公司技術(shù)采購管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司技術(shù)采購管理工作，確保采購的技術(shù)符合公司業(yè)務(wù)需求，提高采購效率，降低采購成本，保證采購質(zhì)量，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部所有技術(shù)采購活動(dòng)，包括但不限于軟件、硬件設(shè)備、技術(shù)服務(wù)、專利技術(shù)等的采購。（三）基本原則1.按需采購原則：根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和實(shí)際工作需要，合理確定技術(shù)采購需求，避免盲目采購。2.質(zhì)量?jī)?yōu)先原則：優(yōu)先選擇質(zhì)量可靠、性能穩(wěn)定、技術(shù)先進(jìn)的產(chǎn)品和服務(wù)，確保滿足公司業(yè)務(wù)要求。3.公平公正原則：在采購過程中，遵循公平、公正、公開的原則，確保所有供應(yīng)商享有平等的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)。4.成本效益原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，充分考慮采購成本，實(shí)現(xiàn)成本效益最大化。5.合規(guī)合法原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定，確保采購活動(dòng)合法合規(guī)。二、采購需求管理（一）需求提出1.業(yè)務(wù)部門：各業(yè)務(wù)部門根據(jù)工作需要，填寫《技術(shù)采購需求申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明采購技術(shù)的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、技術(shù)要求、預(yù)計(jì)使用時(shí)間等內(nèi)容，并經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。2.技術(shù)部門：技術(shù)部門根據(jù)公司技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需求，對(duì)業(yè)務(wù)部門提出的技術(shù)采購需求進(jìn)行技術(shù)可行性評(píng)估，提供技術(shù)建議和意見，并在《技術(shù)采購需求申請(qǐng)表》上簽字確認(rèn)。（二）需求審核1.采購部門：采購部門收到《技術(shù)采購需求申請(qǐng)表》后，對(duì)需求的合理性、必要性、完整性進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括采購預(yù)算、采購周期、供應(yīng)商選擇范圍等。2.財(cái)務(wù)部門：財(cái)務(wù)部門對(duì)采購預(yù)算進(jìn)行審核，確保采購資金的合理性和可行性。（三）需求變更1.在采購合同簽訂前，如因業(yè)務(wù)發(fā)展、技術(shù)更新等原因需要變更采購需求，業(yè)務(wù)部門應(yīng)填寫《技術(shù)采購需求變更申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明變更內(nèi)容、變更原因、對(duì)采購成本和進(jìn)度的影響等，并經(jīng)部門負(fù)責(zé)人、技術(shù)部門負(fù)責(zé)人、采購部門負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。2.采購部門根據(jù)需求變更情況，與供應(yīng)商協(xié)商調(diào)整采購合同條款或重新簽訂采購合同。三、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商選擇1.建立供應(yīng)商庫：采購部門通過多種渠道收集供應(yīng)商信息，包括網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)推薦、供應(yīng)商自薦等，建立公司供應(yīng)商庫。2.供應(yīng)商篩選：采購部門根據(jù)采購需求，從供應(yīng)商庫中篩選出符合要求的供應(yīng)商，并對(duì)其進(jìn)行初步評(píng)估。評(píng)估內(nèi)容包括供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽(yù)、業(yè)績(jī)、技術(shù)實(shí)力、產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務(wù)等。3.實(shí)地考察：對(duì)于重要的技術(shù)采購項(xiàng)目，采購部門組織相關(guān)人員對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察，了解其生產(chǎn)經(jīng)營狀況、技術(shù)研發(fā)能力、質(zhì)量管理體系等情況。4.供應(yīng)商選定：采購部門根據(jù)供應(yīng)商評(píng)估和實(shí)地考察結(jié)果，選擇確定最終供應(yīng)商，并與其簽訂采購合同。（二）供應(yīng)商評(píng)估1.定期評(píng)估：采購部門定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估周期為每年一次。評(píng)估內(nèi)容包括供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)、價(jià)格水平、合作配合度等。2.動(dòng)態(tài)評(píng)估：在采購過程中，如發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商存在產(chǎn)品質(zhì)量問題、交貨延遲、售后服務(wù)不到位等情況，采購部門及時(shí)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)估，并采取相應(yīng)的措施，如警告、扣款、暫停合作、終止合作等。