監(jiān)理資料與管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司監(jiān)理資料的管理，規(guī)范監(jiān)理工作流程，確保監(jiān)理資料的真實(shí)、完整、有效和及時(shí)歸檔，提高公司監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量和管理水平，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部所有監(jiān)理項(xiàng)目資料的管理，包括項(xiàng)目監(jiān)理部在工程監(jiān)理過(guò)程中形成的各類文件、記錄、報(bào)表、報(bào)告等資料。（三）管理原則1.真實(shí)性原則：監(jiān)理資料應(yīng)如實(shí)反映工程監(jiān)理活動(dòng)的實(shí)際情況。2.完整性原則：涵蓋監(jiān)理工作全過(guò)程的各項(xiàng)資料，不得遺漏。3.準(zhǔn)確性原則：資料內(nèi)容準(zhǔn)確無(wú)誤，數(shù)據(jù)計(jì)算正確。4.及時(shí)性原則：隨工程進(jìn)度同步整理、及時(shí)歸檔，不得積壓。5.保密性原則：涉及工程機(jī)密的資料應(yīng)嚴(yán)格保密，防止泄露。二、監(jiān)理資料分類及內(nèi)容（一）合同文件1.監(jiān)理委托合同：明確監(jiān)理服務(wù)的范圍、內(nèi)容、期限、費(fèi)用等條款。2.與建設(shè)單位、施工單位及其他相關(guān)單位簽訂的補(bǔ)充協(xié)議：對(duì)合同未盡事宜進(jìn)行補(bǔ)充約定。（二）監(jiān)理規(guī)劃1.工程項(xiàng)目概況：包括工程名稱、地點(diǎn)、規(guī)模、結(jié)構(gòu)形式等基本信息。2.監(jiān)理工作范圍、內(nèi)容及目標(biāo)：明確監(jiān)理工作的具體任務(wù)和預(yù)期達(dá)到的目標(biāo)。3.監(jiān)理工作依據(jù)：列出相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、合同文件等依據(jù)。4.監(jiān)理組織形式、人員配備及進(jìn)退場(chǎng)計(jì)劃：說(shuō)明監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織架構(gòu)、人員組成及進(jìn)場(chǎng)退場(chǎng)時(shí)間安排。5.監(jiān)理工作程序：詳細(xì)描述監(jiān)理工作的流程和步驟。6.監(jiān)理工作方法及措施：包括質(zhì)量控制、進(jìn)度控制、造價(jià)控制、安全管理等方面的方法和措施。7.監(jiān)理工作制度：如監(jiān)理例會(huì)制度、旁站監(jiān)理制度、見(jiàn)證取樣制度等。（三）監(jiān)理實(shí)施細(xì)則1.專業(yè)工程特點(diǎn)：針對(duì)不同專業(yè)工程的特點(diǎn)進(jìn)行分析。2.監(jiān)理工作流程：具體專業(yè)的監(jiān)理工作流程。3.監(jiān)理工作控制要點(diǎn)及目標(biāo)值：明確各專業(yè)工程的質(zhì)量、進(jìn)度、造價(jià)等控制要點(diǎn)和目標(biāo)要求。4.監(jiān)理工作方法及措施：針對(duì)專業(yè)工程特點(diǎn)的具體監(jiān)理方法和措施。（四）施工組織設(shè)計(jì)/（專項(xiàng)）施工方案審查文件1.施工單位報(bào)審的施工組織設(shè)計(jì)/（專項(xiàng)）施工方案。2.監(jiān)理機(jī)構(gòu)的審查意見(jiàn)：包括是否同意實(shí)施、提出的修改意見(jiàn)等。（五）施工進(jìn)度計(jì)劃報(bào)審文件1.施工單位提交的總進(jìn)度計(jì)劃、月進(jìn)度計(jì)劃、周進(jìn)度計(jì)劃等。2.監(jiān)理機(jī)構(gòu)的審查意見(jiàn)：對(duì)進(jìn)度計(jì)劃的合理性、可行性進(jìn)行評(píng)估，并提出調(diào)整建議。（六）工程開(kāi)工報(bào)審文件1.施工單位提交的工程開(kāi)工報(bào)審表，附開(kāi)工報(bào)告、施工許可證、施工管理人員及施工人員到場(chǎng)情況、施工設(shè)備及材料進(jìn)場(chǎng)情況等資料。