收入不低于[X]元人民幣。年度凈利潤不低于[X]元人民幣。若乙方未能在對賭期限內(nèi)實(shí)現(xiàn)上述業(yè)績目標(biāo)，則觸發(fā)業(yè)績對賭條款。2.上市對賭乙方應(yīng)在[上市期限起始時間]前成功實(shí)現(xiàn)上市。若乙方未能在該期限內(nèi)上市，則觸發(fā)上市對賭條款。（二）對賭方式1.業(yè)績對賭方式若乙方未能在對賭期限內(nèi)實(shí)現(xiàn)業(yè)績目標(biāo)，乙方應(yīng)按照以下方式向甲方進(jìn)行補(bǔ)償：以現(xiàn)金方式向甲方補(bǔ)足實(shí)際業(yè)績與目標(biāo)業(yè)績之間的差額部分。按照差額部分的[X]%向甲方支付違約金。按照甲方要求無償向甲方轉(zhuǎn)讓乙方公司一定比例的股權(quán)，具體比例由雙方根據(jù)差額情況協(xié)商確定，但不低于乙方公司股權(quán)的[X]%。2.上市對賭方式若乙方未能在上市期限內(nèi)成功上市，乙方應(yīng)按照以下方式向甲方進(jìn)行補(bǔ)償：以現(xiàn)金方式向甲方退還甲方已投入的全部投資款，并按照投資款的[X]%向甲方支付資金占用費(fèi)。按照甲方要求無償向甲方轉(zhuǎn)讓乙方公司一定比例的股權(quán)，具體比例由雙方根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商確定，但不低于乙方公司股權(quán)的[X]%。四、股權(quán)調(diào)整及退出機(jī)制（一）股權(quán)調(diào)整1.在對賭條件觸發(fā)時，乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定向甲方無償轉(zhuǎn)讓股權(quán)或回購甲方股權(quán)，具體方式及比例按照本協(xié)議對賭方式的約定執(zhí)行。2.股權(quán)調(diào)整完成后，雙方應(yīng)及時辦理股權(quán)變更登記手續(xù)，確保股權(quán)變更的合法性和有效性。（二）退出機(jī)制1.正常退出在對賭期限內(nèi)，若乙方成功實(shí)現(xiàn)業(yè)績目標(biāo)且成功上市，甲方有權(quán)在符合法律法規(guī)及證券監(jiān)管規(guī)定的前提下，通過證券市場轉(zhuǎn)讓其持有的乙方公司股權(quán)。甲方轉(zhuǎn)讓股權(quán)的價格及方式按照屆時證券市場的交易規(guī)則執(zhí)行，但甲方轉(zhuǎn)讓股權(quán)的價格不得低于甲方投資成本加上按照年化利率[X]%計算的資金成本。2.對賭退出在對賭條件觸發(fā)時，甲方有權(quán)按照本協(xié)議約定要求乙方履行對賭義務(wù)，包括但不限于股權(quán)回購、現(xiàn)金補(bǔ)償?shù)?。若乙方未能按照本協(xié)議約定履行對賭義務(wù)，甲方有權(quán)通過法律途徑維護(hù)自身權(quán)益，要求乙方支付應(yīng)補(bǔ)償款項(xiàng)，并按照應(yīng)補(bǔ)償款項(xiàng)的[X]%支付違約金。在乙方履行對賭義務(wù)后，甲方應(yīng)將其持有的乙方公司股權(quán)按照本協(xié)議約定轉(zhuǎn)讓給乙方或乙方指定的第三方。五、違約責(zé)任（一）甲方違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議約定的時間和方式向乙方支付投資款，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[X]%向乙方支付違約金。逾期超過[X]日的，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方返還已支付的款項(xiàng)及按照年化利率[X]%計算的資金占用費(fèi)。2.若甲方未按照本協(xié)議約定為乙方提供相關(guān)服務(wù)，應(yīng)承擔(dān)因此給乙方造成的損失賠償責(zé)任。（二）乙方違約責(zé)任1.若乙方未按照本協(xié)議約定的用途使用投資款，應(yīng)立即返還甲方已支付的全部投資款，并按照投資款的[X]%向甲方支付違約金。同時，乙方應(yīng)承擔(dān)因此給甲方造成的損失賠償責(zé)任。2.若乙方未按照本協(xié)議約定定期向甲方提供公司經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況等信息，每逾期一次，應(yīng)按照[X]元人民幣向甲方支付違約金。逾期超過[X]次的，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方返還已支付的款項(xiàng)及按照年化利率[X]%計算的資金占用費(fèi)。3.若乙方未按照本協(xié)議約定履行對賭義務(wù)，應(yīng)按照本協(xié)議對賭方式的約定向甲方支付補(bǔ)償款項(xiàng)、違約金等，并承擔(dān)因此給甲方造成的損失賠償責(zé)任。六、爭議解決本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。雙方在履行本協(xié)議過程中如發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。2.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商并簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。如補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。甲