廣發(fā)基金內(nèi)部管理制度一、總則（一）目的本制度旨在規(guī)范廣發(fā)基金內(nèi)部管理，確保公司各項工作高效、有序運行，保障公司和員工的合法權(quán)益，促進(jìn)公司持續(xù)健康發(fā)展，實現(xiàn)公司的戰(zhàn)略目標(biāo)。（二）適用范圍本制度適用于廣發(fā)基金全體員工，包括總部及各分支機構(gòu)的所有在職人員。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和監(jiān)管要求，確保公司運營合法合規(guī)。2.規(guī)范性原則：明確各項工作流程和標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范員工行為，提高工作效率和質(zhì)量。3.公正性原則：在制度執(zhí)行過程中，秉持公正、公平的態(tài)度，對待所有員工一視同仁。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和市場環(huán)境變化，適時調(diào)整和完善制度，保持制度的適應(yīng)性和有效性。二、組織架構(gòu)與職責(zé)（一）組織架構(gòu)公司建立了完善的組織架構(gòu)，包括董事會、監(jiān)事會、管理層以及各職能部門和業(yè)務(wù)部門。各部門之間分工明確、相互協(xié)作，共同推動公司各項業(yè)務(wù)的開展。（二）職責(zé)分工1.董事會：負(fù)責(zé)公司的戰(zhàn)略決策、重大事項審批等。2.監(jiān)事會：對公司財務(wù)、董事和高級管理人員履職情況進(jìn)行監(jiān)督。3.管理層：負(fù)責(zé)組織實施公司的各項決策，領(lǐng)導(dǎo)公司日常運營管理工作。4.職能部門人力資源部：負(fù)責(zé)人事招聘、培訓(xùn)、績效考核、薪酬福利等工作。財務(wù)部：負(fù)責(zé)公司財務(wù)管理、會計核算、資金運作等。風(fēng)險管理部：制定和執(zhí)行風(fēng)險管理政策，監(jiān)控風(fēng)險狀況。合規(guī)部：確保公司經(jīng)營活動符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。其他職能部門：根據(jù)公司業(yè)務(wù)需求設(shè)置，承擔(dān)相應(yīng)的專業(yè)管理職責(zé)。5.業(yè)務(wù)部門：負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品的研發(fā)、銷售、投資管理等具體業(yè)務(wù)操作。三、招聘與錄用（一）招聘需求各部門根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和人員配置情況，定期提出招聘需求，填寫《招聘需求申請表》，詳細(xì)說明招聘崗位、人數(shù)、崗位職責(zé)、任職要求等信息。（二）招聘流程1.發(fā)布招聘信息：人力資源部根據(jù)招聘需求，通過公司官網(wǎng)、招聘網(wǎng)站、社交媒體等渠道發(fā)布招聘信息。2.簡歷篩選：收集應(yīng)聘簡歷，對應(yīng)聘者進(jìn)行初步篩選，確定符合基本條件的候選人名單。3.面試一面：由人力資源部或用人部門進(jìn)行，主要考察應(yīng)聘者的基本素質(zhì)、專業(yè)知識和工作經(jīng)驗等。二面：根據(jù)崗位需求，由用人部門負(fù)責(zé)人或相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行，深入了解應(yīng)聘者的專業(yè)能力、綜合素質(zhì)和與崗位的匹配度。三面（如有需要）：對于重要崗位或高級管理人員崗位，可能會安排更高層次的面試，包括公司領(lǐng)導(dǎo)面試等。4.背景調(diào)查：對擬錄用人員進(jìn)行背景調(diào)查，核實其學(xué)歷、工作經(jīng)歷、職業(yè)操守等信息。5.