建筑業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度總則一、目的為有效識別、評估和控制建筑業(yè)企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，確保企業(yè)的安全、穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展，制定本管理制度。二、適用范圍本制度適用于本建筑業(yè)企業(yè)及其所屬各分支機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目部等所有從事建筑施工活動(dòng)的部門和人員。三、管理原則1.全面性原則：對企業(yè)內(nèi)外部的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、系統(tǒng)的識別和評估，確保風(fēng)險(xiǎn)控制的全面性。2.預(yù)防性原則：注重風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防和事前控制，通過制定相應(yīng)的措施和流程，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。3.動(dòng)態(tài)性原則：隨著企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的變化，及時(shí)對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重新評估和調(diào)整，確保風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性。4.責(zé)任性原則：明確各部門和人員在風(fēng)險(xiǎn)控制中的職責(zé)和權(quán)限，建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制的責(zé)任體系。四、管理機(jī)構(gòu)與職責(zé)1.企業(yè)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)全面領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)控制工作。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)由企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)、各部門負(fù)責(zé)人等組成，主任由企業(yè)總經(jīng)理擔(dān)任。2.風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室，負(fù)責(zé)具體實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制的日常工作。風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室設(shè)在企業(yè)綜合管理部門，由綜合管理部門負(fù)責(zé)人兼任辦公室主任，配備專職風(fēng)險(xiǎn)管理人員若干名。3.各部門在風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)本部門范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)識別、評估和控制工作，并向風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)控制情況。4.項(xiàng)目部作為企業(yè)的基層施工單位，負(fù)責(zé)本項(xiàng)目范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)識別、評估和控制工作，并向所屬分公司或總部報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)控制情況。風(fēng)險(xiǎn)識別與評估一、風(fēng)險(xiǎn)識別1.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)識別（1）組織架構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)：企業(yè)的組織架構(gòu)是否合理，是否存在職責(zé)不清、權(quán)力重疊等問題，可能導(dǎo)致管理效率低下、決策失誤等風(fēng)險(xiǎn)。（2）人力資源風(fēng)險(xiǎn)：企業(yè)的人力資源是否充足，是否具備相應(yīng)的專業(yè)技能和經(jīng)驗(yàn)，是否存在人員流失、招聘困難等問題，可能導(dǎo)致施工質(zhì)量下降、工期延誤等風(fēng)險(xiǎn)。（3）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況是否穩(wěn)定，是否存在資金短缺、債務(wù)過高、成本失控等問題，可能導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營困難、破產(chǎn)倒閉等風(fēng)險(xiǎn)。（4）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：企業(yè)的技術(shù)水平是否先進(jìn)，是否具備相應(yīng)的施工技術(shù)和工藝，是否存在技術(shù)創(chuàng)新不足、技術(shù)事故等問題，可能導(dǎo)致施工質(zhì)量下降、工期延誤等風(fēng)險(xiǎn)。（5）安全風(fēng)險(xiǎn)：企業(yè)的安全生產(chǎn)管理是否到位，是否存在安全隱患、安全事故等問題，可能導(dǎo)致人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失等風(fēng)險(xiǎn)。2.外部風(fēng)險(xiǎn)識別（1）市場風(fēng)險(xiǎn)：建筑市場的需求變化、競爭態(tài)勢、價(jià)格波動(dòng)等因素，可能導(dǎo)致企業(yè)的市場份額下降、經(jīng)營效益降低等風(fēng)險(xiǎn)。（2）政策風(fēng)險(xiǎn)：國家和地方政府的相關(guān)政策法規(guī)的變化，可能導(dǎo)致企業(yè)的經(jīng)營活動(dòng)受到限制、成本增加等風(fēng)險(xiǎn)。（3）自然風(fēng)險(xiǎn)：自然災(zāi)害、地質(zhì)災(zāi)害等自然因素，可能導(dǎo)致企業(yè)的施工項(xiàng)目受到影響、工期延誤等風(fēng)險(xiǎn)。（4）社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)：社會(huì)穩(wěn)定、社會(huì)治安等社會(huì)因素，可能導(dǎo)致企業(yè)的施工項(xiàng)目受到干擾、人員安全受到威脅等風(fēng)險(xiǎn)。二、風(fēng)險(xiǎn)評估1.風(fēng)險(xiǎn)評估方法采用定性與定量相結(jié)合的方法對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，定性評估主要通過專家判斷、問卷調(diào)查等方式進(jìn)行，定量評估主要通過建立風(fēng)險(xiǎn)評估模型、數(shù)據(jù)分析等方式進(jìn)行。2.風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)（1）風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性：根據(jù)歷史數(shù)據(jù)、專家經(jīng)驗(yàn)等因素，對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性進(jìn)行評估，分為高、中、低三個(gè)等級。（2）風(fēng)險(xiǎn)影響程度：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)對企業(yè)的影響程度，分為重大、較大、一般三個(gè)等級。（3）風(fēng)險(xiǎn)等級：綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，將風(fēng)險(xiǎn)分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)等級。