內(nèi)部審核培訓(xùn)教材2025/5/30體系審核(稽核)審核的定義為獲得證據(jù)并對其進(jìn)行客觀地評價,以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程.2025/5/30審核的核心原則客觀性獨立性系統(tǒng)性2025/5/30審核的種類■ 第一方(供方)-內(nèi)部審核

由公司內(nèi)部進(jìn)行的審核■ 第二方(買方)-外部審核 由采購方或代表采購方對分供方/供方/出售商進(jìn)行的審核■第三方(獨立)-外部審核 由獨立發(fā)證機構(gòu)或類似團(tuán)體所進(jìn)行的審核2025/5/30審核的目的

客觀評估管理體系執(zhí)行的情形:

明文規(guī)定的管理體系是否符合體系標(biāo)準(zhǔn)的要求----文件審核所有的管理規(guī)定、辦法、作業(yè)指導(dǎo)書是否被遵守執(zhí)行----現(xiàn)場審核2025/5/30審核階段

準(zhǔn)備 執(zhí)行 報告 效果跟進(jìn) 2025/5/30準(zhǔn)備審核

失敗的準(zhǔn)備,就是準(zhǔn)備失敗failtoprepareispreparetofail2025/5/30確定審核準(zhǔn)則ISO標(biāo)準(zhǔn)的要求公司的管理體系的要求客戶/法律、法規(guī)的要求以往的審核及其協(xié)商的改正措施品質(zhì)表現(xiàn)變更2025/5/30選擇審核員

曾受完整的審核訓(xùn)練審核經(jīng)驗對被審核的部分的運作及相關(guān)應(yīng)用技術(shù)有基本認(rèn)識獨立性審核員個人特質(zhì)2025/5/30審核員的特性

思想開放

良好溝通的能力

成熟

有敏銳的觀察能力

正直誠實

良好聆聽的能力

要有好奇心

有分析能力

感情穩(wěn)定，冷靜

合作的能力

有禮貌

組織能力通情達(dá)理

練達(dá)及有外交技巧2025/5/30提高內(nèi)審員水平的方法1、參加培訓(xùn)班學(xué)習(xí)；2、組織經(jīng)驗交流；3、審核報告的比較分析；4、工作評比；5、審核員輪換；6、從事第二方審核；7、向外審員學(xué)習(xí)。2025/5/30檢查表Checklist

檢查表是一連串的問題,作為審核的途徑,以確保覆蓋有應(yīng)該審核的范圍2025/5/30使用檢查表的好處確保準(zhǔn)備工作的完整性作為審核員之作業(yè)指導(dǎo)書及備忘錄(aide-memoir)審核的客觀證據(jù)減少筆記時間幫助準(zhǔn)備審核結(jié)束會議、撰寫審核報告忠實的記錄2025/5/30確定審核方案審核的安排和頻率的決定因素與產(chǎn)品/制程有關(guān)項目的關(guān)鍵性客戶的要求管理,技術(shù),措施或體系上的顯著變動2025/5/30審核的時機安排1、體系文件規(guī)定的頻次；2、管理體系出現(xiàn)重大的變更后；3、出現(xiàn)嚴(yán)重的產(chǎn)品質(zhì)量問題（包括大量客戶投訴的出現(xiàn)）。2025/5/30審核員小組會議

審核組長應(yīng)於審核前召集所有審核員進(jìn)行審核小組會議確認(rèn)準(zhǔn)備工作均已完成,各審核員亦明了其將扮演之角色討論可能出現(xiàn)的問題及需 注意事項交流經(jīng)驗及審核技巧2025/5/30審核通知/開始會議發(fā)出審核時間表說明審核目的，內(nèi)容，方法和時間安排與被審核部門/項目的負(fù)責(zé)人確認(rèn)審核時間和人員安排----確保審核方案的有效性2025/5/30審核執(zhí)行2025/5/30審核執(zhí)行溝通觀察/收集證據(jù)評審

2025/5/30溝通(Communication)

單向溝通(OneWayCommunication)雙向溝通(TwoWayCommunication)

2025/5/30溝通技巧提問的技巧信息的理解(聆聽技巧)

2025/5/30問題的種類封閉式的問題 開放式的問題 跟進(jìn)式的問題 引導(dǎo)式的問題 沒有聲音的問題 2025/5/30封閉式的問題

(ClosedQuestion)簡單答案

是/否，有/沒有

可獲得指定的資訊可用以總結(jié)結(jié)論由審核者控制問與答帶來壓力/減輕壓力？2025/5/30開放式的問題

(OpenQuestion)5W1H怎么樣？ HOW什么？ WHAT何時？ WHEN誰？ WHO哪里？ WHERE為什么？ WHY

給我看... (證據(jù))

SHOWME... (theevidence)

2025/5/30開放式的問題

(OpenQuestion)鼓勵被審核者自由發(fā)言可獲取最大量的資訊

2025/5/30跟進(jìn)式的問題

(FollowUpQuestion)由獲得的資訊再提出跟進(jìn)問題對問題進(jìn)一步探討

2025/5/30引導(dǎo)式的問題

(LeadingQuestion)可減輕被審核者壓力避免使用

2025/5/30沒有聲音的問題

(Silent)以身體語言提出問題沉默-非常強而有力的工具!