錄用決策：根據(jù)面試和背景調(diào)查結(jié)果，由用人部門和人力資源部共同確定擬錄用人員名單，報公司領(lǐng)導(dǎo)審批。6.錄用通知：向擬錄用人員發(fā)送《錄用通知書》，明確報到時間、地點、崗位、薪酬待遇等事項。（三）入職手續(xù)新員工報到時，需提交相關(guān)資料，包括身份證、學(xué)歷證書、離職證明等。人力資源部為其辦理入職手續(xù)，發(fā)放工作證件、辦公用品等，并組織新員工培訓(xùn)，使其盡快熟悉公司環(huán)境和規(guī)章制度。四、培訓(xùn)與發(fā)展（一）培訓(xùn)體系公司建立了完善的培訓(xùn)體系，分為新員工培訓(xùn)、崗位技能培訓(xùn)、專業(yè)知識培訓(xùn)、管理能力培訓(xùn)等。培訓(xùn)方式包括內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、在線學(xué)習(xí)等。（二）培訓(xùn)計劃制定各部門根據(jù)員工崗位需求和職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，每年制定本部門的培訓(xùn)計劃，報人力資源部匯總審核。人力資源部結(jié)合公司整體培訓(xùn)需求，制定年度培訓(xùn)計劃，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后組織實施。（三）培訓(xùn)實施1.內(nèi)部培訓(xùn)：由公司內(nèi)部培訓(xùn)師或邀請外部專家進(jìn)行授課，培訓(xùn)內(nèi)容涵蓋公司文化、業(yè)務(wù)知識、操作技能等。2.外部培訓(xùn)：根據(jù)培訓(xùn)需求，選派員工參加外部專業(yè)機構(gòu)舉辦的培訓(xùn)課程、研討會等。3.在線學(xué)習(xí)：利用在線學(xué)習(xí)平臺，提供豐富的學(xué)習(xí)資源，員工可自主選擇學(xué)習(xí)課程，進(jìn)行在線學(xué)習(xí)。（四）培訓(xùn)效果評估培訓(xùn)結(jié)束后，通過考試、撰寫培訓(xùn)心得、實際工作表現(xiàn)評估等方式對培訓(xùn)效果進(jìn)行評估。人力資源部根據(jù)評估結(jié)果，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，為后續(xù)培訓(xùn)改進(jìn)提供依據(jù)。（五）員工職業(yè)發(fā)展規(guī)劃公司為員工提供職業(yè)發(fā)展通道，鼓勵員工制定個人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃。人力資源部根據(jù)員工的職業(yè)規(guī)劃和公司發(fā)展需求，為員工提供晉升、輪崗、轉(zhuǎn)崗等發(fā)展機會，幫助員工實現(xiàn)職業(yè)目標(biāo)。五、績效考核（一）考核原則1.客觀公正原則：以客觀事實為依據(jù)，全面、準(zhǔn)確地評價員工工作表現(xiàn)。2.定量與定性相結(jié)合原則：既有定量指標(biāo)考核，又有定性評價，確?？己私Y(jié)果科學(xué)合理。3.溝通反饋原則：考核過程中與員工充分溝通，及時反饋考核結(jié)果，幫助員工改進(jìn)工作。（二）考核周期績效考核分為月度考核、季度考核和年度考核。月度考核主要對員工當(dāng)月工作任務(wù)完成情況進(jìn)行考核；季度考核在月度考核基礎(chǔ)上，對員工季度工作表現(xiàn)進(jìn)行綜合評價；年度考核是對員工全年工作的全面考核，作為員工薪酬調(diào)整、晉升、獎勵等的重要依據(jù)。（三）考核指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)1.業(yè)績指標(biāo)：根據(jù)不同崗位的工作職責(zé)和目標(biāo)，設(shè)定相應(yīng)的業(yè)績考核指標(biāo)，如基金產(chǎn)品業(yè)績表現(xiàn)、銷售業(yè)績、投資收益等。