冶金設(shè)備采購(gòu)管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司冶金設(shè)備采購(gòu)管理工作，確保采購(gòu)的設(shè)備符合公司生產(chǎn)需求，保證設(shè)備質(zhì)量，降低采購(gòu)成本，提高采購(gòu)工作效率，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有冶金設(shè)備的采購(gòu)活動(dòng)，包括新設(shè)備采購(gòu)、設(shè)備更新?lián)Q代采購(gòu)、設(shè)備配件采購(gòu)等。（三）基本原則1.按需采購(gòu)原則：根據(jù)公司生產(chǎn)計(jì)劃、設(shè)備現(xiàn)狀及發(fā)展需求，合理確定采購(gòu)設(shè)備的種類、規(guī)格和數(shù)量，避免盲目采購(gòu)。2.質(zhì)量?jī)?yōu)先原則：優(yōu)先選擇質(zhì)量可靠、性能穩(wěn)定、技術(shù)先進(jìn)的設(shè)備，確保設(shè)備能夠滿足公司生產(chǎn)工藝要求，保障生產(chǎn)安全和產(chǎn)品質(zhì)量。3.性價(jià)比最優(yōu)原則：在保證設(shè)備質(zhì)量的前提下，通過(guò)充分的市場(chǎng)調(diào)研和供應(yīng)商比較，選擇價(jià)格合理、性價(jià)比高的設(shè)備及供應(yīng)商，降低采購(gòu)成本。4.公開(kāi)透明原則：采購(gòu)過(guò)程應(yīng)遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，確保采購(gòu)信息公開(kāi)、采購(gòu)程序透明，接受公司內(nèi)部監(jiān)督。5.誠(chéng)實(shí)守信原則：采購(gòu)人員應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，與供應(yīng)商建立良好的合作關(guān)系，嚴(yán)格履行采購(gòu)合同，維護(hù)公司利益和形象。二、采購(gòu)計(jì)劃管理（一）采購(gòu)需求提出1.生產(chǎn)部門：根據(jù)公司年度生產(chǎn)計(jì)劃、月度生產(chǎn)任務(wù)以及設(shè)備運(yùn)行狀況，定期提出設(shè)備采購(gòu)需求，詳細(xì)說(shuō)明所需設(shè)備的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、技術(shù)參數(shù)、預(yù)計(jì)使用時(shí)間等信息，并提交至設(shè)備管理部門。2.設(shè)備管理部門：負(fù)責(zé)對(duì)生產(chǎn)部門提出的采購(gòu)需求進(jìn)行審核，結(jié)合設(shè)備技術(shù)檔案、維修記錄等資料，評(píng)估需求的合理性和必要性。對(duì)于涉及技術(shù)改造、升級(jí)的采購(gòu)需求，應(yīng)組織相關(guān)技術(shù)人員進(jìn)行論證，確保采購(gòu)設(shè)備能夠滿足公司生產(chǎn)工藝改進(jìn)和發(fā)展的要求。審核通過(guò)后，將采購(gòu)需求反饋至采購(gòu)部門。（二）采購(gòu)計(jì)劃編制1.采購(gòu)部門：根據(jù)設(shè)備管理部門反饋的采購(gòu)需求，結(jié)合市場(chǎng)供應(yīng)情況、采購(gòu)周期等因素，編制詳細(xì)的采購(gòu)計(jì)劃。采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)明確設(shè)備名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、預(yù)算金額、預(yù)計(jì)采購(gòu)時(shí)間、采購(gòu)方式等內(nèi)容。2.采購(gòu)計(jì)劃審批：采購(gòu)計(jì)劃編制完成后，提交至公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)從公司整體利益出發(fā)，綜合考慮采購(gòu)計(jì)劃的合理性、資金安排以及對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響等因素，進(jìn)行審批決策。審批通過(guò)后的采購(gòu)計(jì)劃作為采購(gòu)工作的依據(jù)。（三）采購(gòu)計(jì)劃調(diào)整1.在采購(gòu)計(jì)劃執(zhí)行過(guò)程中，如因生產(chǎn)計(jì)劃變更、技術(shù)要求調(diào)整、市場(chǎng)供應(yīng)變化等原因需要對(duì)采購(gòu)計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整，需求部門應(yīng)及時(shí)向設(shè)備管理部門提出申請(qǐng)。2.設(shè)備管理部門對(duì)調(diào)整申請(qǐng)進(jìn)行審核，評(píng)估調(diào)整的必要性和可行性，并將審核意見(jiàn)反饋至采購(gòu)部門。3.采購(gòu)部門根據(jù)審核意見(jiàn)，對(duì)采購(gòu)計(jì)劃進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，并重新提交至公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。