煤礦風險研判管理制度一、總則（一）目的為有效防范煤礦生產(chǎn)過程中的各類風險，保障員工生命安全，保護企業(yè)財產(chǎn)，確保煤礦生產(chǎn)經(jīng)營活動的順利進行，特制定本風險研判管理制度。（二）適用范圍本制度適用于煤礦企業(yè)內(nèi)部各部門、各崗位以及所有參與煤礦生產(chǎn)經(jīng)營活動的人員。（三）基本原則1.預(yù)防為主原則通過對煤礦生產(chǎn)過程中可能出現(xiàn)的各種風險進行提前研判，采取有效的預(yù)防措施，降低風險發(fā)生的可能性和危害程度。2.全員參與原則風險研判工作涉及煤礦生產(chǎn)經(jīng)營的各個環(huán)節(jié)，全體員工應(yīng)積極參與，共同識別、評估和應(yīng)對風險。3.動態(tài)管理原則風險狀況會隨著煤礦生產(chǎn)經(jīng)營活動的變化而變化，因此風險研判工作應(yīng)實行動態(tài)管理，及時調(diào)整風險應(yīng)對策略。二、風險研判組織與職責（一）風險研判領(lǐng)導(dǎo)小組成立以礦長為組長，各副礦長為副組長，各部門負責人為成員的風險研判領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組負責全面領(lǐng)導(dǎo)煤礦的風險研判工作，制定風險研判工作方針和目標，審批風險研判報告和風險應(yīng)對措施。（二）風險研判工作小組風險研判工作小組由安全管理部門牽頭，各專業(yè)部門的技術(shù)人員組成。工作小組負責具體實施風險研判工作，收集、分析風險信息，開展風險評估，提出風險應(yīng)對建議，并跟蹤風險應(yīng)對措施的執(zhí)行情況。（三）各部門職責1.安全管理部門負責組織制定風險研判工作方案和流程。匯總各部門的風險信息，進行綜合分析和評估。監(jiān)督檢查風險應(yīng)對措施的落實情況。定期向上級主管部門報告煤礦風險研判工作情況。2.生產(chǎn)技術(shù)部門對煤礦生產(chǎn)系統(tǒng)、工藝流程等方面的風險進行識別和評估。提供技術(shù)支持，協(xié)助制定風險應(yīng)對措施。參與重大風險的分析和研判。3.機電部門負責對煤礦機電設(shè)備設(shè)施的風險進行排查和評估。制定機電設(shè)備設(shè)施的維護保養(yǎng)計劃和風險防控措施。及時處理機電設(shè)備設(shè)施故障，確保設(shè)備安全運行。4.通風部門對煤礦通風系統(tǒng)的風險進行識別和評估。確保通風系統(tǒng)穩(wěn)定可靠，有效控制瓦斯、粉塵等有害氣體。制定通風安全管理制度和風險應(yīng)對預(yù)案。5.其他部門各部門按照職責分工，負責本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風險識別、評估和應(yīng)對工作，并及時向安全管理部門報送風險信息。三、風險信息收集與分析（一）風險信息收集渠道1.煤礦生產(chǎn)過程中的各類安全檢查、隱患排查記錄。2.員工反饋的安全問題和異常情況。3.行業(yè)事故案例、安全法規(guī)標準的更新變化。4.設(shè)備運行數(shù)據(jù)、監(jiān)測監(jiān)控數(shù)據(jù)。5.地質(zhì)勘探報告、水文資料等相關(guān)技術(shù)資料。（二）風險信息分析方法1.頭腦風暴法組織相關(guān)人員針對特定的風險問題進行討論，充分發(fā)揮集體智慧，盡可能多地提出風險因素。2.故障模式與影響分析（FMEA）對煤礦設(shè)備、設(shè)施、工藝流程等進行分析，確定可能出現(xiàn)的故障模式及其對系統(tǒng)的影響程度。3.安全檢查表法依據(jù)相關(guān)安全法規(guī)標準和操作規(guī)程，制定詳細的安全檢查表，對煤礦生產(chǎn)經(jīng)營活動進行逐一檢查，識別風險。4.歷史數(shù)據(jù)分析對煤礦以往發(fā)生的事故、隱患等數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析，找出風險發(fā)生的規(guī)律和趨勢。四、風險評估（一）風險評估標準1.可能性標準根據(jù)風險發(fā)生的頻率，將可能性分為極高、高、中、低、極低五個等級。2.嚴重性標準根據(jù)風險發(fā)生后可能造成的人員傷亡、財產(chǎn)損失、環(huán)境破壞等后果的嚴重程度，將嚴重性分為重大、較大、一般、輕微四個等級。（二）風險矩陣通過將風險發(fā)生的可能性和嚴重性進行組合，形成風險矩陣，直觀地展示風險的等級。風險矩陣如下：|可能性\嚴重性|重大|較大|一般|輕微||||||||極高|重大風險|重大風險|較大風險|一般風險||高|重大風險|較大風險|一般風險|一般風險||中|較大風險|一般風險|一般風險|輕微風險||低|一般風險|一般風險|輕微風險|輕微風險||極低|一般風險|輕微風險|輕微風險|輕微風險|（三）風險評估流程1.