招標(biāo)風(fēng)險控制管理制度一、總則（一）目的為加強公司招標(biāo)活動的風(fēng)險控制，規(guī)范招標(biāo)流程，保障公司利益，提高招標(biāo)工作的質(zhì)量和效率，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有招標(biāo)項目，包括但不限于工程建設(shè)、物資采購、服務(wù)外包等各類招標(biāo)活動。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：招標(biāo)活動必須遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)政策的規(guī)定。2.公平公正原則：對待所有潛在投標(biāo)人應(yīng)一視同仁，確保招標(biāo)過程公平、公正，不受任何非法干預(yù)。3.公開透明原則：招標(biāo)信息、招標(biāo)程序、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等應(yīng)向社會公開，接受監(jiān)督。4.擇優(yōu)選擇原則：在滿足招標(biāo)要求的前提下，選擇最具競爭力、信譽良好、能提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品或服務(wù)的供應(yīng)商或承包商。二、招標(biāo)風(fēng)險識別與評估（一）風(fēng)險識別1.法律法規(guī)風(fēng)險：招標(biāo)活動不符合國家法律法規(guī)和政策要求，可能導(dǎo)致招標(biāo)無效或面臨法律責(zé)任。2.信息泄露風(fēng)險：招標(biāo)過程中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)信息等可能被泄露，給公司帶來損失。3.資格審查風(fēng)險：對潛在投標(biāo)人的資格審查不嚴(yán)格，可能導(dǎo)致不合格的投標(biāo)人參與投標(biāo)，影響項目質(zhì)量和進度。4.評標(biāo)風(fēng)險：評標(biāo)過程不公正、不科學(xué)，可能導(dǎo)致選擇的中標(biāo)人不符合公司利益，或者引發(fā)投標(biāo)人質(zhì)疑和投訴。5.合同風(fēng)險：招標(biāo)合同條款不明確、不合理，可能導(dǎo)致合同履行過程中出現(xiàn)糾紛，增加公司的法律風(fēng)險和經(jīng)濟損失。6.供應(yīng)商或承包商風(fēng)險：供應(yīng)商或承包商的信譽、經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況等出現(xiàn)問題，可能無法按時、按質(zhì)、按量履行合同，影響項目實施。（二）風(fēng)險評估1.建立風(fēng)險評估指標(biāo)體系：根據(jù)風(fēng)險識別的結(jié)果，確定風(fēng)險發(fā)生的可能性、影響程度等評估指標(biāo)。2.評估方法：采用定性與定量相結(jié)合的方法，對風(fēng)險進行評估。如通過專家打分、歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析等方式，確定風(fēng)險等級。3.風(fēng)險等級劃分：將風(fēng)險分為高、中、低三個等級。高風(fēng)險是指發(fā)生可能性大、影響程度嚴(yán)重的風(fēng)險；中風(fēng)險是指發(fā)生可能性較大、影響程度較大的風(fēng)險；低風(fēng)險是指發(fā)生可能性較小、影響程度較小的風(fēng)險。三、招標(biāo)流程風(fēng)險控制（一）招標(biāo)計劃制定1.需求分析：項目需求部門應(yīng)詳細(xì)分析項目需求，明確招標(biāo)范圍、技術(shù)規(guī)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)要求等關(guān)鍵內(nèi)容。2.可行性研究：對招標(biāo)項目進行可行性研究，評估項目的必要性、技術(shù)可行性、經(jīng)濟合理性等，確保招標(biāo)項目具有實際意義和實施價值。3.時間安排：合理安排招標(biāo)時間，確保有足夠的時間進行招標(biāo)前期準(zhǔn)備工作、發(fā)布招標(biāo)公告、接收投標(biāo)文件、組織開標(biāo)評標(biāo)等，避免因時間緊迫導(dǎo)致招標(biāo)流程不規(guī)范。4.審批流程：招標(biāo)計劃應(yīng)按照公司規(guī)定的審批流程進行審批，確保招標(biāo)項目符合公司戰(zhàn)略規(guī)劃和業(yè)務(wù)需求。（二）招標(biāo)公告發(fā)布1.發(fā)布渠道：選擇合適的招標(biāo)公告發(fā)布渠道，如政府指定網(wǎng)站、行業(yè)專業(yè)網(wǎng)站、公司官網(wǎng)等，確保招標(biāo)信息能夠廣泛傳播，吸引潛在投標(biāo)人參與。2.公告內(nèi)容：招標(biāo)公告應(yīng)包含招標(biāo)項目的基本信息、招標(biāo)要求、投標(biāo)人資格條件、投標(biāo)文件遞交方式和截止時間、開標(biāo)時間和地點等關(guān)鍵內(nèi)容，確保信息準(zhǔn)確、完整、清晰。3.信息審核：對招標(biāo)公告內(nèi)容進行審核，確保公告內(nèi)容符合法律法規(guī)和公司要求，避免出現(xiàn)誤導(dǎo)性或歧義性信息。（三）資格預(yù)審1.