紀(jì)委案件文書管理制度一、總則（一）目的為了加強公司紀(jì)委案件文書的規(guī)范化管理，確保案件辦理過程中各類文書的制作、流轉(zhuǎn)、存檔等工作有序進(jìn)行，提高案件辦理質(zhì)量和效率，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司紀(jì)委在辦理各類違紀(jì)違法案件過程中所涉及的文書管理工作，包括案件線索受理、初步核實、立案審查、案件審理以及處分執(zhí)行等各個環(huán)節(jié)所形成的文書。（三）基本原則1.合法性原則：文書的制作和管理必須符合國家法律法規(guī)、公司內(nèi)部規(guī)章制度以及相關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察工作程序的要求。2.準(zhǔn)確性原則：文書內(nèi)容應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整，表述清晰，邏輯嚴(yán)謹(jǐn)，避免出現(xiàn)模糊、歧義或錯誤信息。3.規(guī)范性原則：嚴(yán)格按照統(tǒng)一的格式、字體、排版等要求制作文書，確保文書的規(guī)范性和嚴(yán)肅性。4.保密性原則：對涉及案件的文書要嚴(yán)格保密，防止信息泄露，保障案件辦理工作的順利進(jìn)行。二、文書種類及制作要求（一）案件線索受理文書1.線索登記表內(nèi)容：詳細(xì)記錄線索來源、線索內(nèi)容、舉報人基本信息、受理時間等。制作要求：字跡清晰，信息完整準(zhǔn)確，對于線索內(nèi)容應(yīng)進(jìn)行如實摘要記錄，不得擅自修改或遺漏重要信息。2.線索處置審批表內(nèi)容：包括線索基本情況、擬采取的處置方式（如初步核實、暫存待查、予以了結(jié)等）、承辦人意見、部門負(fù)責(zé)人審核意見、分管領(lǐng)導(dǎo)審批意見等。制作要求：承辦人應(yīng)根據(jù)線索的具體情況提出合理的處置建議，并說明理由；各級審批意見應(yīng)明確、具體，簽署姓名和日期。（二）初步核實文書1.初步核實方案內(nèi)容：明確初步核實的依據(jù)、范圍、方法、步驟、人員分工、時間安排等。制作要求：方案應(yīng)具有針對性和可操作性，根據(jù)線索特點制定切實可行的核實措施，確保能夠全面、準(zhǔn)確地查明問題。2.初步核實報告內(nèi)容：包括線索來源及初核依據(jù)、初核的主要過程、被核查對象的基本情況、反映問題的核實情況（包括存在問題、不存在問題或部分存在問題的說明）、初核結(jié)果及處理建議等。制作要求：報告應(yīng)事實清楚，證據(jù)確鑿，分析準(zhǔn)確，處理建議恰當(dāng)。對于核實過程中獲取的各類證據(jù)材料要進(jìn)行詳細(xì)列舉，并說明其證明作用。（三）立案審查文書1.立案呈批報告內(nèi)容：說明立案審查的依據(jù)、案件來源、被審查人基本情況、反映的主要問題、初步核實情況、立案審查的理由和法律依據(jù)、承辦人意見、部門負(fù)責(zé)人審核意見、分管領(lǐng)導(dǎo)審批意見等。制作要求：嚴(yán)格按照規(guī)定格式填寫，各項內(nèi)容應(yīng)詳實、準(zhǔn)確，各級審批意見應(yīng)明確表態(tài)，同意立案的要注明立案依據(jù)和擬采取的審查措施。2.立案決定書內(nèi)容：寫明被審查人姓名、單位、職務(wù)、立案依據(jù)、立案機關(guān)、立案時間等。制作要求：文書格式應(yīng)規(guī)范統(tǒng)一，文字表述準(zhǔn)確無誤，加蓋紀(jì)委公章。3.審查方案內(nèi)容：在初步核實方案的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步細(xì)化審查范圍、審查重點、審查方法、審查步驟、人員分工、時間安排、安全保障措施等。制作要求：根據(jù)立案審查的具體情況，制定詳細(xì)、周密的審查計劃，確保審查工作有序進(jìn)行，同時要充分考慮可能出現(xiàn)的問題及應(yīng)對措施。4.審查報告內(nèi)容：包括立案依據(jù)、審查過程、被審查人基本情況、被審查人交代的問題及審查組查明的問題、證據(jù)情況、定性處理建議等。制作要求：報告應(yīng)全面、客觀地反映審查工作情況，對被審查人交代的問題和審查組查明的問題要分別進(jìn)行闡述，并對證據(jù)的真實性、關(guān)聯(lián)性、合法性進(jìn)行分析說明。定性處理建議應(yīng)依據(jù)事實和相關(guān)法律法規(guī)提出，準(zhǔn)確恰當(dāng)。