建立整改臺賬管理制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)公司內(nèi)部管理，規(guī)范各類整改工作的流程與跟蹤，確保問題得到及時、有效的解決，特制定本整改臺賬管理制度。通過建立完善的整改臺賬，對整改事項(xiàng)進(jìn)行全面記錄、動態(tài)跟蹤和嚴(yán)格考核，提升公司整體運(yùn)營效率和管理水平，保障公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的順利開展。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)在日常運(yùn)營過程中出現(xiàn)的各類需要整改的問題，包括但不限于內(nèi)部審計發(fā)現(xiàn)的問題、外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出的整改要求、客戶投訴反饋的問題以及公司內(nèi)部自查自糾發(fā)現(xiàn)的問題等。（三）基本原則1.責(zé)任明確原則：明確整改事項(xiàng)的責(zé)任部門和責(zé)任人，確保整改工作有人抓、有人管。2.及時整改原則：對于發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)立即啟動整改程序，制定合理的整改計劃，按時完成整改任務(wù)。3.全面跟蹤原則：對整改過程進(jìn)行全程跟蹤，及時掌握整改進(jìn)展情況，確保整改工作按計劃推進(jìn)。4.長效機(jī)制原則：通過整改工作，深入分析問題產(chǎn)生的原因，建立健全長效機(jī)制，防止問題再次發(fā)生。二、整改臺賬的建立（一）臺賬建立主體由公司指定專人負(fù)責(zé)建立整改臺賬，臺賬應(yīng)涵蓋公司所有需要整改的事項(xiàng)。（二）臺賬內(nèi)容1.整改事項(xiàng)描述：詳細(xì)記錄問題的具體表現(xiàn)、涉及范圍、影響程度等。2.問題來源：注明問題是通過內(nèi)部審計、外部監(jiān)管、客戶投訴還是其他途徑發(fā)現(xiàn)的。3.責(zé)任部門及責(zé)任人：明確負(fù)責(zé)整改工作的部門和具體責(zé)任人。4.整改計劃：制定詳細(xì)的整改措施、整改期限以及階段性目標(biāo)。5.整改記錄：記錄每次整改工作的開展情況，包括工作內(nèi)容、完成進(jìn)度、遇到的問題及解決措施等。6.整改驗(yàn)收：記錄整改完成后的驗(yàn)收情況，包括驗(yàn)收時間、驗(yàn)收人員、驗(yàn)收結(jié)論等。7.整改結(jié)果跟蹤：對整改后的效果進(jìn)行跟蹤，防止問題反彈。（三）臺賬格式整改臺賬應(yīng)采用電子表格形式進(jìn)行記錄，格式應(yīng)清晰、規(guī)范，便于查詢和統(tǒng)計分析。具體格式如下：|序號|整改事項(xiàng)描述|問題來源|責(zé)任部門|責(zé)任人|整改計劃|整改記錄|整改驗(yàn)收|整改結(jié)果跟蹤||||||||||||1|……|……|……|……|……|……|……|……||2|……|……|……|……|……|……|……|……||……|……|……|……|……|……|……|……|……|三、整改工作流程（一）問題發(fā)現(xiàn)與登記1.公司內(nèi)部各部門、分支機(jī)構(gòu)在日常工作中發(fā)現(xiàn)問題后，應(yīng)及時填寫《整改問題登記表》，詳細(xì)描述問題情況，并提交至指定專人。2.內(nèi)部審計、外部監(jiān)管等渠道發(fā)現(xiàn)的問題，由相關(guān)部門或機(jī)構(gòu)直接將問題反饋至指定專人進(jìn)行登記。（二）整改任務(wù)分配指定專人收到《整改問題登記表》后，對問題進(jìn)行初步梳理和分析，根據(jù)問題的性質(zhì)和責(zé)任歸屬，確定責(zé)任部門和責(zé)任人，并下達(dá)《整改任務(wù)通知書》。（三）整改計劃制定責(zé)任部門和責(zé)任人收到《整改任務(wù)通知書》后，應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)制定詳細(xì)的整改計劃，明確整改措施、整改期限以及階段性目標(biāo)，并提交至指定專人審核。