企業(yè)掛牌管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司掛牌行為，加強公司治理，提升公司形象，保障公司和股東的合法權益，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司及其下屬各部門、子公司。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：公司掛牌行為應嚴格遵守國家法律法規(guī)和相關政策要求。2.公開公平公正原則：確保掛牌信息真實、準確、完整，掛牌過程公平、公正，保障所有股東和潛在投資者的合法權益。3.規(guī)范運作原則：按照規(guī)范的程序和標準進行掛牌操作，提高公司治理水平。4.誠實守信原則：公司及相關人員應誠實守信，履行信息披露義務，不得隱瞞或虛假陳述。二、掛牌主體及條件（一）掛牌主體公司作為掛牌主體，應具備獨立的法人資格，產權清晰，治理結構健全。（二）掛牌條件1.公司依法設立且存續(xù)滿一定期限。2.業(yè)務明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力。3.公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營。4.股權明晰，股票發(fā)行和轉讓行為合法合規(guī)。5.主辦券商推薦并持續(xù)督導。6.全國股份轉讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。三、掛牌流程（一）籌備階段1.成立掛牌工作小組，負責統(tǒng)籌協(xié)調掛牌工作。工作小組由公司高層管理人員、財務、法務、證券等相關部門人員組成。2.對公司進行全面的盡職調查，包括公司歷史沿革、財務狀況、業(yè)務運營、內部控制等方面，形成盡職調查報告。3.梳理公司股權結構，確保股權清晰，不存在權屬糾紛。4.制定掛牌工作計劃，明確各階段工作任務和時間節(jié)點。（二）改制階段1.如果公司不符合掛牌主體條件，進行股份制改造，將有限責任公司變更為股份有限公司。2.確定改制基準日，進行財務審計、資產評估，以確定公司的凈資產值。3.制定公司章程、股東大會議事規(guī)則、董事會議事規(guī)則、監(jiān)事會議事規(guī)則等公司治理制度。4.辦理工商變更登記手續(xù)，領取股份有限公司營業(yè)執(zhí)照。（三）申報階段1.聘請主辦券商、律師事務所、會計師事務所等中介機構，與各中介機構簽訂服務協(xié)議。2.主辦券商對公司進行全面的盡職調查和內核，制作掛牌申請文件。3.公司向全國股份轉讓系統(tǒng)公司提交掛牌申請文件，包括公開轉讓說明書、審計報告、法律意見書、公司章程等。（四）審核階段1.全國股份轉讓系統(tǒng)公司對公司提交的掛牌申請文件進行審核，提出反饋意見。2.公司及中介機構對反饋意見進行回復和整改，提交補充材料。3.審核通過后，公司在全國股份轉讓系統(tǒng)公司網(wǎng)站上進行公示。（五）掛牌階段1.公司在全國股份轉讓系統(tǒng)公司指定的時間和地點舉行掛牌儀式，正式掛牌公開轉讓股份。2.持續(xù)履行信息披露義務，定期發(fā)布年度報告、中期報告等。四、信息披露管理（一）信息披露原則1.真實、準確、完整原則：披露的信息應真實反映公司實際情況，數(shù)據(jù)準確，內容完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。2.及時原則：按照規(guī)定的時間和方式及時披露信息，確保投資者及時了解公司動態(tài)。3.公平原則：確保所有投資者平等獲取信息，不得進行選擇性披露。（二）信息披露內容1.定期報告：包括年度報告、中期報告，內容涵蓋公司基本情況、財務狀況、經(jīng)營成果、重大事項等。2.臨時報告：對公司發(fā)生的重大事件，如重大合同簽訂、重大訴訟仲裁、股權變動、關聯(lián)交易等及時進行披露。3.其他信息：根據(jù)監(jiān)管要求和公司實際情況需要披露的其他信息。（三）信息披露方式1.全國股份轉讓系統(tǒng)公司指定的信息披露平臺：公司應將披露的信息在全國股份轉讓系統(tǒng)公司網(wǎng)站上進行發(fā)布。2.公司官網(wǎng)：同時在公司官網(wǎng)進行轉載，方便投資者查閱。（四）信息披露審核與發(fā)布流程1.各部門負責收集、整理本部門涉及的信息披露事項，填寫信息披露申請表，提交給董事會秘書辦公室。