2.監(jiān)理機(jī)構(gòu)的審查意見(jiàn)：審查是否具備開(kāi)工條件，簽署是否同意開(kāi)工的意見(jiàn)。（七）工程復(fù)工報(bào)審文件1.施工單位提交的工程復(fù)工報(bào)審表，附工程暫停原因已消除的證明材料。2.監(jiān)理機(jī)構(gòu)的審查意見(jiàn)：審查是否具備復(fù)工條件，簽署是否同意復(fù)工的意見(jiàn)。（八）工程材料、構(gòu)配件、設(shè)備報(bào)審文件1.施工單位提交的工程材料/構(gòu)配件/設(shè)備報(bào)審表，附質(zhì)量證明文件、自檢報(bào)告等資料。2.監(jiān)理機(jī)構(gòu)的審查意見(jiàn)：對(duì)材料、構(gòu)配件、設(shè)備的質(zhì)量進(jìn)行審查，簽署是否同意使用的意見(jiàn)。（九）見(jiàn)證取樣和送檢文件1.見(jiàn)證取樣計(jì)劃：明確見(jiàn)證取樣的范圍、方法、頻率等。2.見(jiàn)證記錄：記錄見(jiàn)證取樣的過(guò)程和結(jié)果。3.檢測(cè)報(bào)告：由具備相應(yīng)資質(zhì)的檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具的檢測(cè)報(bào)告。（十）旁站監(jiān)理記錄1.旁站監(jiān)理方案：明確旁站監(jiān)理的部位、內(nèi)容、程序等。2.旁站監(jiān)理記錄：詳細(xì)記錄旁站監(jiān)理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及處理情況。（十一）監(jiān)理日志1.日期、天氣、溫度等基本信息。2.施工情況：包括施工進(jìn)度、施工質(zhì)量、施工安全等方面的情況。3.監(jiān)理工作情況：記錄監(jiān)理人員的工作內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及處理情況。4.存在問(wèn)題及處理情況：對(duì)當(dāng)天發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行記錄，并說(shuō)明處理措施和結(jié)果。（十二）監(jiān)理月報(bào)1.本月工程概況：包括工程形象進(jìn)度、工程質(zhì)量、工程進(jìn)度、工程安全等方面的情況。2.本月監(jiān)理工作情況：總結(jié)本月監(jiān)理工作的開(kāi)展情況，包括質(zhì)量控制、進(jìn)度控制、造價(jià)控制、安全管理等方面的工作。3.本月工程質(zhì)量、進(jìn)度、造價(jià)、安全狀況分析：對(duì)本月工程在質(zhì)量、進(jìn)度、造價(jià)、安全等方面存在的問(wèn)題進(jìn)行分析。4.下月監(jiān)理工作重點(diǎn)：明確下月監(jiān)理工作的重點(diǎn)和目標(biāo)。（十三）工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告1.工程概況：簡(jiǎn)述工程基本情況。2.工程質(zhì)量驗(yàn)收情況：總結(jié)各分部、分項(xiàng)工程的質(zhì)量驗(yàn)收情況。3.工程質(zhì)量評(píng)估結(jié)論：對(duì)工程質(zhì)量是否符合要求進(jìn)行評(píng)估，給出結(jié)論性意見(jiàn)。（十四）工程竣工預(yù)驗(yàn)收文件1.施工單位提交的工程竣工預(yù)驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告，附工程竣工資料。2.監(jiān)理機(jī)構(gòu)組織的工程竣工預(yù)驗(yàn)收記錄：包括驗(yàn)收內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改情況等。（十五）工程竣工驗(yàn)收文件1.工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告：由建設(shè)單位組織相關(guān)單位編制，包括工程概況、工程建設(shè)執(zhí)行情況、工程質(zhì)量情況、工程竣工驗(yàn)收意見(jiàn)等內(nèi)容。2.