金融服務(wù)代理協(xié)議書?甲方（委托方）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯(lián)系方式：________________乙方（受托方）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯(lián)系方式：________________鑒于甲方希望獲得專業(yè)的金融服務(wù)代理，乙方具備提供相關(guān)服務(wù)的能力和資質(zhì)，雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方委托乙方提供金融服務(wù)代理事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容及標(biāo)的物詳細(xì)說明（一）服務(wù)內(nèi)容1.金融產(chǎn)品推薦與咨詢乙方根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素，為甲方推薦適合的金融產(chǎn)品，包括但不限于銀行理財(cái)產(chǎn)品、基金、保險(xiǎn)、信托產(chǎn)品等，并提供專業(yè)的投資咨詢服務(wù)，解答甲方關(guān)于金融產(chǎn)品的疑問。2.投資方案制定乙方針對(duì)甲方的具體需求，為其量身定制個(gè)性化的投資方案，明確投資目標(biāo)、投資策略、資產(chǎn)配置比例等內(nèi)容，并根據(jù)市場(chǎng)變化及時(shí)調(diào)整投資方案。3.交易執(zhí)行根據(jù)甲方的授權(quán)，乙方負(fù)責(zé)在合法合規(guī)的前提下，為甲方執(zhí)行各類金融產(chǎn)品的交易操作，包括但不限于開戶、申購、贖回、買賣等交易指令。4.風(fēng)險(xiǎn)管理與監(jiān)控乙方對(duì)甲方的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理與監(jiān)控，定期評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)向甲方提供風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息，并根據(jù)市場(chǎng)情況提出風(fēng)險(xiǎn)管理建議，確保甲方投資資產(chǎn)的安全。（二）標(biāo)的物詳細(xì)說明1.銀行理財(cái)產(chǎn)品乙方推薦的銀行理財(cái)產(chǎn)品涵蓋不同期限、不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，具體產(chǎn)品信息包括但不限于產(chǎn)品名稱、發(fā)行銀行、預(yù)期收益率、投資期限、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、投資范圍等。乙方將根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，為其篩選并推薦合適的銀行理財(cái)產(chǎn)品。2.基金乙方推薦的基金產(chǎn)品包括但不限于股票型基金、債券型基金、混合型基金、貨幣市場(chǎng)基金等。乙方將向甲方詳細(xì)介紹各基金產(chǎn)品的基本情況，如基金管理人、基金托管人、基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)、投資策略、費(fèi)用結(jié)構(gòu)等，并根據(jù)甲方的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)偏好，為其推薦匹配的基金產(chǎn)品。3.保險(xiǎn)乙方提供的保險(xiǎn)服務(wù)包括人壽保險(xiǎn)、健康保險(xiǎn)、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)等各類保險(xiǎn)產(chǎn)品。乙方將根據(jù)甲方的保險(xiǎn)需求，為其分析不同保險(xiǎn)產(chǎn)品的保障范圍、保險(xiǎn)責(zé)任、費(fèi)率水平、理賠流程等內(nèi)容，協(xié)助甲方選擇適合的保險(xiǎn)產(chǎn)品，并辦理相關(guān)投保手續(xù)。4.信托產(chǎn)品乙方推薦的信托產(chǎn)品將根據(jù)不同的信托目的和投資領(lǐng)域進(jìn)行分類介紹，如房地產(chǎn)信托、工商企業(yè)信托、基礎(chǔ)設(shè)施信托等。乙方將向甲方詳細(xì)說明信托產(chǎn)品的基本情況，包括信托計(jì)劃名稱、受托人、信托期限、預(yù)期收益率、投資項(xiàng)目概況、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等內(nèi)容，并根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資偏好，為其推薦合適的信托產(chǎn)品。二、雙方權(quán)利義務(wù)（一）甲方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供金融服務(wù)代理，并對(duì)乙方的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。有權(quán)獲取乙方提供的金融產(chǎn)品信息、投資咨詢報(bào)告、投資方案等相關(guān)資料，并要求乙方對(duì)其進(jìn)行解釋和說明。有權(quán)根據(jù)自身情況自主決定是否采納乙方推薦的金融產(chǎn)品和投資建議，乙方不得干涉甲方的自主決策。在乙方按照本協(xié)議約定履行服務(wù)義務(wù)的前提下，有權(quán)要求乙方對(duì)其投資資產(chǎn)進(jìn)行保密。2.義務(wù)向乙方如實(shí)提供與金融服務(wù)代理相關(guān)的個(gè)人或企業(yè)財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等信息，并保證所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。按照本協(xié)議約定及時(shí)向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。配合乙方完成金融產(chǎn)品的交易操作，提供必要的授權(quán)文件和資料，并按照乙方的要求簽署相關(guān)協(xié)議和文件。接受乙方根據(jù)本協(xié)議約定提供的投資建議和風(fēng)險(xiǎn)管理措施，并承擔(dān)因自身決策導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)。（二）乙方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議約定收取服務(wù)費(fèi)用。有權(quán)根據(jù)甲方提供的信息和市場(chǎng)情況，為甲方推薦適合的金融產(chǎn)品，并提出投資建議。在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)變化調(diào)整投資方案，但應(yīng)及時(shí)通知甲方并說明調(diào)整原因。有權(quán)對(duì)甲方的投資資產(chǎn)進(jìn)行必要的管理和監(jiān)控，以確保投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)的控制。