2.董事會秘書辦公室對信息披露申請表進行審核，確保信息符合披露要求。3.審核通過后，由董事會秘書辦公室負責在規(guī)定的平臺上發(fā)布信息，并及時通知相關部門和人員。五、股東權益保護（一）股東知情權1.公司應按照公司章程的規(guī)定，定期向股東提供財務報告、年度報告等資料，保障股東了解公司經(jīng)營狀況的權利。2.股東有權查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務會計報告，對公司的經(jīng)營提出建議或者質詢。（二）股東分紅權1.公司應按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，制定合理的利潤分配政策，保障股東的分紅權。2.利潤分配方案應經(jīng)股東大會審議通過后實施。（三）股東表決權1.股東按照其持有的股份比例行使表決權，但公司章程另有規(guī)定的除外。2.公司應保障股東在股東大會上充分行使表決權，不得對股東行使表決權進行限制或剝奪。（四）股東訴訟權1.當股東的合法權益受到侵害時，股東有權依法提起訴訟，維護自身權益。2.公司應為股東訴訟提供必要的協(xié)助和支持。六、內部治理與規(guī)范運作（一）三會運作1.股東大會：是公司的權力機構，依法行使職權，決定公司的重大事項。股東大會應按照規(guī)定的程序召集、召開，確保股東充分行使權利。2.董事會：是公司的決策機構，負責執(zhí)行股東大會的決議，制定公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營計劃。董事會成員應具備相應的專業(yè)知識和經(jīng)驗，勤勉盡責。3.監(jiān)事會：是公司的監(jiān)督機構，對公司財務、董事和高級管理人員的行為進行監(jiān)督。監(jiān)事會應定期召開會議，履行監(jiān)督職責。（二）董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格與職責1.董事、監(jiān)事和高級管理人員應具備法律法規(guī)規(guī)定的任職資格，遵守公司章程，忠實履行職責。2.明確董事、監(jiān)事和高級管理人員的職責分工，建立健全責任追究制度，對違反職責的行為進行嚴肅處理。（三）內部控制制度1.建立健全內部控制制度，包括財務內部控制、風險管理內部控制、內部審計等，確保公司運營規(guī)范、風險可控。2.定期對內部控制制度進行評估和完善，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。（四）關聯(lián)交易管理1.明確關聯(lián)方的定義和范圍，規(guī)范關聯(lián)交易的決策程序和信息披露要求。2.關聯(lián)交易應遵循公平、公正、公開的原則，不得損害公司和非關聯(lián)股東的利益。七、主辦券商持續(xù)督導（一）督導職責1.對公司的信息披露、公司治理、規(guī)范運作等情況進行持續(xù)督導，發(fā)現(xiàn)問題及時督促公司整改。2.協(xié)助公司完善內部管理制度，提升公司治理水平。3.對公司的重大事項進行現(xiàn)場核查，發(fā)表專業(yè)意見。（二）督導方式1.定期溝通：主辦券商定期與公司進行溝通，了解公司運營情況。2.現(xiàn)場檢查：根據(jù)需要對公司進行現(xiàn)場檢查，深入了解公司實際情況。3.培訓指導：為公司提供相關法律法規(guī)、業(yè)務知識等方面的培訓和指導。八、違規(guī)處理（一）違規(guī)情形1.信息披露違規(guī)，如虛假記載、誤導性陳述、重大遺漏等。2.違反公司治理規(guī)定，如三會運作不規(guī)范、董事監(jiān)事高級管理人員失職等。3.違反股東權益保護規(guī)定，損害股東利益。4.其他違反本管理制度及相關法律法規(guī)的行為。（二）處理措施1.責令整改：對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，責令相關部門或人員限期整改。2.內部通報批評：對違規(guī)情節(jié)較輕的，進行內部通報批評，提醒相關人員引以為戒。3.經(jīng)濟處罰：對違規(guī)行為造成公司損失的，視情節(jié)輕重給予相關人員經(jīng)濟處罰。4.解除職務：對違規(guī)情節(jié)嚴重的董事、監(jiān)事、高級管理人員，解除其職務。5.法律追究：