工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理，有效防范和化解合同風(fēng)險(xiǎn)，保障公司合法權(quán)益，維護(hù)公司正常經(jīng)營(yíng)秩序，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有工程合同的簽訂、履行、變更、終止等全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)管理。（三）基本原則1.預(yù)防為主原則強(qiáng)調(diào)在工程合同簽訂和履行前，對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、深入的分析和評(píng)估，采取有效的預(yù)防措施，避免風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。2.全程監(jiān)控原則對(duì)工程合同從簽訂到終止的全過(guò)程進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理風(fēng)險(xiǎn)事件，確保合同的順利履行。3.合法合規(guī)原則工程合同的簽訂、履行等活動(dòng)必須符合國(guó)家法律法規(guī)和政策的要求，確保公司行為的合法性。4.責(zé)任明確原則明確各部門(mén)和人員在工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)，做到責(zé)任到人，避免出現(xiàn)推諉扯皮現(xiàn)象。二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.合同簽訂階段風(fēng)險(xiǎn)合同主體資格風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)方是否具備簽訂合同的合法資質(zhì)和能力。合同條款風(fēng)險(xiǎn)：合同條款是否完整、準(zhǔn)確、清晰，是否存在歧義或漏洞。合同形式風(fēng)險(xiǎn)：合同形式是否符合法律法規(guī)要求，是否存在無(wú)效合同的情形。2.合同履行階段風(fēng)險(xiǎn)工程進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)：工程是否能按照合同約定的時(shí)間和進(jìn)度順利推進(jìn)。工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：工程質(zhì)量是否符合合同約定的標(biāo)準(zhǔn)和要求。工程款支付風(fēng)險(xiǎn)：工程款的支付是否及時(shí)、足額，是否存在拖欠或違約支付的情況。合同變更風(fēng)險(xiǎn)：合同履行過(guò)程中是否需要變更，變更程序是否合法合規(guī)。不可抗力風(fēng)險(xiǎn)：是否發(fā)生不可抗力事件，對(duì)合同履行產(chǎn)生何種影響。3.合同終止階段風(fēng)險(xiǎn)合同解除風(fēng)險(xiǎn)：合同解除的條件是否成就，解除程序是否合法合規(guī)。合同結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)：合同終止后，工程款的結(jié)算是否準(zhǔn)確、及時(shí)，是否存在爭(zhēng)議。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性評(píng)估根據(jù)歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)經(jīng)驗(yàn)、市場(chǎng)環(huán)境等因素，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性進(jìn)行評(píng)估，分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。2.風(fēng)險(xiǎn)影響程度評(píng)估評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，對(duì)公司的經(jīng)濟(jì)利益、聲譽(yù)、業(yè)務(wù)發(fā)展等方面的影響程度，分為重大、較大、一般三個(gè)等級(jí)。3.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，分為高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)等級(jí)。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注，采取積極有效的應(yīng)對(duì)措施；對(duì)于中風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)密切關(guān)注，適時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施；對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)事件，可進(jìn)行適當(dāng)監(jiān)控。三、風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)（一）合同管理部門(mén)職責(zé)1.負(fù)責(zé)工程合同的起草、審核、簽訂、履行、變更、終止等全過(guò)程的管理工作。2.組織對(duì)工程合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和分析，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。3.建立工程合同臺(tái)賬，對(duì)合同的簽訂、履行等情況進(jìn)行詳細(xì)記錄。4.協(xié)調(diào)處理工程合同履行過(guò)程中的糾紛和爭(zhēng)議。（二）法務(wù)部門(mén)職責(zé)1.參與工程合同的起草、審核工作，提供法律意見(jiàn)和建議。2.對(duì)工程合同的合法性進(jìn)行審查，確保合同符合法律法規(guī)的要求。3.協(xié)助處理工程合同履行過(guò)程中的法律糾紛和爭(zhēng)議，提供法律支持和服務(wù)。（三）財(cái)務(wù)部門(mén)職責(zé)1.負(fù)責(zé)對(duì)工程合同的資金預(yù)算、支付等進(jìn)行審核和管理。2.監(jiān)控工程款的支付情況，確保資金安全。3.參與工程合同的結(jié)算工作，提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和支持。（四）業(yè)務(wù)部門(mén)職責(zé)1.負(fù)責(zé)工程合同的前期洽談、意向溝通等工作。2.按照合同約定組織實(shí)施工程建設(shè)，確保工程進(jìn)度和質(zhì)量。3.及時(shí)向合同管理部門(mén)反饋工程合同履行過(guò)程中的情況和問(wèn)題。（五）其他部門(mén)職責(zé)其他部門(mén)按照各自的職責(zé)分工，配合做好工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理工作。