監(jiān)理機(jī)構(gòu)提交的工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告：作為工程竣工驗(yàn)收文件的組成部分。（十六）監(jiān)理工作總結(jié)1.工程概況：回顧工程基本情況。2.監(jiān)理工作成效：總結(jié)監(jiān)理工作在質(zhì)量、進(jìn)度、造價(jià)、安全等方面取得的成效。3.監(jiān)理工作經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)：分析監(jiān)理工作中存在的問(wèn)題和不足，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。4.對(duì)今后監(jiān)理工作的建議：提出對(duì)今后監(jiān)理工作的改進(jìn)建議和展望。（十七）其他文件1.來(lái)往信函：與建設(shè)單位、施工單位及其他相關(guān)單位之間的往來(lái)信件。2.會(huì)議紀(jì)要：監(jiān)理例會(huì)、專題會(huì)議等會(huì)議形成的紀(jì)要。3.工程變更文件：包括工程變更申請(qǐng)、審批文件等。4.索賠文件：涉及工程索賠的相關(guān)文件。5.其他與監(jiān)理工作有關(guān)的文件資料。三、監(jiān)理資料管理職責(zé)（一）項(xiàng)目監(jiān)理部1.負(fù)責(zé)監(jiān)理資料的收集、整理、分類、編目、組卷、保管等工作，確保資料的真實(shí)、完整、有效和及時(shí)歸檔。2.安排專人負(fù)責(zé)監(jiān)理資料的管理，明確其職責(zé)和工作要求。3.按照監(jiān)理工作流程和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，及時(shí)填寫和簽署各類監(jiān)理文件、記錄、報(bào)表等資料。4.定期對(duì)監(jiān)理資料進(jìn)行自查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改。（二）總監(jiān)理工程師1.對(duì)監(jiān)理資料的管理工作負(fù)總責(zé)，審核監(jiān)理資料的完整性、準(zhǔn)確性和規(guī)范性。2.組織制定監(jiān)理資料管理制度和流程，確保監(jiān)理資料管理工作有序進(jìn)行。3.協(xié)調(diào)解決監(jiān)理資料管理工作中出現(xiàn)的問(wèn)題，對(duì)重要資料進(jìn)行審核把關(guān)。（三）公司技術(shù)負(fù)責(zé)人1.指導(dǎo)和監(jiān)督監(jiān)理資料的管理工作，對(duì)監(jiān)理資料的質(zhì)量進(jìn)行檢查和評(píng)估。2.審核重要監(jiān)理文件和報(bào)告，確保其符合相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求。3.對(duì)監(jiān)理資料管理工作中存在的重大問(wèn)題提出處理意見(jiàn)。（四）公司檔案管理部門1.負(fù)責(zé)對(duì)監(jiān)理項(xiàng)目檔案資料進(jìn)行統(tǒng)一歸檔和保管，建立檔案管理制度。2.對(duì)監(jiān)理資料的歸檔情況進(jìn)行檢查和指導(dǎo)，確保檔案資料的規(guī)范整理和妥善保存。3.按照規(guī)定的期限和要求，對(duì)監(jiān)理檔案資料進(jìn)行保管、查閱、借閱等管理。四、監(jiān)理資料的收集與整理（一）收集要求1.項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)安排專人及時(shí)收集監(jiān)理工作過(guò)程中產(chǎn)生的各類資料，確保資料的完整性。2.資料收集應(yīng)隨工程進(jìn)度同步進(jìn)行，不得滯后。3.對(duì)于施工單位提交的報(bào)審文件，應(yīng)要求其提供齊全、有效的證明材料。（二）整理要求1.對(duì)收集到的資料進(jìn)行分類整理，按照本制度規(guī)定的資料分類進(jìn)行歸檔。2.資料應(yīng)采用A4紙張打印或復(fù)印，字跡清晰，簽字蓋章齊全。3.對(duì)資料中的復(fù)印件應(yīng)注明原件存放處，并加蓋提供單位公章。4.資料應(yīng)按照順序編號(hào)，編制目錄，便于查找和查閱。