調(diào)整后的采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)確保能夠滿足公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的實(shí)際需求。三、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商選擇1.供應(yīng)商信息收集：采購(gòu)部門通過(guò)多種渠道收集供應(yīng)商信息，包括網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)推薦、供應(yīng)商自薦、參加行業(yè)展會(huì)等方式，建立供應(yīng)商信息庫(kù)。信息庫(kù)應(yīng)包含供應(yīng)商基本情況、經(jīng)營(yíng)范圍、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格水平、售后服務(wù)等內(nèi)容。2.供應(yīng)商篩選與評(píng)估：根據(jù)采購(gòu)設(shè)備的要求和特點(diǎn)，從供應(yīng)商信息庫(kù)中篩選出潛在供應(yīng)商。采購(gòu)部門組織相關(guān)人員對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察和評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括企業(yè)資質(zhì)、生產(chǎn)設(shè)備、技術(shù)水平、質(zhì)量管理體系、生產(chǎn)能力、信譽(yù)狀況、售后服務(wù)等方面。通過(guò)打分、綜合評(píng)價(jià)等方式，確定合格供應(yīng)商名單。3.合格供應(yīng)商名錄建立：采購(gòu)部門將評(píng)估合格的供應(yīng)商納入合格供應(yīng)商名錄，并定期進(jìn)行更新和維護(hù)。合格供應(yīng)商名錄應(yīng)在公司內(nèi)部進(jìn)行公示，接受各部門監(jiān)督。（二）供應(yīng)商日常管理1.供應(yīng)商績(jī)效評(píng)價(jià)：采購(gòu)部門定期對(duì)供應(yīng)商的供貨質(zhì)量、交貨期、價(jià)格、售后服務(wù)等方面進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)方式可采用問(wèn)卷調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)考察、數(shù)據(jù)分析等方法，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分級(jí)管理。2.供應(yīng)商激勵(lì)與約束：對(duì)于績(jī)效評(píng)價(jià)優(yōu)秀的供應(yīng)商，給予適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)，如增加采購(gòu)份額、優(yōu)先合作等；對(duì)于績(jī)效評(píng)價(jià)較差的供應(yīng)商，采取警告、減少采購(gòu)份額、暫停合作等約束措施，直至取消其合格供應(yīng)商資格。3.供應(yīng)商溝通與合作：采購(gòu)部門與供應(yīng)商保持密切溝通，定期召開(kāi)供應(yīng)商會(huì)議，及時(shí)傳達(dá)公司采購(gòu)需求和質(zhì)量要求，了解供應(yīng)商生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況和市場(chǎng)動(dòng)態(tài)。同時(shí)，與供應(yīng)商共同探討如何優(yōu)化采購(gòu)成本、提高產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)水平，建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作關(guān)系。四、采購(gòu)流程管理（一）采購(gòu)申請(qǐng)1.需求部門根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，填寫(xiě)《冶金設(shè)備采購(gòu)申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明采購(gòu)設(shè)備的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、技術(shù)參數(shù)、采購(gòu)原因、預(yù)計(jì)使用時(shí)間等內(nèi)容，并經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后提交至設(shè)備管理部門。2.設(shè)備管理部門對(duì)采購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核采購(gòu)需求的合理性、必要性以及與公司生產(chǎn)計(jì)劃和設(shè)備規(guī)劃的一致性。審核通過(guò)后，在申請(qǐng)表上簽署意見(jiàn)并提交至采購(gòu)部門。（二）采購(gòu)詢價(jià)1.采購(gòu)部門收到經(jīng)審核的采購(gòu)申請(qǐng)后，根據(jù)采購(gòu)設(shè)備的特點(diǎn)和市場(chǎng)情況，向多家合格供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)函。