內(nèi)控外部協(xié)同管理制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)公司內(nèi)部控制與外部協(xié)作的協(xié)同管理，規(guī)范各項(xiàng)工作流程，提高公司運(yùn)營效率，降低風(fēng)險(xiǎn)，確保公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門及與公司有業(yè)務(wù)往來的外部合作伙伴，包括但不限于供應(yīng)商、客戶、代理商、服務(wù)商等。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)政策要求，確保公司內(nèi)外部協(xié)同管理活動(dòng)合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋公司內(nèi)外部協(xié)同管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括但不限于信息溝通、業(yè)務(wù)合作、風(fēng)險(xiǎn)防控等，實(shí)現(xiàn)全過程、全方位管理。3.制衡性原則：構(gòu)建相互制約、相互監(jiān)督的機(jī)制，確保內(nèi)外部協(xié)同管理中各環(huán)節(jié)、各崗位之間權(quán)責(zé)分明、相互制衡，防止權(quán)力濫用和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)特點(diǎn)和市場環(huán)境變化，及時(shí)調(diào)整和完善內(nèi)外部協(xié)同管理制度，確保制度的有效性和適應(yīng)性。5.成本效益原則：在保證內(nèi)外部協(xié)同管理效果的前提下，合理控制管理成本，提高管理效率，實(shí)現(xiàn)效益最大化。二、內(nèi)控外部協(xié)同管理組織架構(gòu)與職責(zé)（一）組織架構(gòu)公司設(shè)立內(nèi)控外部協(xié)同管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司高層管理人員擔(dān)任組長，各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)內(nèi)控外部協(xié)同管理辦公室（以下簡稱“辦公室”），掛靠在[具體部門]，負(fù)責(zé)日常工作的組織協(xié)調(diào)。（二）職責(zé)分工1.領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)負(fù)責(zé)審定公司內(nèi)控外部協(xié)同管理制度、政策和戰(zhàn)略規(guī)劃。協(xié)調(diào)解決公司內(nèi)外部協(xié)同管理中的重大問題和跨部門事項(xiàng)。監(jiān)督檢查內(nèi)控外部協(xié)同管理工作的執(zhí)行情況，對違規(guī)行為進(jìn)行決策處理。2.辦公室職責(zé)負(fù)責(zé)擬定內(nèi)控外部協(xié)同管理制度、流程和操作規(guī)范，并組織實(shí)施。收集、整理、分析內(nèi)外部協(xié)同管理相關(guān)信息，為公司決策提供支持。組織協(xié)調(diào)公司內(nèi)外部各部門之間的溝通與協(xié)作，及時(shí)解決協(xié)同過程中出現(xiàn)的問題。定期對內(nèi)控外部協(xié)同管理工作進(jìn)行總結(jié)和評估，提出改進(jìn)建議和措施。負(fù)責(zé)與外部合作伙伴的日常聯(lián)絡(luò)與溝通，維護(hù)良好的合作關(guān)系。3.各部門職責(zé)業(yè)務(wù)部門：負(fù)責(zé)本部門與外部合作伙伴在業(yè)務(wù)層面的對接與協(xié)同，按照公司制度和流程開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)，及時(shí)反饋業(yè)務(wù)進(jìn)展情況和問題。財(cái)務(wù)部門：負(fù)責(zé)審核與外部合作伙伴相關(guān)的財(cái)務(wù)事項(xiàng)，監(jiān)督資金往來，確保財(cái)務(wù)安全和合規(guī)。法務(wù)部門：負(fù)責(zé)審查與外部合作伙伴簽訂的合同及相關(guān)法律文件，提供法律咨詢和風(fēng)險(xiǎn)防控建議，處理法律糾紛。其他相關(guān)部門：按照各自職責(zé)，配合做好內(nèi)控外部協(xié)同管理的相關(guān)工作。三、信息溝通與共享（一）內(nèi)部信息溝通1.建立定期溝通機(jī)制公司內(nèi)部各部門每周召開一次工作例會(huì)，匯報(bào)本部門工作進(jìn)展、存在問題及需要其他部門協(xié)調(diào)解決的事項(xiàng)，加強(qiáng)部門之間的信息交流與溝通。每月召開一次內(nèi)控外部協(xié)同管理工作專題會(huì)議，由辦公室匯報(bào)工作整體情況，各部門分享協(xié)同管理經(jīng)驗(yàn)，共同研究解決存在的問題，部署下一階段工作任務(wù)。2.搭建信息共享平臺(tái)利用公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)，建立內(nèi)控外部協(xié)同管理信息板塊，各部門可實(shí)時(shí)發(fā)布和更新與外部協(xié)同管理相關(guān)的政策法規(guī)、業(yè)務(wù)動(dòng)態(tài)、合同信息、工作流程等內(nèi)容，實(shí)現(xiàn)信息共享。設(shè)立專門的協(xié)同管理郵箱，用于各部門之間傳遞重要文件、資料和溝通協(xié)調(diào)事項(xiàng)，確保信息傳遞的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。3.加強(qiáng)跨部門協(xié)作溝通對于涉及多個(gè)部門的協(xié)同項(xiàng)目，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織召開項(xiàng)目協(xié)調(diào)會(huì)，明確各部門職責(zé)分工和工作進(jìn)度要求，加強(qiáng)部門之間的協(xié)作配合。建立跨部門溝通協(xié)調(diào)微信群或其他即時(shí)通訊群組，方便相關(guān)人員隨時(shí)溝通交流，及時(shí)解決項(xiàng)目實(shí)施過程中出現(xiàn)的問題。（二）外部信息溝通1.與外部合作伙伴建立溝通渠道對于重要的外部合作伙伴，指定專人負(fù)責(zé)與其對接溝通，定期召開合作會(huì)議，及時(shí)了解合作進(jìn)展情況，協(xié)調(diào)解決合作中出現(xiàn)的問題。