五、監(jiān)理資料的審核與審批（一）審核流程1.監(jiān)理人員填寫的監(jiān)理文件、記錄等資料，先由本人自查，確保內(nèi)容準(zhǔn)確無(wú)誤后提交給專業(yè)監(jiān)理工程師審核。2.專業(yè)監(jiān)理工程師對(duì)資料進(jìn)行審核，提出審核意見(jiàn)，簽字確認(rèn)后提交給總監(jiān)理工程師審批。3.總監(jiān)理工程師對(duì)重要資料進(jìn)行審批，簽署審批意見(jiàn)。（二）審核內(nèi)容1.資料的真實(shí)性：審核資料是否如實(shí)反映工程實(shí)際情況。2.資料的完整性：檢查資料是否齊全，是否涵蓋監(jiān)理工作的各個(gè)環(huán)節(jié)。3.資料的準(zhǔn)確性：核對(duì)數(shù)據(jù)計(jì)算是否正確，內(nèi)容表述是否準(zhǔn)確。4.資料的規(guī)范性：審查資料的格式、簽字蓋章等是否符合要求。六、監(jiān)理資料的歸檔與保管（一）歸檔要求1.項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)定期將整理好的監(jiān)理資料移交公司檔案管理部門歸檔。2.歸檔資料應(yīng)編制歸檔清單，雙方簽字確認(rèn)。3.歸檔資料應(yīng)按照檔案管理的要求進(jìn)行分類、編號(hào)、裝訂，確保檔案的整齊美觀。（二）保管要求1.公司檔案管理部門應(yīng)設(shè)置專門的檔案庫(kù)房，配備必要的保管設(shè)備，確保檔案資料的安全存放。2.檔案庫(kù)房應(yīng)保持清潔、干燥、通風(fēng)良好，溫度和濕度應(yīng)符合要求。3.對(duì)檔案資料應(yīng)進(jìn)行定期檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理，確保檔案資料的完整性和安全性。七、監(jiān)理資料的查閱與借閱（一）查閱規(guī)定1.因工作需要查閱監(jiān)理資料的，應(yīng)填寫查閱申請(qǐng)表，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，到公司檔案管理部門查閱。2.查閱人員應(yīng)在指定地點(diǎn)查閱資料，不得擅自將資料帶出檔案庫(kù)房。3.查閱人員應(yīng)愛(ài)護(hù)資料，不得在資料上涂改、標(biāo)記、污損。（二）借閱規(guī)定1.因特殊原因需要借閱監(jiān)理資料的，應(yīng)填寫借閱申請(qǐng)表，經(jīng)公司技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，辦理借閱手續(xù)。2.借閱期限一般不得超過(guò)[X]個(gè)工作日，如需延期，應(yīng)辦理續(xù)借手續(xù)。3.借閱人員應(yīng)妥善保管借閱的資料，不得轉(zhuǎn)借他人，不得擅自復(fù)制、摘錄資料內(nèi)容。4.借閱人員歸還資料時(shí)，應(yīng)確保資料完好無(wú)損，如有損壞或丟失，應(yīng)照價(jià)賠償。八、監(jiān)理資料的保密（一）保密范圍1.涉及工程機(jī)密的監(jiān)理資料，如工程技術(shù)方案、造價(jià)數(shù)據(jù)、工程進(jìn)度計(jì)劃等。2.建設(shè)單位、施工單位及其他相關(guān)單位的商業(yè)秘密和敏感信息。（二）保密措施1.對(duì)涉及保密的資料應(yīng)進(jìn)行標(biāo)識(shí)，采取加密存儲(chǔ)、專人保管等措施。2.監(jiān)理人員應(yīng)嚴(yán)格遵守保密制度，不得泄露保密資料的內(nèi)容。3.在對(duì)外交流和合作中，如需提供涉及保密的資料，應(yīng)經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的審批程序，并采取必要的保密措施。九、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司定期對(duì)監(jiān)理項(xiàng)目資料的管理情況進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容包括資料的收集、整理、審核、歸檔、保管等方面。2.對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)下達(dá)整改通知書(shū)