三、風(fēng)險(xiǎn)清單根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識別和評估的結(jié)果，編制企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)清單，明確風(fēng)險(xiǎn)的名稱、類型、發(fā)生的可能性、影響程度、風(fēng)險(xiǎn)等級等信息，并定期對風(fēng)險(xiǎn)清單進(jìn)行更新和調(diào)整。風(fēng)險(xiǎn)控制措施一、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避1.對于高風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)或項(xiàng)目，企業(yè)應(yīng)果斷放棄，避免承擔(dān)過高的風(fēng)險(xiǎn)。2.在簽訂合同前，企業(yè)應(yīng)充分了解對方的信用狀況、經(jīng)營情況等信息，避免與信用不良或經(jīng)營困難的單位合作，以規(guī)避合同風(fēng)險(xiǎn)。二、風(fēng)險(xiǎn)降低1.組織架構(gòu)優(yōu)化：通過調(diào)整企業(yè)的組織架構(gòu)，明確各部門和人員的職責(zé)和權(quán)限，提高管理效率，降低管理風(fēng)險(xiǎn)。2.人力資源管理：加強(qiáng)企業(yè)的人力資源管理，制定合理的薪酬福利制度，提供良好的職業(yè)發(fā)展空間，吸引和留住優(yōu)秀人才，降低人力資源風(fēng)險(xiǎn)。3.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理：加強(qiáng)企業(yè)的財(cái)務(wù)管理，制定合理的資金預(yù)算和成本控制制度，合理安排資金結(jié)構(gòu)，降低財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。4.技術(shù)創(chuàng)新：加大企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入，引進(jìn)先進(jìn)的施工技術(shù)和工藝，提高企業(yè)的技術(shù)水平，降低技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。5.安全生產(chǎn)管理：加強(qiáng)企業(yè)的安全生產(chǎn)管理，建立健全安全生產(chǎn)管理制度，加強(qiáng)安全教育培訓(xùn)，提高員工的安全意識和操作技能，降低安全風(fēng)險(xiǎn)。三、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移1.保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：企業(yè)可以通過購買保險(xiǎn)的方式，將部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司，降低企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)損失。2.合同轉(zhuǎn)移：在簽訂合同前，企業(yè)可以通過合理的合同條款，將部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給對方，降低企業(yè)的合同風(fēng)險(xiǎn)。四、風(fēng)險(xiǎn)接受對于低風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)或項(xiàng)目，企業(yè)可以選擇接受風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)的措施進(jìn)行監(jiān)控和管理，以確保風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍內(nèi)。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警一、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控1.建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，定期對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行跟蹤和監(jiān)測，及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)的變化情況。2.各部門和項(xiàng)目部應(yīng)定期向風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)控制情況，風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室應(yīng)及時(shí)匯總和分析風(fēng)險(xiǎn)信息，向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)報(bào)告。3.風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室應(yīng)定期組織對風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性進(jìn)行評估，及時(shí)調(diào)整和完善風(fēng)險(xiǎn)控制措施。二、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警1.建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到預(yù)警閾值時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號，提醒企業(yè)采取相應(yīng)的措施進(jìn)行應(yīng)對。2.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號分為紅色預(yù)警、橙色預(yù)警、黃色預(yù)警和藍(lán)色預(yù)警四個(gè)等級，分別對應(yīng)重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)。3.當(dāng)發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)應(yīng)立即組織相關(guān)部門和人員進(jìn)行研究和決策，制定相應(yīng)的應(yīng)對措施，并及時(shí)向企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)信息管理一、風(fēng)險(xiǎn)信息收集1.各部門和項(xiàng)目部應(yīng)及時(shí)收集本部門和本項(xiàng)目范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)信息，并向風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室報(bào)告。2.風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室應(yīng)定期收集和整理企業(yè)內(nèi)外部的風(fēng)險(xiǎn)信息，并進(jìn)行分析和評估。二、風(fēng)險(xiǎn)信息傳遞1.風(fēng)險(xiǎn)信息應(yīng)按照規(guī)定的程序和渠道進(jìn)行傳遞，確保信息的及時(shí)、準(zhǔn)確和完整。2.風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室應(yīng)定期向企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)、各部門負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息，提醒他們關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)情況