2.工作態(tài)度指標(biāo)：包括工作責(zé)任心、團(tuán)隊合作精神、工作積極性等方面的評價。3.工作能力指標(biāo)：如專業(yè)知識、業(yè)務(wù)技能、溝通協(xié)調(diào)能力等?？己藰?biāo)準(zhǔn)明確各指標(biāo)的權(quán)重和評分等級，確?？己私Y(jié)果具有可比性和公正性。（四）考核流程1.員工自評：員工根據(jù)考核周期內(nèi)的工作表現(xiàn)，進(jìn)行自我評價，填寫《績效考核自評表》。2.上級評價：員工上級主管根據(jù)員工的工作表現(xiàn)，結(jié)合日常工作記錄，對員工進(jìn)行評價，填寫《績效考核評價表》。3.綜合評價：人力資源部對員工自評和上級評價結(jié)果進(jìn)行匯總分析，如有必要，組織相關(guān)人員進(jìn)行綜合評價。4.考核反饋：將考核結(jié)果反饋給員工，與員工進(jìn)行溝通，聽取員工意見和建議，幫助員工制定改進(jìn)計劃。5.結(jié)果應(yīng)用：根據(jù)考核結(jié)果，進(jìn)行薪酬調(diào)整、績效獎金發(fā)放、晉升、培訓(xùn)等人力資源決策。六、薪酬福利（一）薪酬體系公司實行以崗位價值為基礎(chǔ)，以績效為導(dǎo)向的薪酬體系，包括基本工資、績效工資、獎金等部分。1.基本工資：根據(jù)員工所在崗位的職責(zé)、任職要求等確定，體現(xiàn)崗位的基本價值。2.績效工資：與員工績效考核結(jié)果掛鉤，根據(jù)考核得分發(fā)放，激勵員工提高工作績效。3.獎金：包括年終獎金、項目獎金等，根據(jù)公司業(yè)績和員工個人貢獻(xiàn)發(fā)放。（二）薪酬調(diào)整1.定期調(diào)整：根據(jù)公司薪酬政策和市場薪酬水平變化，每年進(jìn)行一次薪酬普調(diào)。2.不定期調(diào)整：根據(jù)員工績效考核結(jié)果、崗位變動、市場特殊情況等，對員工薪酬進(jìn)行不定期調(diào)整。（三）福利政策1.法定福利：按照國家法律法規(guī)規(guī)定，為員工繳納社會保險、住房公積金等。2.補充福利：提供商業(yè)保險、帶薪年假、病假、婚假、產(chǎn)假、陪產(chǎn)假、喪假等福利，以及節(jié)日福利、生日福利、定期體檢等。3.其他福利：根據(jù)公司實際情況，還可能提供員工培訓(xùn)、職業(yè)發(fā)展機會、員工活動等福利。七、考勤與休假（一）考勤制度1.員工應(yīng)按時上下班，遵守公司作息時間。如有特殊情況需要請假，應(yīng)按照請假流程提前申請。2.考勤記錄采用打卡或其他考勤方式進(jìn)行，人力資源部定期對考勤情況進(jìn)行統(tǒng)計和檢查。3.遲到、早退、曠工等情況按照公司規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)處理。（二）請假流程1.請假申請：員工如需請假，應(yīng)提前填寫《請假申請表》，注明請假類型、時間、事由等，按照審批權(quán)限提交審批。2.審批權(quán)限：一般請假由部門負(fù)責(zé)人審批；請假天數(shù)較長或涉及重要崗位的，需經(jīng)上級領(lǐng)導(dǎo)或公司領(lǐng)導(dǎo)審批。3.請假備案：請假申請批準(zhǔn)后，員工應(yīng)將《請假申請表》交人力資源部備案。（三）休假規(guī)定1.帶薪年假：員工根據(jù)工作年限享受相應(yīng)天數(shù)的帶薪年假，年假天數(shù)按照國家法律法規(guī)和公司規(guī)定執(zhí)行。2.病假：員工因病需要請假的，應(yīng)提供醫(yī)院證明，按照病假規(guī)定進(jìn)行審批和休假。3.其他休假：婚假、產(chǎn)假、陪產(chǎn)假、喪假等按照國家法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。八、員工行為規(guī)范（一）職業(yè)道德1.