資格預(yù)審文件編制：根據(jù)招標(biāo)項目的特點和要求，編制詳細(xì)的資格預(yù)審文件，明確資格預(yù)審的標(biāo)準(zhǔn)和方法。2.資格審查內(nèi)容：對潛在投標(biāo)人的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、業(yè)績證明、財務(wù)狀況、信譽情況等進行審查，確保其具備承擔(dān)招標(biāo)項目的能力和條件。3.審查方式：可以采用資格預(yù)審公告、資格預(yù)審文件發(fā)售、現(xiàn)場考察、詢問澄清等多種方式進行資格審查，確保審查結(jié)果真實、可靠。4.資格預(yù)審結(jié)果公示：將資格預(yù)審結(jié)果進行公示，接受社會監(jiān)督，對通過資格預(yù)審的潛在投標(biāo)人發(fā)出投標(biāo)邀請書。（四）招標(biāo)文件編制1.文件內(nèi)容：招標(biāo)文件應(yīng)包含招標(biāo)項目的技術(shù)規(guī)格、商務(wù)條款、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、合同條款等內(nèi)容，確保招標(biāo)文件能夠全面、準(zhǔn)確地反映招標(biāo)項目的要求。2.技術(shù)規(guī)格要求：技術(shù)規(guī)格應(yīng)明確、具體、合理，具有可操作性，避免出現(xiàn)模糊不清或歧義性的表述，確保投標(biāo)人能夠準(zhǔn)確理解招標(biāo)要求。3.商務(wù)條款設(shè)置：商務(wù)條款應(yīng)公平合理，不得設(shè)置歧視性或排他性條款，確保所有潛在投標(biāo)人在公平的基礎(chǔ)上參與競爭。4.評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)制定：評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)科學(xué)合理，能夠客觀、公正地評價投標(biāo)人的投標(biāo)文件，確保選擇出最符合公司利益的中標(biāo)人。評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包括價格、技術(shù)、商務(wù)、服務(wù)等多個方面，明確各方面的權(quán)重和評分細(xì)則。5.文件審核：招標(biāo)文件編制完成后，應(yīng)按照公司規(guī)定的審核流程進行審核，確保招標(biāo)文件內(nèi)容合法合規(guī)、準(zhǔn)確完整。（五）投標(biāo)文件接收與開標(biāo)1.接收要求：設(shè)立專門的投標(biāo)文件接收地點，安排專人負(fù)責(zé)接收投標(biāo)文件，確保投標(biāo)文件在規(guī)定的時間內(nèi)、按照規(guī)定的方式送達。對投標(biāo)文件進行登記、編號，檢查投標(biāo)文件的密封情況。2.開標(biāo)組織：按照招標(biāo)文件規(guī)定的時間和地點組織開標(biāo)會議，邀請所有投標(biāo)人代表參加。開標(biāo)過程應(yīng)公開進行，唱標(biāo)人應(yīng)宣讀投標(biāo)人名稱、投標(biāo)報價、投標(biāo)文件的主要內(nèi)容等，確保開標(biāo)過程公正、透明。3.開標(biāo)記錄：對開標(biāo)過程進行記錄，形成開標(biāo)記錄文件，由唱標(biāo)人、記錄人、投標(biāo)人代表簽字確認(rèn)。開標(biāo)記錄應(yīng)妥善保存，作為后續(xù)評標(biāo)和合同簽訂的重要依據(jù)。（六）評標(biāo)1.評標(biāo)委員會組建：評標(biāo)委員會由公司內(nèi)部相關(guān)專業(yè)人員和外部專家組成，人數(shù)應(yīng)符合法律法規(guī)規(guī)定。評標(biāo)委員會成員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識和技能，熟悉招標(biāo)項目的特點和要求，能夠獨立、客觀、公正地進行評標(biāo)。2.評標(biāo)過程：評標(biāo)委員會成員應(yīng)認(rèn)真閱讀投標(biāo)文件，按照評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)對投標(biāo)文件進行評審。評標(biāo)過程中，評標(biāo)委員會可以要求投標(biāo)人對投標(biāo)文件進行澄清或說明，但不得改變投標(biāo)文件的實質(zhì)性內(nèi)容。評標(biāo)委員會成員應(yīng)獨立發(fā)表評審意見，不得相互串通或施加不正當(dāng)影響。3.評標(biāo)報告：評標(biāo)結(jié)束后，評標(biāo)委員會應(yīng)編制評標(biāo)報告，推薦中標(biāo)候選人，并說明推薦理由。評標(biāo)報告應(yīng)包括評標(biāo)基本情況和數(shù)據(jù)表、評標(biāo)委員會成員名單、開標(biāo)記錄、符合要求的投標(biāo)一覽表、廢標(biāo)情況說明、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、評標(biāo)方法或者評標(biāo)因素一覽表、經(jīng)評審的價格或者評分比較一覽表、經(jīng)評審的投標(biāo)人排序、推薦的中標(biāo)候選人名單與簽訂合同前要處理的事宜、澄清、說明、補正事項紀(jì)要等內(nèi)容。（七）中標(biāo)候選人公示與中標(biāo)通知1.公示內(nèi)容：將中標(biāo)候選人名單進行公示，公示期不得少于規(guī)定天數(shù)。