（四）案件審理文書1.案件審理登記表內(nèi)容：記錄案件移送審理的時間、案件名稱、被審查人姓名、單位、職務(wù)、移送部門、移送時間等。制作要求：及時、準(zhǔn)確登記案件相關(guān)信息，確保案件審理工作有序開展。2.審理報告內(nèi)容：包括案件來源、被審查人基本情況、案件事實、證據(jù)情況、定性依據(jù)、處理建議、審理部門意見等。制作要求：審理報告應(yīng)在全面審查案件材料的基礎(chǔ)上形成，對案件事實進(jìn)行準(zhǔn)確認(rèn)定，對證據(jù)進(jìn)行綜合分析，依據(jù)黨紀(jì)國法提出恰當(dāng)?shù)亩ㄐ蕴幚斫ㄗh。審理部門意見應(yīng)明確、具體，對案件的程序和實體問題進(jìn)行全面審核把關(guān)。3.處分決定書內(nèi)容：寫明被處分人姓名、單位、職務(wù)、錯誤事實、定性依據(jù)、處分種類和依據(jù)、生效時間等。制作要求：處分決定書應(yīng)文字嚴(yán)謹(jǐn)、表述準(zhǔn)確，處分種類和依據(jù)應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定，加蓋紀(jì)委公章。處分決定應(yīng)及時送達(dá)被處分人，并告知其享有的申訴權(quán)利。4.申訴復(fù)查文書申訴書：被處分人提出申訴時應(yīng)提交申訴書，寫明申訴理由、請求事項等。復(fù)查報告：對申訴案件進(jìn)行復(fù)查后形成復(fù)查報告，內(nèi)容包括申訴人的基本情況、申訴理由、復(fù)查過程、復(fù)查結(jié)果及處理建議等。復(fù)查決定書：根據(jù)復(fù)查結(jié)果作出復(fù)查決定書，寫明申訴人姓名、單位、職務(wù)、申訴事項、復(fù)查結(jié)果、決定機關(guān)、決定時間等。（五）處分執(zhí)行文書1.處分執(zhí)行情況報告表內(nèi)容：記錄處分決定的執(zhí)行情況，包括處分決定送達(dá)時間、宣布時間、執(zhí)行時間、被處分人工資調(diào)整情況、職務(wù)變動情況、年度考核情況等。制作要求：由相關(guān)執(zhí)行部門如實填寫，確保處分決定得到嚴(yán)格執(zhí)行，并及時反饋執(zhí)行情況。2.解除處分審批表內(nèi)容：包括被處分人基本情況、原處分決定、處分執(zhí)行情況、解除處分的理由和依據(jù)、承辦人意見、部門負(fù)責(zé)人審核意見、分管領(lǐng)導(dǎo)審批意見等。制作要求：嚴(yán)格按照規(guī)定程序進(jìn)行審批，確保解除處分的決定符合相關(guān)規(guī)定和條件。三、文書流轉(zhuǎn)與審批（一）流轉(zhuǎn)程序1.案件線索受理后，承辦人應(yīng)及時填寫線索登記表和線索處置審批表，按照規(guī)定程序報部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)審批。2.經(jīng)批準(zhǔn)進(jìn)行初步核實的線索，承辦人應(yīng)制定初步核實方案，報部門負(fù)責(zé)人審核后組織實施。初步核實過程中形成的各類文書，應(yīng)及時整理歸檔，并按照規(guī)定程序流轉(zhuǎn)至下一環(huán)節(jié)。3.初步核實結(jié)束后，承辦人應(yīng)撰寫初步核實報告，連同相關(guān)證據(jù)材料一并報部門負(fù)責(zé)人審核，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，根據(jù)審批意見進(jìn)行下一步處理。如需立案審查，應(yīng)按照立案審查程序辦理相關(guān)文書。4.立案審查階段形成的各類文書，包括立案呈批報告、立案決定書、審查方案、審查報告等，應(yīng)依次經(jīng)部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，報紀(jì)委書記審批。5.案件審查終結(jié)后，承辦人應(yīng)將案件材料移送審理部門。審理部門收到案件材料后，應(yīng)進(jìn)行全面審理，并形成審理報告、處分決定書等文書，報紀(jì)委書記審批。6.處分決定作出后，應(yīng)及時送達(dá)被處分人，并按照處分執(zhí)行程序進(jìn)行執(zhí)行。執(zhí)行部門應(yīng)定期填寫處分執(zhí)行情況報告表，報紀(jì)委備案。7.被處分人提出申訴的，申訴材料應(yīng)按照規(guī)定程序流轉(zhuǎn)至審理部門進(jìn)行復(fù)查。復(fù)查結(jié)束后，形成復(fù)查報告和復(fù)查決定書，報紀(jì)委書記審批。