通過電話、郵件、即時(shí)通訊工具等多種方式，保持與外部合作伙伴的日常聯(lián)系，確保信息傳遞暢通。2.收集和分析外部信息關(guān)注行業(yè)動(dòng)態(tài)、市場變化、政策法規(guī)調(diào)整等外部信息，及時(shí)收集整理并反饋給公司相關(guān)部門，為公司決策提供參考依據(jù)。定期對外部合作伙伴的經(jīng)營狀況、信用情況等進(jìn)行評估分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的防范措施。3.信息保密管理明確內(nèi)外部信息溝通中的保密責(zé)任，對涉及公司商業(yè)秘密、敏感信息等嚴(yán)格保密，防止信息泄露。與外部合作伙伴簽訂保密協(xié)議，明確雙方在信息保密方面的權(quán)利和義務(wù)，確保信息安全。四、業(yè)務(wù)合作管理（一）合作伙伴選擇與評估1.合作伙伴選擇標(biāo)準(zhǔn)具有良好的商業(yè)信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績，無不良記錄。具備與公司業(yè)務(wù)相匹配的資質(zhì)、能力和資源，能夠滿足公司業(yè)務(wù)需求。具有較強(qiáng)的合作意愿和協(xié)同能力，能夠與公司建立長期穩(wěn)定的合作關(guān)系。在行業(yè)內(nèi)具有一定的知名度和影響力，能夠?yàn)楣編韰f(xié)同效應(yīng)和價(jià)值提升。2.合作伙伴評估流程初步篩選：業(yè)務(wù)部門根據(jù)合作需求，收集潛在合作伙伴信息，進(jìn)行初步篩選，確定符合基本條件的候選名單。盡職調(diào)查：組織相關(guān)部門對候選合作伙伴進(jìn)行盡職調(diào)查，包括但不限于財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營情況、信用記錄、法律合規(guī)等方面，全面了解其實(shí)際情況。綜合評估：根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，由辦公室牽頭組織相關(guān)部門對候選合作伙伴進(jìn)行綜合評估，評估內(nèi)容包括合作能力、合作意愿、風(fēng)險(xiǎn)水平等，形成評估報(bào)告。決策審批：評估報(bào)告提交領(lǐng)導(dǎo)小組審批，根據(jù)審批意見確定最終合作伙伴名單。（二）合作協(xié)議簽訂與執(zhí)行1.合作協(xié)議簽訂與確定的合作伙伴簽訂詳細(xì)、明確的合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)、合作內(nèi)容、合作期限、費(fèi)用結(jié)算、保密條款、違約責(zé)任等事項(xiàng)，確保合作有章可循。合作協(xié)議簽訂前，由法務(wù)部門對協(xié)議條款進(jìn)行審核，確保協(xié)議合法合規(guī)，避免法律風(fēng)險(xiǎn)。2.合作協(xié)議執(zhí)行各業(yè)務(wù)部門按照合作協(xié)議要求，組織開展具體業(yè)務(wù)合作活動(dòng)，確保合作項(xiàng)目順利推進(jìn)。建立合作項(xiàng)目跟蹤機(jī)制，定期對合作項(xiàng)目進(jìn)展情況進(jìn)行檢查和評估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。加強(qiáng)與合作伙伴的溝通協(xié)調(diào)，根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)調(diào)整合作策略和方式，確保合作目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。（三）合作項(xiàng)目驗(yàn)收與結(jié)算1.合作項(xiàng)目驗(yàn)收合作項(xiàng)目完成后，由業(yè)務(wù)部門牽頭組織相關(guān)部門按照合作協(xié)議要求進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收內(nèi)容包括項(xiàng)目成果、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交付時(shí)間等方面。驗(yàn)收合格后，由業(yè)務(wù)部門出具驗(yàn)收報(bào)告，作為合作項(xiàng)目結(jié)算和后續(xù)合作的依據(jù)。2.合作項(xiàng)目結(jié)算財(cái)務(wù)部門根據(jù)合作協(xié)議和驗(yàn)收報(bào)告，按照約定的結(jié)算方式和時(shí)間，與外部合作伙伴進(jìn)行費(fèi)用結(jié)算。結(jié)算過程中，嚴(yán)格審核相關(guān)票據(jù)和憑證，確保費(fèi)用結(jié)算準(zhǔn)確無誤。對于合作項(xiàng)目中出現(xiàn)的爭議事項(xiàng)，由辦公室牽頭組織相關(guān)部門進(jìn)行協(xié)商解決，協(xié)商不成的，通過法律途徑解決。五、風(fēng)險(xiǎn)防控（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評估1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別建立內(nèi)外部協(xié)同管理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制，定期組織各部門對可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查，包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。關(guān)注內(nèi)外部環(huán)境變化，及時(shí)識(shí)別新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素，確保風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的全面性和及時(shí)性。2.風(fēng)險(xiǎn)評估對識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，分析其發(fā)生的可能性和影響程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略，明確責(zé)任部門和責(zé)任人，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施1.