公示內(nèi)容應(yīng)包括中標(biāo)候選人名稱、投標(biāo)報價、評標(biāo)情況等，接受社會監(jiān)督。2.異議處理：對公示期間有異議的，招標(biāo)人應(yīng)及時進行調(diào)查核實。如異議成立，應(yīng)重新組織評標(biāo)或招標(biāo)；如異議不成立，應(yīng)向異議人說明理由。3.中標(biāo)通知：公示無異議后，招標(biāo)人向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書，同時將中標(biāo)結(jié)果通知所有未中標(biāo)的投標(biāo)人。中標(biāo)通知書對招標(biāo)人和中標(biāo)人具有法律效力，是簽訂合同的依據(jù)。（八）合同簽訂1.合同談判：中標(biāo)通知書發(fā)出后，招標(biāo)人與中標(biāo)人應(yīng)按照招標(biāo)文件和投標(biāo)文件的內(nèi)容進行合同談判，進一步明確合同條款和雙方的權(quán)利義務(wù)。合同談判應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)完成，確保合同簽訂工作順利進行。2.合同文本審核：合同文本編制完成后，應(yīng)按照公司規(guī)定的審核流程進行審核，確保合同條款合法合規(guī)、公平合理、明確具體，避免出現(xiàn)漏洞和風(fēng)險。3.合同簽訂：審核通過后，招標(biāo)人與中標(biāo)人簽訂書面合同。合同簽訂應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和公司規(guī)定的程序進行，確保合同的有效性和可執(zhí)行性。四、招標(biāo)風(fēng)險監(jiān)控與應(yīng)對（一）風(fēng)險監(jiān)控1.建立監(jiān)控機制：建立招標(biāo)風(fēng)險監(jiān)控機制，定期對招標(biāo)項目的進展情況進行檢查和評估，及時發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險。2.監(jiān)控指標(biāo)：確定風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)，如招標(biāo)進度、投標(biāo)人資格審查情況、評標(biāo)結(jié)果、合同簽訂情況等，對風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)進行實時跟蹤和分析。3.信息收集與分析：收集與招標(biāo)項目相關(guān)的信息，包括市場動態(tài)、法律法規(guī)變化、投標(biāo)人反饋等，對收集到的信息進行分析，評估風(fēng)險變化情況。（二）風(fēng)險應(yīng)對1.風(fēng)險應(yīng)對策略：根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果和風(fēng)險監(jiān)控情況，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對策略。風(fēng)險應(yīng)對策略包括風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險減輕、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險接受等。2.具體措施：風(fēng)險規(guī)避：對于高風(fēng)險且無法有效控制的招標(biāo)項目，應(yīng)考慮放棄招標(biāo)，選擇其他方式滿足項目需求。風(fēng)險減輕：采取措施降低風(fēng)險發(fā)生的可能性或減少風(fēng)險發(fā)生后的影響程度。如加強資格審查、完善招標(biāo)文件編制、規(guī)范評標(biāo)過程等。風(fēng)險轉(zhuǎn)移：通過購買保險、簽訂免責(zé)條款等方式，將部分風(fēng)險轉(zhuǎn)移給第三方。風(fēng)險接受：對于低風(fēng)險且風(fēng)險發(fā)生后影響較小的情況，可以選擇接受風(fēng)險，但應(yīng)制定相應(yīng)的應(yīng)對預(yù)案，以便在風(fēng)險發(fā)生時能夠及時采取措施進行處理。五、監(jiān)督與考核（一）內(nèi)部監(jiān)督1.監(jiān)督部門：公司內(nèi)部設(shè)立專門的監(jiān)督部門，負(fù)責(zé)對招標(biāo)活動進行全程監(jiān)督。2.監(jiān)督內(nèi)容：監(jiān)督招標(biāo)流程是否合規(guī)、公正、透明，招標(biāo)文件編制是否符合要求，評標(biāo)過程是否公平、科學(xué)，合同簽訂是否規(guī)范等。3.監(jiān)督方式：通過現(xiàn)場監(jiān)督、文件審查、投訴處理等方式進行監(jiān)督，確保招標(biāo)活動嚴(yán)格按照制度執(zhí)行。（二）外部監(jiān)督1.接受社會監(jiān)督：招標(biāo)活動應(yīng)接受社會公眾的監(jiān)督，對潛在投標(biāo)人、中標(biāo)人及其他利害關(guān)系人的投訴和質(zhì)疑，應(yīng)及時進行處理和回復(fù)。2.配合政府監(jiān)管：積極配合政府有關(guān)部門的監(jiān)管，按照要求提供相關(guān)資料和信息，接受政府部門的檢查和指導(dǎo)。（三）考核機制1.考核指標(biāo)：建立招標(biāo)工作考核指標(biāo)體系，對參與招標(biāo)工作的部門和人員進行考核。考核指標(biāo)包括招標(biāo)