（三）供應(yīng)商淘汰1.對(duì)于評(píng)估結(jié)果不合格的供應(yīng)商，采購部門將其從供應(yīng)商庫中淘汰，并停止與其合作。2.如因供應(yīng)商原因?qū)е虏少忢?xiàng)目出現(xiàn)重大問題，給公司造成損失的，采購部門將依法追究供應(yīng)商的責(zé)任。四、采購流程管理（一）采購申請(qǐng)審批1.業(yè)務(wù)部門填寫《技術(shù)采購需求申請(qǐng)表》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后，提交至采購部門。2.采購部門對(duì)采購申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核通過后提交至技術(shù)部門進(jìn)行技術(shù)可行性評(píng)估。3.技術(shù)部門對(duì)采購申請(qǐng)進(jìn)行技術(shù)評(píng)估，評(píng)估通過后提交至財(cái)務(wù)部門進(jìn)行預(yù)算審核。4.財(cái)務(wù)部門對(duì)采購預(yù)算進(jìn)行審核，審核通過后提交至公司領(lǐng)導(dǎo)審批。5.公司領(lǐng)導(dǎo)審批通過后，采購部門方可開展采購活動(dòng)。（二）采購招標(biāo)1.制定招標(biāo)方案：采購部門根據(jù)采購需求和供應(yīng)商情況，制定采購招標(biāo)方案，明確招標(biāo)方式、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、招標(biāo)時(shí)間等內(nèi)容。2.發(fā)布招標(biāo)公告：采購部門通過公司內(nèi)部網(wǎng)站、外部招標(biāo)平臺(tái)等渠道發(fā)布招標(biāo)公告，邀請(qǐng)符合條件的供應(yīng)商參加投標(biāo)。3.投標(biāo)文件接收：采購部門在規(guī)定時(shí)間內(nèi)接收供應(yīng)商的投標(biāo)文件，并進(jìn)行登記和編號(hào)。4.開標(biāo)評(píng)標(biāo)：采購部門組織開標(biāo)評(píng)標(biāo)會(huì)議，按照招標(biāo)方案確定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)標(biāo)，確定中標(biāo)供應(yīng)商。5.中標(biāo)通知：采購部門向中標(biāo)供應(yīng)商發(fā)出中標(biāo)通知書，并與其中標(biāo)供應(yīng)商簽訂采購合同。（三）采購合同簽訂1.合同起草：采購部門根據(jù)中標(biāo)結(jié)果，起草采購合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)、采購技術(shù)的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、價(jià)格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等內(nèi)容。2.合同審核：采購合同起草完成后，提交至公司法務(wù)部門進(jìn)行法律審核，確保合同合法合規(guī)。同時(shí)，提交至財(cái)務(wù)部門進(jìn)行財(cái)務(wù)審核，確保合同價(jià)格合理、付款方式明確。3.合同簽訂：經(jīng)審核通過后，采購部門與中標(biāo)供應(yīng)商簽訂采購合同，并加蓋公司公章。（四）采購驗(yàn)收1.驗(yàn)收準(zhǔn)備：采購合同簽訂后，采購部門及時(shí)通知業(yè)務(wù)部門和技術(shù)部門做好驗(yàn)收準(zhǔn)備工作，明確驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收流程。2.到貨驗(yàn)收：供應(yīng)商按照采購合同約定的時(shí)間和地點(diǎn)將采購技術(shù)交付至公司，采購部門組織業(yè)務(wù)部門和技術(shù)部門進(jìn)行到貨驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括產(chǎn)品的數(shù)量、規(guī)格、型號(hào)、外觀、質(zhì)量等。3.安裝調(diào)試驗(yàn)收：對(duì)于需要安裝調(diào)試的采購技術(shù)，采購部門組織供應(yīng)商進(jìn)行安裝調(diào)試，并在安裝調(diào)試完成后進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括產(chǎn)品的運(yùn)行情況、性能指標(biāo)、功能實(shí)現(xiàn)等。4.驗(yàn)收?qǐng)?bào)告：驗(yàn)收合格后，業(yè)務(wù)部門和技術(shù)部門填寫《技術(shù)采購驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后，提交至采購部門。采購部門將驗(yàn)收?qǐng)?bào)告存檔備案。（五）采購付款1.付款申請(qǐng)：采購部門根據(jù)采購合同約定和驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，填寫《技術(shù)采購付款申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明采購項(xiàng)目名稱、采購合同編號(hào)、付款金額、付款方式、付款時(shí)間等內(nèi)容，并經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。2.付款審核：采購部門將《技術(shù)采購付款申請(qǐng)表》提交至財(cái)務(wù)部門進(jìn)行付款審核。財(cái)務(wù)部門審核內(nèi)容包括采購合同約定、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、發(fā)票等。3.付款審批：財(cái)務(wù)部門審核通過后，提交至公司領(lǐng)導(dǎo)審批。