市場風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對加強(qiáng)市場調(diào)研和分析，及時(shí)掌握市場動(dòng)態(tài)和行業(yè)趨勢，為公司決策提供參考依據(jù)。制定靈活的市場營銷策略，根據(jù)市場變化及時(shí)調(diào)整產(chǎn)品或服務(wù)方案，提高公司市場競爭力。建立市場風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對市場波動(dòng)可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)提前進(jìn)行預(yù)警，采取相應(yīng)的防范措施。2.信用風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對加強(qiáng)對外部合作伙伴的信用管理，建立信用檔案，定期進(jìn)行信用評估和跟蹤。在合作協(xié)議中明確信用條款，要求合作伙伴提供必要的擔(dān)?；蛐庞贸兄Z，降低信用風(fēng)險(xiǎn)。對于信用狀況不佳的合作伙伴，及時(shí)采取限制合作額度、加強(qiáng)款項(xiàng)催收等措施，防范信用風(fēng)險(xiǎn)。3.法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對加強(qiáng)法務(wù)培訓(xùn)，提高員工法律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。在業(yè)務(wù)活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，確保各項(xiàng)工作合法合規(guī)。對于重大合同和法律事項(xiàng)，及時(shí)咨詢法務(wù)部門意見，進(jìn)行法律審核，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。4.操作風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對完善內(nèi)外部協(xié)同管理流程和操作規(guī)范，明確各環(huán)節(jié)的操作要求和責(zé)任，減少操作失誤。加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提高員工業(yè)務(wù)素質(zhì)和操作技能，確保各項(xiàng)工作準(zhǔn)確無誤。建立操作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，對關(guān)鍵操作環(huán)節(jié)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正操作風(fēng)險(xiǎn)隱患。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與報(bào)告1.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，定期對風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評估，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)變化情況，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略，確保風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的有效性和適應(yīng)性。2.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告各部門定期向辦公室報(bào)告本部門風(fēng)險(xiǎn)防控工作情況，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評估、應(yīng)對等方面的工作進(jìn)展和存在問題。辦公室匯總分析各部門風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，形成公司整體風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，定期提交領(lǐng)導(dǎo)小組審閱，為公司決策提供依據(jù)。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.內(nèi)部監(jiān)督領(lǐng)導(dǎo)小組定期對公司內(nèi)控外部協(xié)同管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查制度執(zhí)行情況、業(yè)務(wù)流程合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)情況等。辦公室負(fù)責(zé)組織開展日常監(jiān)督檢查工作，對發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)督促相關(guān)部門進(jìn)行整改，并跟蹤整改落實(shí)情況。2.外部監(jiān)督接受政府監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)等外部機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，積極配合相關(guān)工作，及時(shí)整改存在的問題。定期收集外部合作伙伴及客戶的意見和建議，對公司內(nèi)控外部協(xié)同管理工作進(jìn)行評價(jià)和改進(jìn)。（二）考核評價(jià)1.考核指標(biāo)設(shè)定建立內(nèi)控外部協(xié)同管理考核評價(jià)體系，設(shè)定明確、可量化的考核指標(biāo)，包括但不限于協(xié)同效率、合作質(zhì)量、風(fēng)險(xiǎn)防控效果、客戶滿意度等方面。根據(jù)不同部門的職責(zé)和工作重點(diǎn)，合理確定各項(xiàng)考核指標(biāo)的權(quán)重，確?？己私Y(jié)果客觀公正。2.考核方式與周期考核方式采用定量考核與定性考核相結(jié)合的方式，定量考核依據(jù)各項(xiàng)考核指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行評分，定性考核根據(jù)工作表現(xiàn)、團(tuán)隊(duì)協(xié)作等方面進(jìn)行評價(jià)?？己酥芷跒槊考径纫淮?，季度末各部門提交自評報(bào)告，辦公室組織進(jìn)行綜合考核評價(jià)，形成考核結(jié)果。3.考核結(jié)果應(yīng)用將考核結(jié)果與部門和員工的績效獎(jiǎng)金、晉升