建筑施工風(fēng)險管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司建筑施工風(fēng)險管理，規(guī)范施工過程中的風(fēng)險識別、評估、應(yīng)對等活動，保障施工安全、質(zhì)量、進(jìn)度和成本目標(biāo)的實現(xiàn)，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有建筑施工項目，包括新建、改建、擴(kuò)建等各類工程。（三）基本原則1.預(yù)防為主原則：通過風(fēng)險識別和評估，采取有效的預(yù)防措施，降低風(fēng)險發(fā)生的可能性。2.全面管理原則：涵蓋施工全過程的各個環(huán)節(jié)，對人員、設(shè)備、材料、環(huán)境等方面的風(fēng)險進(jìn)行全面管理。3.動態(tài)管理原則：根據(jù)施工進(jìn)展和內(nèi)外部環(huán)境變化，及時調(diào)整風(fēng)險管理策略和措施。4.全員參與原則：施工人員、管理人員等全體員工共同參與風(fēng)險管理，明確各自的職責(zé)和義務(wù)。二、風(fēng)險識別（一）識別范圍1.人員風(fēng)險：包括施工人員的技能水平、安全意識、健康狀況等。2.設(shè)備風(fēng)險：施工設(shè)備的性能、可靠性、維護(hù)保養(yǎng)情況等。3.材料風(fēng)險：材料的質(zhì)量、供應(yīng)及時性、價格波動等。4.環(huán)境風(fēng)險：自然環(huán)境（如天氣、地質(zhì)條件等）和社會環(huán)境（如政策法規(guī)、周邊居民等）的影響。5.施工工藝風(fēng)險：施工方法、流程的合理性和可行性。6.安全管理風(fēng)險：安全制度執(zhí)行情況、安全防護(hù)措施落實情況等。7.質(zhì)量管理風(fēng)險：質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況、質(zhì)量檢驗檢測情況等。8.進(jìn)度管理風(fēng)險：施工計劃的合理性、資源配置情況、外部因素干擾等。9.成本管理風(fēng)險：成本預(yù)算的準(zhǔn)確性、成本控制措施的有效性等。（二）識別方法1.頭腦風(fēng)暴法：組織施工團(tuán)隊、管理人員等相關(guān)人員進(jìn)行討論，廣泛收集風(fēng)險信息。2.檢查表法：依據(jù)以往類似項目經(jīng)驗和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，制定檢查表進(jìn)行風(fēng)險識別。3.現(xiàn)場觀察法：對施工現(xiàn)場進(jìn)行實地觀察，發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險。4.歷史數(shù)據(jù)分析法：分析以往項目的風(fēng)險情況，總結(jié)規(guī)律，識別當(dāng)前項目可能存在的風(fēng)險。三、風(fēng)險評估（一）評估標(biāo)準(zhǔn)1.可能性標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的概率，分為高、中、低三個等級。2.影響程度標(biāo)準(zhǔn)：從安全、質(zhì)量、進(jìn)度、成本等方面評估風(fēng)險發(fā)生后對項目目標(biāo)的影響程度，分為嚴(yán)重、較大、一般、輕微四個等級。（二）評估方法采用矩陣圖法，將風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行交叉分析，確定風(fēng)險等級。風(fēng)險等級劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險。（三）評估流程1.風(fēng)險識別后，由風(fēng)險管理小組對每個風(fēng)險進(jìn)行可能性和影響程度的初步評估。2.組織相關(guān)專家或經(jīng)驗豐富的人員對初步評估結(jié)果進(jìn)行審核和調(diào)整。3.將最終評估結(jié)果記錄在風(fēng)險評估表中，并繪制風(fēng)險矩陣圖。四、風(fēng)險應(yīng)對（一）重大風(fēng)險應(yīng)對措施1.對于重大風(fēng)險，制定專項應(yīng)對方案，明確責(zé)任部門和責(zé)任人。2.增加資源投入，如增加安全防護(hù)設(shè)施、調(diào)配高素質(zhì)人員等。3.加強(qiáng)監(jiān)控和預(yù)警，實時掌握風(fēng)險動態(tài)，及時采取措施應(yīng)對。4.必要時，調(diào)整項目計劃或施工方案，降低風(fēng)險影響。（二）較大風(fēng)險應(yīng)對措施1.制定針對性的應(yīng)對措施，明確應(yīng)對步驟和時間節(jié)點。2.加強(qiáng)風(fēng)險管理措施的執(zhí)行力度，確保各項措施落實到位。3.定期對風(fēng)險應(yīng)對效果進(jìn)行評估，根據(jù)評估結(jié)果及時調(diào)整應(yīng)對措施。（三）一般風(fēng)險應(yīng)對措施1.采取常規(guī)的管理措施進(jìn)行應(yīng)對，如加強(qiáng)培訓(xùn)、完善制度等。2.由責(zé)任部門負(fù)責(zé)跟蹤風(fēng)險變化情況，及時匯報。（四）低風(fēng)險應(yīng)對措施1.