2.義務(wù)按照本協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，為甲方提供專業(yè)、高效、準(zhǔn)確的金融服務(wù)代理。對(duì)甲方提供的信息嚴(yán)格保密，不得向任何第三方泄露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或甲方書面同意的除外。向甲方提供的金融產(chǎn)品信息、投資咨詢報(bào)告、投資方案等相關(guān)資料應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并符合法律法規(guī)的要求。嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管要求，確保金融服務(wù)代理活動(dòng)的合法合規(guī)性。在執(zhí)行交易操作時(shí)，應(yīng)盡最大努力維護(hù)甲方的利益，確保交易的公平、公正、公開。定期向甲方提供投資組合報(bào)告，包括資產(chǎn)配置情況、投資收益情況、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等內(nèi)容，及時(shí)反饋投資動(dòng)態(tài)，并根據(jù)市場(chǎng)變化提出合理的投資建議。三、服務(wù)費(fèi)用及支付方式（一）服務(wù)費(fèi)用1.甲方應(yīng)向乙方支付的服務(wù)費(fèi)用包括但不限于咨詢費(fèi)、交易手續(xù)費(fèi)、管理費(fèi)等，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)如下：咨詢費(fèi)：乙方為甲方提供金融產(chǎn)品推薦與咨詢、投資方案制定等服務(wù)，甲方應(yīng)按照咨詢服務(wù)所涉及金融產(chǎn)品金額的[X]%向乙方支付咨詢費(fèi)。交易手續(xù)費(fèi)：對(duì)于乙方為甲方執(zhí)行的各類金融產(chǎn)品交易操作，甲方應(yīng)按照交易金額的[X]%向乙方支付交易手續(xù)費(fèi)。交易手續(xù)費(fèi)具體標(biāo)準(zhǔn)可根據(jù)市場(chǎng)情況和實(shí)際交易情況進(jìn)行調(diào)整，但乙方應(yīng)提前通知甲方。管理費(fèi)：若乙方為甲方管理投資資產(chǎn)，甲方應(yīng)按照投資資產(chǎn)凈值的[X]%向乙方支付管理費(fèi)。管理費(fèi)按季度計(jì)算，每季度末月的[具體日期]支付。2.乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和自身運(yùn)營成本等因素，對(duì)服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整，但應(yīng)提前[X]個(gè)工作日書面通知甲方。甲方在收到通知后未提出異議的，視為同意按照調(diào)整后的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。（二）支付方式1.甲方應(yīng)在本協(xié)議簽訂后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付首筆服務(wù)費(fèi)用，金額為[具體金額]元。該首筆服務(wù)費(fèi)用作為乙方為甲方提供前期服務(wù)的啟動(dòng)資金。2.對(duì)于咨詢費(fèi)和交易手續(xù)費(fèi)，甲方應(yīng)在每筆金融產(chǎn)品交易完成后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，將相應(yīng)費(fèi)用支付至乙方指定的銀行賬戶。3.對(duì)于管理費(fèi)，甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的支付時(shí)間和方式，按時(shí)足額支付。4.乙方應(yīng)在收到甲方支付的服務(wù)費(fèi)用后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，向甲方出具合法有效的發(fā)票。四、保密條款雙方應(yīng)對(duì)在本協(xié)議履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息予以保密。未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用對(duì)方的保密信息，但法律法規(guī)另有規(guī)定或因履行法定職責(zé)需要披露的除外。本條款的保密期限為本協(xié)議生效之日起[X]年。五、違約責(zé)任（一）甲方違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議約定向乙方支付服務(wù)費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[X]%向乙方支付違約金。逾期超過[X]日的，乙方有權(quán)暫停為甲方提供金融服務(wù)代理，直至甲方支付全部服務(wù)費(fèi)用及違約金。2.若甲方提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整，導(dǎo)致乙方無法按照本協(xié)議約定提供服務(wù)或給乙方造成損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.若甲方違反本協(xié)議約定的保密義務(wù)，應(yīng)向乙方支付違約金[具體金額]元，并賠償乙方因此遭受的全部損失。（二）乙方違約責(zé)任1.若乙方未按照本協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)為甲方提供金融服務(wù)代理，或提供的服務(wù)存在瑕疵，乙方應(yīng)采取補(bǔ)救措施，并按照本協(xié)議約定的服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)的[X]%向甲方支付違約金。若因乙方原因給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.若乙方違反本協(xié)議約定的保密義務(wù)，應(yīng)向甲方支付違約金[具體金額]元，并賠償甲方因此遭受的全部損失。3.若乙方未按照本協(xié)議約定及時(shí)調(diào)整投資方案或未對(duì)甲方的投資組合進(jìn)行有效風(fēng)險(xiǎn)管理與監(jiān)控，導(dǎo)致甲方投資資產(chǎn)遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。六、爭(zhēng)議解決本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國法律。雙方在履行本協(xié)議過程中如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為[X]年。協(xié)議期滿后，雙方如無異議，則本協(xié)議自動(dòng)延續(xù)[X]年。2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。3.本協(xié)議未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)