確定評估對象明確需要進行風險評估的煤礦生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動等。2.識別風險因素運用風險信息收集與分析方法，找出評估對象可能存在的風險因素。3.評估可能性和嚴重性根據(jù)風險評估標準，對每個風險因素的可能性和嚴重性進行評估。4.確定風險等級依據(jù)風險矩陣，確定每個風險因素的風險等級。5.編制風險評估報告報告內(nèi)容包括評估對象、風險因素、可能性、嚴重性、風險等級以及風險評估過程中采用的方法和依據(jù)等。五、風險應(yīng)對（一）風險應(yīng)對策略1.風險規(guī)避對于風險等級為重大且無法有效控制的風險，采取停止相關(guān)作業(yè)、關(guān)閉設(shè)備設(shè)施等措施，規(guī)避風險。2.風險降低通過采取技術(shù)措施、管理措施等，降低風險發(fā)生的可能性或減輕風險發(fā)生后的危害程度。3.風險轉(zhuǎn)移購買保險、簽訂合同等方式，將風險轉(zhuǎn)移給其他方。4.風險接受對于風險等級較低且采取其他應(yīng)對措施不經(jīng)濟或不可行的風險，采取接受的態(tài)度，但應(yīng)制定相應(yīng)的監(jiān)控措施，確保風險處于可控狀態(tài)。（二）風險應(yīng)對措施制定針對不同等級的風險，由風險研判工作小組制定相應(yīng)的風險應(yīng)對措施。風險應(yīng)對措施應(yīng)明確責任部門、責任人、實施時間和具體要求。（三）風險應(yīng)對措施實施與監(jiān)控1.責任部門和責任人按照風險應(yīng)對措施的要求組織實施，并定期向安全管理部門報告實施進展情況。2.安全管理部門負責對風險應(yīng)對措施的實施情況進行監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題并督促整改。3.根據(jù)風險監(jiān)控結(jié)果，適時調(diào)整風險應(yīng)對策略和措施，確保風險始終處于可控狀態(tài)。六、風險研判工作流程（一）月度風險研判1.每月初，各部門對本部門上月的風險信息進行收集、整理和分析，并填寫《風險信息登記表》。2.安全管理部門匯總各部門的《風險信息登記表》，組織召開月度風險研判會議。3.會議由風險研判工作小組組長主持，各部門負責人匯報本部門的風險分析情況，共同對煤礦整體風險狀況進行研判。4.根據(jù)月度風險研判結(jié)果，編制《月度風險研判報告》，明確本月煤礦存在的主要風險、風險等級、風險應(yīng)對措施等，并經(jīng)風險研判領(lǐng)導(dǎo)小組審批后發(fā)布。（二）專項風險研判1.當煤礦生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境等發(fā)生重大變化，或出現(xiàn)新的法律法規(guī)、標準規(guī)范要求，或發(fā)生重大事故、事件時，應(yīng)及時組織專項風險研判。2.專項風險研判由安全管理部門牽頭，相關(guān)部門配合，針對特定的風險問題進行深入分析和評估。3.專項風險研判結(jié)束后，編制《專項風險研判報告》，提出專項風險應(yīng)對措施，經(jīng)風險研判領(lǐng)導(dǎo)小組審批后實施。（三）風險研判結(jié)果發(fā)布與溝通1.《月度風險研判報告》和《專項風險研判報告》經(jīng)審批后，應(yīng)及時發(fā)布給煤礦內(nèi)部各部門、各崗位人員，確保員工了解煤礦當前的風險狀況和應(yīng)對要求。2.通過安全培訓(xùn)、班前會、宣傳欄等形式，對風險研判結(jié)果進行溝通和宣傳，提高員工的風險意識和防范能力。七、培訓(xùn)與教育（一）風險研判知識培訓(xùn)1.定期組織煤礦全體員工參加風險研判知識培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括風險識別方法、風險評估標準、風險應(yīng)對策略等。2.根據(jù)不同崗位的特點，有針對性地開展風險研判專項培訓(xùn)，使員工熟悉本崗位可能存在的風險及應(yīng)對措施。（二）案例警示教育收集國內(nèi)外煤礦行業(yè)的事故案例，制作案例警示教育片和宣傳資料，定期組織員工觀看和學(xué)習，通過案例分析，加深員工對風險的認識和理解，提高風險防范意識。八、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.安全管理部門定期對各部門的風險研判工作開展情況進行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括風險信息收集、分析、評估、應(yīng)對措施制定與實施等環(huán)節(jié)。2.對風險研判工作落實不到位的部門，下達整改通知書，責令限期整改，并跟蹤整改情況。（二）考核評價1.建立風險研判工作