2025/5/30應(yīng)避免的問題欺詐式問題含糊不清的問題多重式問題

2025/5/30多重式的問題

(Multi-Question)有沒有...?怎樣...?如何...？做成混亂回答者選擇式回答絕對避免使用2025/5/30傾聽認(rèn)真專注的傾聽是對別人最大的尊敬2025/5/30有效的聽專注查對澄清反應(yīng)/反饋記錄需要時作出摘要，與講話一方確認(rèn)2025/5/30影響傾聽的因素不專注集中選擇性的聽個人偏見情緒與喜惡草率的結(jié)論2025/5/30除了聽，還要看溝通時，需注意對方的身體語言身體動作面部表情眼神2025/5/30身體語言-信心篇躊躇滿志(來吧！)侃侃而談高唱入云2025/5/30身體語言-疑惑篇怎樣回答？他問的是...2025/5/30身體語言-驚惶篇回答不了，要下崗了..饒了我吧..不要逼我吧..2025/5/30身體語言-防衛(wèi)篇少說少錯,不說就不會錯不認(rèn)可，對查到的問題千方百計的辯解不歡迎任何批評，輕視審核員的意見2025/5/30身體語言-憤怒篇火山爆發(fā)怒火中燒有所動作儲勢待發(fā)2025/5/30身體動作+面部表情感興趣，認(rèn)同不感興趣，不同意2025/5/30身體動作+面部表情有疑問，不同意有疑問，思考中2025/5/30身體語言有庥煩很苦惱2025/5/30觀察/收集證據(jù)通過會見人員,檢查文件/記錄，及觀察有關(guān)活動以收集符合要求的證據(jù)2025/5/30觀察/收集證據(jù)留意檢查表內(nèi)容以外的有關(guān)不符合事項的線索驗證通過面談、感官觀察或測量記錄而獲得的資料(包括數(shù)據(jù)的匯總和分析)2025/5/30檢查方法檢查是以隨機抽樣型式形進(jìn)行，而非100%全檢決定抽樣的數(shù)量時應(yīng)考慮 -被審查部門/項目的文件，工作， 人員和記錄的數(shù)量 - 過去的表現(xiàn)2025/5/30檢查方法抽查的方向不一定需要從頭到尾，可從任何一點展開抽查的文件/人員/記錄間應(yīng)有連貫關(guān)系

采購文件<-->申購單<-->采購單<-->

審批者要求<-->

合格分供方名單<-->

分供方評審記錄<-->分供方評審要求

2025/5/30評審觀察點記錄下所有的觀察點評審觀察點以確定不符合事項對所有不符合事項須有證據(jù)作為依據(jù)2025/5/30準(zhǔn)備不符合報告分析觀察所得的不符合事項，以準(zhǔn)備不符合事項報告 -不符合事項的類別 -不符合事項的模式2025/5/30不符合事項的模式文件問題

沒有把標(biāo)準(zhǔn)的要求文件化文件不能反映實際運作情況文件內(nèi)容不當(dāng)，不足或錯誤文件之間有矛盾2025/5/30不符合事項的模式執(zhí)行問題沒有按文件要求執(zhí)行工作

2025/5/30不符合事項的模式設(shè)計問題-技術(shù)/方法/工具方法錯誤工具設(shè)計錯誤技術(shù)錯誤

2025/5/30不符合事項報告不符合事項的說明發(fā)現(xiàn)的問題(觀察所得的事實)客觀證據(jù)結(jié)論

(違反標(biāo)準(zhǔn)或文件的章節(jié))2025/5/30不符合事項報告案例1：在檢查2000年度的管理評審記錄時，審核員發(fā)現(xiàn)管理評審內(nèi)容未包括糾正及預(yù)防行動及客戶投訴。

結(jié)論

客觀證據(jù)

發(fā)現(xiàn)的問題2025/5/30不符合事項報告案例1：在檢查2000年度的管理評審記錄時，審核員發(fā)現(xiàn)管理評審內(nèi)容未包括糾正及預(yù)防行動及客戶投訴。結(jié)論:違反ISO9001條文5.6的要求

客觀證據(jù)發(fā)現(xiàn)的問題2025/5/30不符合事項報告報告方法：方法1-分點式問題： 管理評審中，沒有對糾正及預(yù)防行動及客戶投訴進(jìn)行評審。證據(jù)： 2000年度的管理評審記錄結(jié)論： 違反ISO9001條文5.6的要求。

2025/5/30不符合事項報告報告方法：方法2-述句式 在2000年度的管理評審中，沒有對糾正及預(yù)防行動及客戶投訴進(jìn)行評審。違反ISO9001條文5.6的要求。2025/5/30審核報告報告目的將所作的結(jié)論通知管理階層對審核發(fā)現(xiàn)的結(jié)果作出適當(dāng)?shù)目偨Y(jié)讓管理層作出回應(yīng)討論必要的糾正措施和跟進(jìn)日期對必要的措施達(dá)成協(xié)議提供合適的審核結(jié)論2025/5/30審核報告的內(nèi)容審核的范圍和目的審核的資料 - 計劃,審核組成員,接觸的人員和 日期所審核的文件2025/5/30審核報告的內(nèi)容審核的結(jié)果 -不符合事項 -觀察事項審核小組對體系與有關(guān)文件和品質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的符合程度所作的判斷2025/5/30糾正及預(yù)防措施糾正措施為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格或其他不希望情況的原因所采取的措施-讓問題不再發(fā)生-2025/5/30糾正及預(yù)防措施預(yù)防措施為消除潛在的不合格或其他潛在不希望情況的原因所采取的措施-讓問題不發(fā)生-2025/5/30糾正及預(yù)防措施必須針對不符合事項的起因(RootCause)文件不當(dāng)設(shè)計失誤-方法，工具沒有按規(guī)定要求執(zhí)行工作 - 訓(xùn)練不足 - 管理不善2025/5/30糾正及預(yù)防措施的跟進(jìn)需跟進(jìn)相關(guān)的糾正/預(yù)防措施，確認(rèn)

執(zhí)行情況 有沒有在規(guī)定期限內(nèi)實施

有效性(effecti