進(jìn)行簡單的監(jiān)控和關(guān)注，無需采取特別的應(yīng)對措施。2.如風(fēng)險出現(xiàn)變化，及時調(diào)整應(yīng)對策略。五、風(fēng)險管理責(zé)任（一）項目經(jīng)理項目經(jīng)理是項目風(fēng)險管理的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織制定項目風(fēng)險管理計劃，協(xié)調(diào)各部門實施風(fēng)險管理措施，定期向公司匯報項目風(fēng)險狀況。（二）技術(shù)負(fù)責(zé)人技術(shù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)提供技術(shù)支持，參與風(fēng)險識別和評估，制定技術(shù)應(yīng)對措施，對施工工藝風(fēng)險進(jìn)行管控。（三）安全負(fù)責(zé)人安全負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)施工現(xiàn)場的安全風(fēng)險管理，制定安全管理制度和措施，組織安全檢查和隱患排查，對安全風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)控和預(yù)警。（四）質(zhì)量負(fù)責(zé)人質(zhì)量負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)質(zhì)量管理風(fēng)險的識別、評估和應(yīng)對，制定質(zhì)量控制措施，組織質(zhì)量檢驗檢測，確保工程質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)。（五）其他部門和人員各部門和人員按照職責(zé)分工，負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險識別、評估和應(yīng)對工作，配合項目經(jīng)理做好項目整體風(fēng)險管理。六、風(fēng)險監(jiān)控（一）監(jiān)控內(nèi)容1.風(fēng)險應(yīng)對措施的執(zhí)行情況。2.風(fēng)險狀態(tài)的變化情況，是否有新的風(fēng)險出現(xiàn)或原有風(fēng)險等級發(fā)生變化。3.風(fēng)險管理效果，是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。（二）監(jiān)控方法1.定期檢查：每周或每月對風(fēng)險應(yīng)對措施的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。2.不定期抽查：對關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點部位進(jìn)行不定期抽查。3.數(shù)據(jù)分析：收集相關(guān)數(shù)據(jù)，分析風(fēng)險指標(biāo)的變化情況。4.現(xiàn)場觀察：實地觀察施工現(xiàn)場的風(fēng)險狀況。（三）監(jiān)控頻率根據(jù)風(fēng)險等級和項目進(jìn)展情況確定監(jiān)控頻率。對于重大風(fēng)險，每天進(jìn)行監(jiān)控；對于較大風(fēng)險，每周進(jìn)行監(jiān)控；對于一般風(fēng)險，每兩周進(jìn)行監(jiān)控；對于低風(fēng)險，每月進(jìn)行監(jiān)控。（四）監(jiān)控結(jié)果處理1.對于風(fēng)險應(yīng)對措施執(zhí)行不到位的，責(zé)令責(zé)任部門限期整改。2.對于風(fēng)險狀態(tài)發(fā)生變化的，重新進(jìn)行評估和應(yīng)對。3.對于風(fēng)險管理效果未達(dá)預(yù)期的，分析原因，調(diào)整應(yīng)對策略。七、風(fēng)險管理信息溝通與報告（一）溝通機(jī)制1.建立定期的風(fēng)險管理會議制度，由項目經(jīng)理主持，各部門負(fù)責(zé)人參加，匯報風(fēng)險狀況和應(yīng)對措施執(zhí)行情況，討論解決風(fēng)險管理中的問題。2.設(shè)立風(fēng)險管理信息平臺，各部門和人員及時上傳風(fēng)險信息和工作進(jìn)展情況，實現(xiàn)信息共享。3.加強(qiáng)部門之間的溝通與協(xié)作，及時傳遞風(fēng)險相關(guān)信息。（二）報告制度1.項目經(jīng)理每月向公司提交項目風(fēng)險管理報告，匯報項目風(fēng)險狀況、應(yīng)對措施及效果、存在的問題和建議等。2.對于重大風(fēng)險事件，應(yīng)在事件發(fā)生后及時向公司報告，詳細(xì)說明事件經(jīng)過、原因、影響和已采取的應(yīng)對措施。八、風(fēng)險管理培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)對象全體施工人員、管理人員等。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.風(fēng)險管理基本知識，如風(fēng)險概念、識別方法、評估標(biāo)準(zhǔn)等。2.本項目的風(fēng)險狀況和應(yīng)對措施。3.風(fēng)險意識教育，提高員工對風(fēng)險管理的重視程度。（三）培訓(xùn)方式1.集中培訓(xùn)：