員工應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責(zé)。2.保守公司商業(yè)秘密和客戶信息，不得泄露給任何第三方。3.嚴(yán)禁從事?lián)p害公司利益的行為，不得利用職務(wù)之便謀取私利。（二）工作紀(jì)律1.遵守公司各項規(guī)章制度，服從工作安排，按時完成工作任務(wù)。2.工作時間內(nèi)不得從事與工作無關(guān)的事情，如玩游戲、瀏覽無關(guān)網(wǎng)站等。3.保持良好的工作秩序和工作環(huán)境，愛護(hù)公司財物。（三）團(tuán)隊合作1.樹立團(tuán)隊意識，積極與同事協(xié)作，共同完成工作任務(wù)。2.尊重他人意見和建議，相互支持，營造良好的團(tuán)隊氛圍。（四）溝通交流1.保持良好的溝通習(xí)慣，及時、準(zhǔn)確地傳遞工作信息。2.積極參加公司組織的會議和活動，認(rèn)真聽取他人發(fā)言，表達(dá)自己的觀點。九、財務(wù)管理制度（一）財務(wù)預(yù)算1.財務(wù)部每年根據(jù)公司戰(zhàn)略目標(biāo)和業(yè)務(wù)計劃，編制年度財務(wù)預(yù)算，報公司領(lǐng)導(dǎo)審批。2.各部門應(yīng)根據(jù)公司預(yù)算要求，編制本部門的預(yù)算草案，報財務(wù)部匯總審核。3.財務(wù)預(yù)算一經(jīng)批準(zhǔn)，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行，如有特殊情況需要調(diào)整，應(yīng)按照規(guī)定程序進(jìn)行審批。（二）費用報銷1.員工發(fā)生的費用支出，應(yīng)按照公司規(guī)定的報銷標(biāo)準(zhǔn)和流程進(jìn)行報銷。2.報銷時應(yīng)提供真實、合法、有效的票據(jù)，填寫《費用報銷單》，注明費用明細(xì)、金額、事由等。3.費用報銷按照審批權(quán)限進(jìn)行審批，審批通過后由財務(wù)部進(jìn)行報銷支付。（三）資金管理1.加強資金管理，確保資金安全，提高資金使用效率。2.嚴(yán)格執(zhí)行資金審批制度，大額資金支出需經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。3.定期對資金狀況進(jìn)行分析和監(jiān)控，合理安排資金，保障公司運營資金需求。（四）資產(chǎn)管理1.建立健全資產(chǎn)管理制度，對公司固定資產(chǎn)、流動資產(chǎn)等進(jìn)行全面管理。2.定期對資產(chǎn)進(jìn)行清查盤點，確保資產(chǎn)賬實相符。3.加強資產(chǎn)的購置、使用、處置等環(huán)節(jié)的管理，提高資產(chǎn)使用效益。十、風(fēng)險管理與內(nèi)部控制（一）風(fēng)險管理體系1.公司建立了完善的風(fēng)險管理體系，明確風(fēng)險管理目標(biāo)、原則和流程。2.風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行風(fēng)險管理政策，識別、評估、監(jiān)測和控制各類風(fēng)險。3.各部門應(yīng)配合風(fēng)險管理部開展風(fēng)險管理工作，落實風(fēng)險防控措施。（二）內(nèi)部控制制度1.建立健全內(nèi)部控制制度，規(guī)范公司內(nèi)部管理流程，防范經(jīng)營風(fēng)險。2.加強對關(guān)鍵崗位和重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制，確保各項工作合規(guī)、有序進(jìn)行。3.定期對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評估，及時發(fā)現(xiàn)問題并加以改進(jìn)。（三）風(fēng)險應(yīng)對措施1.根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險