審核通過后的整改計劃作為整改工作的依據(jù)。（四）整改實(shí)施責(zé)任部門和責(zé)任人按照整改計劃組織實(shí)施整改工作，定期將整改進(jìn)展情況記錄在整改臺賬中。在整改過程中遇到困難或問題，應(yīng)及時向上級領(lǐng)導(dǎo)匯報，并尋求解決方案。（五）整改驗(yàn)收整改工作完成后，責(zé)任部門應(yīng)向指定專人提交《整改驗(yàn)收申請》，申請對整改工作進(jìn)行驗(yàn)收。指定專人組織相關(guān)人員對整改情況進(jìn)行實(shí)地檢查和評估，形成驗(yàn)收意見。驗(yàn)收合格的，在整改臺賬中予以標(biāo)注；驗(yàn)收不合格的，責(zé)任部門應(yīng)重新進(jìn)行整改，直至驗(yàn)收合格。（六）整改結(jié)果跟蹤指定專人對整改后的效果進(jìn)行跟蹤，定期收集相關(guān)數(shù)據(jù)和信息，檢查問題是否再次出現(xiàn)。如發(fā)現(xiàn)問題反彈，應(yīng)及時通知責(zé)任部門重新進(jìn)行整改，并對整改情況進(jìn)行跟蹤記錄。四、整改工作的監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司設(shè)立整改工作監(jiān)督小組，由公司高層領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)對整改工作進(jìn)行全程監(jiān)督。2.監(jiān)督小組定期對整改臺賬進(jìn)行檢查，了解整改工作進(jìn)展情況，及時發(fā)現(xiàn)和解決整改過程中存在的問題。3.對于整改工作不力、進(jìn)展緩慢的部門和責(zé)任人，監(jiān)督小組有權(quán)進(jìn)行督促和問責(zé)。（二）考核辦法1.建立整改工作考核指標(biāo)體系，對責(zé)任部門和責(zé)任人的整改工作進(jìn)行量化考核?？己酥笜?biāo)包括整改完成率、整改及時率、整改質(zhì)量等。2.整改完成率=已完成整改的問題數(shù)量/應(yīng)整改的問題數(shù)量×100%3.整改及時率=在規(guī)定期限內(nèi)完成整改的問題數(shù)量/應(yīng)整改的問題數(shù)量×100%4.整改質(zhì)量根據(jù)驗(yàn)收結(jié)果進(jìn)行評定，驗(yàn)收合格的視為整改質(zhì)量達(dá)標(biāo)，驗(yàn)收不合格的視為整改質(zhì)量不達(dá)標(biāo)。5.根據(jù)考核結(jié)果，對表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和責(zé)任人進(jìn)行表彰和獎勵；對未完成整改任務(wù)、整改工作不力的部門和責(zé)任人進(jìn)行通報批評，并按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。處罰措施包括但不限于績效扣分、降職降薪、解除勞動合同等。五、整改臺賬的管理與維護(hù)（一）臺賬更新指定專人應(yīng)定期對整改臺賬進(jìn)行更新，確保臺賬信息的準(zhǔn)確性和及時性。每次整改工作有新的進(jìn)展或結(jié)果時，應(yīng)及時在臺賬中進(jìn)行記錄。（二）臺賬歸檔整改臺賬應(yīng)按照年度進(jìn)行歸檔，保存期限為[X]年。歸檔后的臺賬應(yīng)妥善保管，便于查閱和追溯。（三）臺賬查閱因工作需要查閱整改臺賬的，應(yīng)填寫《整改臺賬查閱申請表》，經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，方可查閱。查閱人員應(yīng)嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，不得擅自復(fù)制、傳播臺賬內(nèi)容。六、附則（一）解釋權(quán)本制度由公司人力資源部負(fù)責(zé)解釋。（二）修訂與完善本制度將根據(jù)公司實(shí)際運(yùn)營