煤礦風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)煤礦安全生產(chǎn)管理，有效預(yù)防和控制各類事故的發(fā)生，保障員工生命安全和企業(yè)財(cái)產(chǎn)安全，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本煤礦實(shí)際情況，制定本風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理制度。（二）適用范圍本制度適用于本煤礦所有部門、崗位及人員在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理。（三）基本原則1.安全第一原則：始終將安全放在首位，把保障員工生命安全和身體健康作為一切工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。2.預(yù)防為主原則：強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，注重事前預(yù)防，通過(guò)對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和控制，防止事故的發(fā)生。3.綜合治理原則：運(yùn)用多種手段，綜合施策，從管理、技術(shù)、培訓(xùn)等方面全面加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理。4.全員參與原則：充分調(diào)動(dòng)全體員工的積極性和主動(dòng)性，形成全員參與、共同防控風(fēng)險(xiǎn)的良好局面。二、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.成立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別小組，由礦長(zhǎng)擔(dān)任組長(zhǎng)，各部門負(fù)責(zé)人為成員。2.采用多種方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，包括但不限于工作危害分析法（JHA）、安全檢查表法（SCL）、故障模式與影響分析法（FMEA）等。3.對(duì)煤礦生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的全過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，涵蓋采煤、掘進(jìn)、通風(fēng)、瓦斯防治、防治水、機(jī)電運(yùn)輸?shù)雀鱾€(gè)環(huán)節(jié)。4.重點(diǎn)識(shí)別可能導(dǎo)致人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境破壞等事故的風(fēng)險(xiǎn)因素，如瓦斯超限、透水、火災(zāi)、頂板冒落、機(jī)電設(shè)備故障等。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重程度，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。2.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性分為極高、高、中、低、極低五個(gè)等級(jí)；后果嚴(yán)重程度分為重大、較大、一般、輕微四個(gè)等級(jí)。3.通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)矩陣法等工具，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，將風(fēng)險(xiǎn)分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)級(jí)別。4.對(duì)評(píng)估出的重大風(fēng)險(xiǎn)，要單獨(dú)建立臺(tái)賬，明確管控措施和責(zé)任部門、責(zé)任人。（三）風(fēng)險(xiǎn)控制1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個(gè)體防護(hù)措施和應(yīng)急處置措施等。2.對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)，必須立即采取有效的控制措施，確保風(fēng)險(xiǎn)處于可控狀態(tài)。同時(shí)，要制定專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案，定期進(jìn)行演練。3.實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，要明確責(zé)任部門和責(zé)任人，確保措施得到有效落實(shí)。4.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果及時(shí)調(diào)整和完善控制措施。（四）風(fēng)險(xiǎn)信息更新1.建立風(fēng)險(xiǎn)信息動(dòng)態(tài)更新機(jī)制，定期對(duì)煤礦生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重新識(shí)別和評(píng)估。2.當(dāng)煤礦的生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員等發(fā)生重大變化時(shí)，要及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，并更新風(fēng)險(xiǎn)信息。3.將更新后的風(fēng)險(xiǎn)信息及時(shí)傳達(dá)給相關(guān)部門和人員，確保風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理工作的有效性。三、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理職責(zé)（一）礦長(zhǎng)職責(zé)1.全面負(fù)責(zé)煤礦風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理工作，是風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的第一責(zé)任人。2.組織制定和完善風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理制度，確保制度的有效實(shí)施。3.審批風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，為風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理工作提供決策支持。4.定期組織召開風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理工作會(huì)議，協(xié)調(diào)解決風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理工作中的重大問(wèn)題。（二）安全管理部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)制定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理工作方案，并組織實(shí)施。2.組織開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制工作，指導(dǎo)各部門做好風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理工作。3.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問(wèn)題。4.負(fù)責(zé)收集、整理和分析風(fēng)險(xiǎn)信息，建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，為風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理決策提供依據(jù)。（三）各部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制工作，制定并落實(shí)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。2.配合安全管理部門做好風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理工作，及時(shí)反饋本部門風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理工作情況。3.組織本部門員工參加風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理培訓(xùn)，提高員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和防控能力。（四）員工職責(zé)1.積極參與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理工作，遵守風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理制度和操作規(guī)程。2.