詢價(jià)函應(yīng)明確設(shè)備的規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、技術(shù)要求、交貨期、價(jià)格條款等內(nèi)容，要求供應(yīng)商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)。2.供應(yīng)商收到詢價(jià)函后，應(yīng)按照要求進(jìn)行報(bào)價(jià)，并提供相關(guān)產(chǎn)品資料和售后服務(wù)承諾。采購(gòu)部門對(duì)供應(yīng)商的報(bào)價(jià)進(jìn)行整理和分析，比較各供應(yīng)商的價(jià)格、質(zhì)量、交貨期等因素，篩選出幾家具有競(jìng)爭(zhēng)力的供應(yīng)商作為潛在的采購(gòu)對(duì)象。（三）采購(gòu)談判1.采購(gòu)部門組織與潛在供應(yīng)商進(jìn)行采購(gòu)談判。談判人員應(yīng)包括采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人、技術(shù)人員、質(zhì)量管理人員等，必要時(shí)可邀請(qǐng)公司內(nèi)部相關(guān)專家參與。談判內(nèi)容主要包括設(shè)備價(jià)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交貨期、售后服務(wù)、付款方式等條款。2.在談判過(guò)程中，采購(gòu)人員應(yīng)充分了解供應(yīng)商的報(bào)價(jià)構(gòu)成和成本情況，運(yùn)用談判技巧爭(zhēng)取有利的采購(gòu)條件。同時(shí)，要嚴(yán)格遵守公司的采購(gòu)政策和原則，確保談判結(jié)果符合公司利益。談判達(dá)成一致意見(jiàn)后，形成《采購(gòu)談判紀(jì)要》，雙方簽字確認(rèn)。（四）采購(gòu)合同簽訂1.根據(jù)采購(gòu)談判結(jié)果，采購(gòu)部門起草采購(gòu)合同。采購(gòu)合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括設(shè)備名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、價(jià)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交貨期、交貨地點(diǎn)、付款方式、售后服務(wù)等條款。合同條款應(yīng)符合法律法規(guī)要求，避免出現(xiàn)模糊不清或歧義的表述。2.采購(gòu)合同起草完成后，提交至公司法律部門進(jìn)行審核。法律部門對(duì)合同的合法性、合規(guī)性進(jìn)行審查，提出修改意見(jiàn)。采購(gòu)部門根據(jù)法律部門的審核意見(jiàn)對(duì)合同進(jìn)行修改完善，確保合同內(nèi)容合法有效。3.采購(gòu)合同經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，由采購(gòu)部門與供應(yīng)商簽訂。簽訂后的采購(gòu)合同應(yīng)加蓋公司公章或合同專用章，并及時(shí)將合同副本分發(fā)給相關(guān)部門，如設(shè)備管理部門、財(cái)務(wù)部門等，以便各部門做好后續(xù)工作。（五）采購(gòu)合同執(zhí)行1.供應(yīng)商備貨：采購(gòu)合同簽訂后，供應(yīng)商應(yīng)按照合同約定的時(shí)間和要求進(jìn)行備貨。采購(gòu)部門應(yīng)與供應(yīng)商保持密切溝通，及時(shí)了解備貨進(jìn)度，確保設(shè)備按時(shí)交付。2.到貨驗(yàn)收：設(shè)備到貨前，采購(gòu)部門應(yīng)通知設(shè)備管理部門、質(zhì)量檢驗(yàn)部門等相關(guān)人員做好驗(yàn)收準(zhǔn)備工作。設(shè)備到貨時(shí)，由質(zhì)量檢驗(yàn)部門按照合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)內(nèi)容包括設(shè)備外觀、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、技術(shù)參數(shù)等方面。如發(fā)現(xiàn)設(shè)備存在質(zhì)量問(wèn)題或與合同約定不符，應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)商解決。3.付款管理：財(cái)務(wù)部門根據(jù)采購(gòu)合同約定的付款方式和時(shí)間，辦理付款手續(xù)。付款前，采購(gòu)部門應(yīng)提供相關(guān)的發(fā)票、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等資料，經(jīng)財(cái)務(wù)部門審核無(wú)誤后進(jìn)行付款。（六）采購(gòu)合同變更與終止1.在采購(gòu)合同執(zhí)行過(guò)程中，如因不可抗力、市場(chǎng)變化、技術(shù)要求調(diào)整等原因需要變更合同條款，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商協(xié)商，并簽訂合同變更協(xié)議。合同變更協(xié)議應(yīng)明確變更的內(nèi)容、雙方的權(quán)利和義務(wù)等條款，經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批后生效。2.