公司領(lǐng)導(dǎo)審批通過后，財(cái)務(wù)部門按照采購合同約定的付款方式和時(shí)間進(jìn)行付款。五、采購風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：包括市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)、供應(yīng)商壟斷、市場(chǎng)需求變化等風(fēng)險(xiǎn)。2.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：包括采購技術(shù)質(zhì)量不符合要求、供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定等風(fēng)險(xiǎn)。3.交貨風(fēng)險(xiǎn)：包括供應(yīng)商交貨延遲、交貨數(shù)量不足、交貨地點(diǎn)錯(cuò)誤等風(fēng)險(xiǎn)。4.法律風(fēng)險(xiǎn)：包括采購合同糾紛、知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛、法律法規(guī)變化等風(fēng)險(xiǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.采購部門定期對(duì)采購風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類分級(jí)，確定重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)和一般風(fēng)險(xiǎn)。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：通過市場(chǎng)調(diào)研、價(jià)格談判、簽訂長期合同等方式，降低市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)；通過多渠道采購、建立供應(yīng)商備選庫等方式，降低供應(yīng)商壟斷風(fēng)險(xiǎn)；通過加強(qiáng)市場(chǎng)需求預(yù)測(cè)和分析，及時(shí)調(diào)整采購計(jì)劃，降低市場(chǎng)需求變化風(fēng)險(xiǎn)。2.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的質(zhì)量管理，要求供應(yīng)商提供質(zhì)量保證文件和檢測(cè)報(bào)告；在采購合同中明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收條款，加強(qiáng)到貨驗(yàn)收和安裝調(diào)試驗(yàn)收；定期對(duì)采購技術(shù)進(jìn)行質(zhì)量抽檢，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決質(zhì)量問題。3.交貨風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：在采購合同中明確交貨期、交貨數(shù)量、交貨地點(diǎn)等條款，并要求供應(yīng)商提供交貨計(jì)劃；加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的跟蹤和監(jiān)督，及時(shí)了解供應(yīng)商的生產(chǎn)進(jìn)度和交貨情況；如發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商交貨延遲或交貨數(shù)量不足等情況，及時(shí)采取措施，如催促供應(yīng)商加快交貨、調(diào)整采購計(jì)劃等。4.法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)對(duì)采購合同的法律審核，確保合同合法合規(guī)；在采購合同中明確雙方的權(quán)利和義務(wù)、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等條款；加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理，要求供應(yīng)商提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)證明文件，并在采購合同中明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和使用權(quán)限；關(guān)注法律法規(guī)變化，及時(shí)調(diào)整采購策略和合同條款，降低法律風(fēng)險(xiǎn)。六、采購監(jiān)督與審計(jì)（一）內(nèi)部監(jiān)督1.采購部門內(nèi)部監(jiān)督：采購部門建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，定期對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行自查自糾，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。2.公司內(nèi)部審計(jì)：公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)采購活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)，審查采購流程的合規(guī)性、采購合同的合法性、采購資金的使用情況等，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出審計(jì)意見和建議，并督促相關(guān)部門進(jìn)行整改。（二）外部監(jiān)督1.政府監(jiān)管部門監(jiān)督：公司采購活動(dòng)接受政府監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，如財(cái)政部門、審計(jì)部門、工商行政管理部門等。公司應(yīng)積極配合政府監(jiān)管部門的工作，如實(shí)提供相關(guān)資