主動(dòng)識(shí)別工作中的風(fēng)險(xiǎn)因素，及時(shí)報(bào)告發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患，并配合采取相應(yīng)的控制措施。3.參加風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理培訓(xùn)，掌握風(fēng)險(xiǎn)防控知識(shí)和技能，提高自我保護(hù)能力。四、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理流程（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別流程1.確定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別范圍，包括煤礦生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)和場(chǎng)所。2.選擇合適的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，如工作危害分析法、安全檢查表法等。3.組織相關(guān)人員對(duì)識(shí)別范圍內(nèi)的活動(dòng)進(jìn)行詳細(xì)分析，識(shí)別可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素。4.對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行記錄，形成風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單，確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)象。2.選擇風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和方法，如風(fēng)險(xiǎn)矩陣法等。3.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重程度進(jìn)行評(píng)估打分。4.根據(jù)評(píng)估結(jié)果，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。（三）風(fēng)險(xiǎn)控制流程1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施。2.明確風(fēng)險(xiǎn)控制措施的責(zé)任部門和責(zé)任人。3.組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確保措施得到有效執(zhí)行。4.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤評(píng)估，及時(shí)調(diào)整和完善控制措施。（四）風(fēng)險(xiǎn)信息更新流程1.定期對(duì)煤礦生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重新識(shí)別和評(píng)估。2.當(dāng)煤礦發(fā)生重大變化時(shí)，及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估。3.將更新后的風(fēng)險(xiǎn)信息傳達(dá)給相關(guān)部門和人員。4.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)信息更新情況，調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理措施和應(yīng)急預(yù)案。五、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)計(jì)劃制定1.安全管理部門根據(jù)煤礦風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理工作需要，制定年度培訓(xùn)計(jì)劃。2.培訓(xùn)計(jì)劃要明確培訓(xùn)目標(biāo)、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)時(shí)間和培訓(xùn)方式等。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和制度。2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制方法。3.煤礦安全生產(chǎn)操作規(guī)程和風(fēng)險(xiǎn)防控措施。4.事故案例分析，吸取教訓(xùn)，提高員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。（三）培訓(xùn)方式1.內(nèi)部培訓(xùn)：由煤礦內(nèi)部安全管理人員或?qū)I(yè)技術(shù)人員進(jìn)行授課。2.外部培訓(xùn)：邀請(qǐng)專家或培訓(xùn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專題培訓(xùn)。3.現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)：結(jié)合實(shí)際工作現(xiàn)場(chǎng)，進(jìn)行實(shí)地講解和操作演示。4.網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)：利用網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，開展在線學(xué)習(xí)和培訓(xùn)。（四）培訓(xùn)效果評(píng)估1.采用考試、實(shí)際操作、問(wèn)卷調(diào)查等方式對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估。2.對(duì)培訓(xùn)效果評(píng)估不合格的員工，要進(jìn)行補(bǔ)考或重新培訓(xùn)，確保員工掌握風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理知識(shí)和技能。六、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督檢查計(jì)劃1.安全管理部門制定年度風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理監(jiān)督檢查計(jì)劃，明確檢查內(nèi)容、檢查頻次、檢查人員等。2.監(jiān)督檢查計(jì)劃要覆蓋煤礦所有部門和崗位。（二）監(jiān)督檢查內(nèi)容1.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理制度的執(zhí)行情況。2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制工作的開展情況。3.風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)情況。4.員工風(fēng)險(xiǎn)防控知識(shí)和技能的掌握情況。（三）監(jiān)督檢查方式1.日常檢查：由安全管理人員進(jìn)行不定期的現(xiàn)場(chǎng)檢查。2.專項(xiàng)檢查：針對(duì)重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)部位、重大風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行專項(xiàng)檢查。3.定期檢查：每月或每季度組織一次全面的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理檢查。（四）問(wèn)題整改1.對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要下達(dá)整改通知書，明確整改要求和整改期限。2.責(zé)任部門要按照整改通知書的要求，制定整改措施，落實(shí)整改責(zé)任，按時(shí)完成整改任務(wù)。3.安全管理部門要對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤復(fù)查，確保問(wèn)題得到徹底整改。七、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理考核與獎(jiǎng)懲（一）考核標(biāo)準(zhǔn)1.制定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理考核標(biāo)準(zhǔn)，明確考核指標(biāo)和評(píng)分辦法。2.考核指標(biāo)包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制、培訓(xùn)教育、監(jiān)督檢查等方面的工作完成情況。（二）考核方式1.定期考核：每月或每季度對(duì)各部門和人員的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理工作進(jìn)行考核。2.不定期考核：根據(jù)實(shí)際工作情況，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理工作進(jìn)行不定期抽查考核。（三）獎(jiǎng)勵(lì)1.對(duì)在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理工作中表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人，給予表