（二）審批要求1.各級審批人員應(yīng)認(rèn)真履行職責(zé)，對文書內(nèi)容進(jìn)行嚴(yán)格審核，確保文書質(zhì)量和辦理程序的合法性、合規(guī)性。2.審批意見應(yīng)明確、具體，簽署姓名和日期。對于不符合要求的文書，審批人員應(yīng)提出修改意見，退回承辦人重新制作。3.涉及重要案件或復(fù)雜問題的文書，應(yīng)經(jīng)紀(jì)委集體研究討論后再行審批。四、文書歸檔與保管（一）歸檔范圍公司紀(jì)委辦理案件過程中形成的各類文書，包括案件線索受理、初步核實、立案審查、案件審理、處分執(zhí)行等各個環(huán)節(jié)的文書材料，均應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行歸檔。（二）歸檔要求1.文書材料應(yīng)齊全完整，字跡清晰，簽字蓋章手續(xù)完備。2.按照案件辦理的時間順序和文書種類進(jìn)行分類整理，每類文書應(yīng)編制目錄，注明文書名稱、日期、編號等信息。3.歸檔的文書材料應(yīng)使用統(tǒng)一規(guī)格的檔案袋或檔案盒進(jìn)行裝存，并在封面注明案件名稱、歸檔日期等。（三）保管期限案件文書檔案的保管期限根據(jù)案件性質(zhì)和重要程度確定，一般分為永久、長期和短期。涉及公司重大違紀(jì)違法案件、對公司發(fā)展有重大影響的案件文書檔案應(yīng)永久保管；其他一般性案件文書檔案根據(jù)實際情況確定保管期限，長期保管期限一般為30年，短期保管期限一般為10年。（四）保管責(zé)任1.設(shè)立專門的檔案保管場所，配備必要的檔案保管設(shè)備，確保檔案安全。2.檔案管理人員應(yīng)定期對檔案進(jìn)行檢查、核對，發(fā)現(xiàn)問題及時處理，并做好檔案的防火、防潮、防蟲、防盜等工作。3.嚴(yán)格執(zhí)行檔案查閱、借閱制度，未經(jīng)批準(zhǔn)，任何人不得擅自查閱、借閱檔案。因工作需要查閱、借閱檔案的，應(yīng)按照規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)，并在指定地點查閱、借閱，不得擅自摘抄、復(fù)制、傳播檔案內(nèi)容。五、文書保密與查閱（一）保密措施1.參與案件辦理的工作人員應(yīng)嚴(yán)格遵守保密紀(jì)律，對案件文書內(nèi)容予以保密，不得泄露給無關(guān)人員。2.在案件辦理過程中，如需向其他部門或人員了解情況、收集證據(jù)等，應(yīng)明確告知對方保密義務(wù)，不得擅自擴大知悉范圍。3.對涉及國家機密、商業(yè)秘密或個人隱私的案件文書，應(yīng)采取特殊的保密措施，如加密存儲、專人保管等。（二）查閱規(guī)定1.內(nèi)部查閱公司內(nèi)部因工作需要查閱案件文書的，應(yīng)填寫《案件文書查閱申請表》，注明查閱原因、查閱內(nèi)容、查閱期限等，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人簽字同意后，報紀(jì)委書記審批。查閱人員應(yīng)在指定地點查閱，不得擅自將文書帶出查閱場所。查閱過程中應(yīng)愛護(hù)文書，不得涂改、損壞、丟失。查閱結(jié)束后，應(yīng)及時將文書歸還檔案管理人員，并在《案件文書查閱登記表》上簽字確認(rèn)。2.外部查閱因司法機關(guān)、行政機關(guān)等外部單位工作需要查閱公司紀(jì)委案件文書的，應(yīng)出具正式的查閱函，并按照公司相關(guān)規(guī)定辦理審批手續(xù)。外部查閱應(yīng)嚴(yán)格按照審批內(nèi)容進(jìn)行，查閱人員不得擅自復(fù)制、摘抄案件文書。如需復(fù)制、摘抄的，應(yīng)另行辦理審批手續(xù)，并注明用途。六、監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督機制1.公司紀(jì)委應(yīng)建立健全案件文書管理監(jiān)督機制，定期對案件文書的制作、流轉(zhuǎn)、歸檔等情況進(jìn)行檢查。2.設(shè)立專門的監(jiān)督崗位或指定專人負(fù)責(zé)對案件文書管理工作進(jìn)行日常監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。（二）檢查內(nèi)容1.文書制作是否符合規(guī)范要求，內(nèi)容是否準(zhǔn)確、完整。2.文書流轉(zhuǎn)是否按照規(guī)定程序進(jìn)行，審批手續(xù)是