如因合同履行完畢、雙方協(xié)商一致、一方違約等原因需要終止采購(gòu)合同，采購(gòu)部門應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)要求辦理相關(guān)手續(xù)。終止合同后，雙方應(yīng)進(jìn)行結(jié)算和清理，確保雙方的權(quán)利和義務(wù)得到妥善處理。五、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.采購(gòu)部門定期對(duì)采購(gòu)過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)等方面。2.針對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)，分析其發(fā)生的可能性和影響程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：密切關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，及時(shí)了解設(shè)備價(jià)格波動(dòng)、供應(yīng)情況變化等信息。通過(guò)與多家供應(yīng)商建立合作關(guān)系、簽訂長(zhǎng)期采購(gòu)合同、套期保值等方式，降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)采購(gòu)成本和供應(yīng)穩(wěn)定性的影響。2.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的質(zhì)量管理，嚴(yán)格審核供應(yīng)商的質(zhì)量體系和產(chǎn)品質(zhì)量。在采購(gòu)合同中明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收條款，增加質(zhì)量保證金等約束措施。到貨驗(yàn)收時(shí)，嚴(yán)格按照質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢驗(yàn)，確保采購(gòu)設(shè)備質(zhì)量合格。3.供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：建立供應(yīng)商評(píng)估和管理機(jī)制，定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)和分級(jí)管理。加強(qiáng)與供應(yīng)商的溝通與合作，及時(shí)了解供應(yīng)商的經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況。對(duì)于出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)困難或信譽(yù)問(wèn)題的供應(yīng)商，及時(shí)調(diào)整采購(gòu)策略，降低供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)。4.合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：加強(qiáng)采購(gòu)合同管理，嚴(yán)格按照合同簽訂流程進(jìn)行操作。合同條款應(yīng)明確、具體、合法有效，避免出現(xiàn)模糊不清或歧義的表述。在合同執(zhí)行過(guò)程中，加強(qiáng)對(duì)合同履行情況的監(jiān)督和檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，降低合同風(fēng)險(xiǎn)。5.資金風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：合理安排采購(gòu)資金，根據(jù)采購(gòu)合同約定的付款方式和時(shí)間，制定資金預(yù)算計(jì)劃。加強(qiáng)與財(cái)務(wù)部門的溝通與協(xié)作，確保采購(gòu)資金的及時(shí)到位和合理使用。同時(shí)，關(guān)注公司資金狀況，避免因采購(gòu)資金不足影響采購(gòu)工作的順利進(jìn)行。六、采購(gòu)監(jiān)督與審計(jì)（一）內(nèi)部監(jiān)督1.采購(gòu)部門自查：采購(gòu)部門定期對(duì)采購(gòu)工作進(jìn)行自查，檢查采購(gòu)流程是否規(guī)范、采購(gòu)文件是否齊全、采購(gòu)合同是否履行等情況。對(duì)自查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改，并將自查情況報(bào)告至公司領(lǐng)導(dǎo)。2.內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督：公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)采購(gòu)工作進(jìn)行審計(jì)，重點(diǎn)審查采購(gòu)計(jì)劃的合理性、采購(gòu)流程的合規(guī)性、采購(gòu)合同的執(zhí)行情況、采購(gòu)成本的控制情況等方面。審計(jì)部門應(yīng)出具審計(jì)報(bào)告，對(duì)審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出整改建議，并跟蹤整改落實(shí)情況。（二）外部監(jiān)督1.接受政府監(jiān)管：公司采購(gòu)活動(dòng)應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策要求，接受