四、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施（一）風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)事件，如對(duì)方主體資格存在重大問(wèn)題、合同條款存在嚴(yán)重漏洞等，應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施，避免簽訂合同或終止已簽訂的合同。（二）風(fēng)險(xiǎn)減輕1.對(duì)于合同簽訂階段的風(fēng)險(xiǎn)，如合同條款風(fēng)險(xiǎn)，可通過(guò)加強(qiáng)合同審核、完善合同條款等方式減輕風(fēng)險(xiǎn)。2.對(duì)于合同履行階段的風(fēng)險(xiǎn)，如工程進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)，可通過(guò)制定詳細(xì)的工程進(jìn)度計(jì)劃、加強(qiáng)監(jiān)督檢查等方式減輕風(fēng)險(xiǎn)。（三）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移1.對(duì)于工程款支付風(fēng)險(xiǎn)，可通過(guò)要求對(duì)方提供擔(dān)保、購(gòu)買(mǎi)工程保險(xiǎn)等方式將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給第三方。2.對(duì)于不可抗力風(fēng)險(xiǎn)，可通過(guò)購(gòu)買(mǎi)不可抗力保險(xiǎn)等方式將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司。（四）風(fēng)險(xiǎn)接受對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)事件，如一些對(duì)公司影響較小的合同變更等，可采取風(fēng)險(xiǎn)接受措施，在密切監(jiān)控的前提下，允許風(fēng)險(xiǎn)的存在。五、合同簽訂管理（一）合同主體審查1.對(duì)方主體資格審查核實(shí)對(duì)方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)、安全生產(chǎn)許可證等相關(guān)證件的真實(shí)性和有效性。了解對(duì)方的經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)狀況、信譽(yù)等情況。2.法定代表人或授權(quán)代表資格審查核實(shí)對(duì)方法定代表人或授權(quán)代表的身份信息。審查授權(quán)代表的授權(quán)委托書(shū)是否真實(shí)、有效。（二）合同條款審核1.主要條款審核工程名稱(chēng)、地點(diǎn)、內(nèi)容、范圍等是否明確。工程期限、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方式等是否清晰。工程款的支付方式、時(shí)間、金額等是否合理。違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等是否明確。2.其他條款審核合同的生效條件、變更程序、終止條件等是否符合法律法規(guī)要求。合同的保密條款、知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款等是否完善。（三）合同簽訂程序1.合同起草由業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)洽談情況起草合同文本。2.合同審核合同文本起草完成后，依次提交合同管理部門(mén)、法務(wù)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)等進(jìn)行審核。各部門(mén)應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出審核意見(jiàn)，業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)審核意見(jiàn)對(duì)合同文本進(jìn)行修改完善。3.合同簽訂合同文本審核通過(guò)后，由公司法定代表人或授權(quán)代表與對(duì)方簽訂合同。簽訂合同前，應(yīng)再次核對(duì)合同條款，確保合同內(nèi)容準(zhǔn)確無(wú)誤。六、合同履行管理（一）建立合同履行跟蹤機(jī)制1.合同管理部門(mén)應(yīng)定期對(duì)工程合同的履行情況進(jìn)行跟蹤檢查，及時(shí)掌握工程進(jìn)度、質(zhì)量、工程款支付等情況。2.業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)按照合同約定組織實(shí)施工程建設(shè)，定期向合同管理部門(mén)匯報(bào)工程進(jìn)展情況。（二）工程進(jìn)度管理1.業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)根據(jù)合同約定制定詳細(xì)的工程進(jìn)度計(jì)劃，并嚴(yán)格按照計(jì)劃組織施工。2.如因不可抗力或其他原因?qū)е鹿こ踢M(jìn)度延誤，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)向合同管理部門(mén)報(bào)告，并采取有效的措施進(jìn)行補(bǔ)救，盡量減少對(duì)工程整體進(jìn)度的影響。（三）工程質(zhì)量管理1.業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)建立健全工程質(zhì)量管理制度，加強(qiáng)對(duì)工程質(zhì)量的控制和管理。2.工程建設(shè)過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行施工，確保工程質(zhì)量符合要求。3.合同管理部門(mén)應(yīng)定期對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題及時(shí)督促業(yè)務(wù)部門(mén)整改。（四）工程款支付管理1.財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)根據(jù)合同約定的工程款支付方式和時(shí)間，及時(shí)審核工程款支付申請(qǐng)。2.工程款支付前，應(yīng)確保工程質(zhì)量驗(yàn)收合格、工程進(jìn)度符合要求等條件已滿(mǎn)足。3.如對(duì)方存在拖欠工程款等違約行為，應(yīng)及時(shí)采取措施進(jìn)行催款，并按照合同約定追究對(duì)方的違約責(zé)任。（五）合同變更管理1.合同履行過(guò)程中如需變更合同，應(yīng)按照合同約定的變更程序進(jìn)行。2.變更申請(qǐng)應(yīng)由業(yè)務(wù)部門(mén)提出，經(jīng)合同管理部門(mén)、法務(wù)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)等審核通過(guò)后，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。3.變更后的合同文本應(yīng)及時(shí)簽訂，并做好相關(guān)記錄。七、合同終止管理（一）合同終止條件1.合同已按照約定履行完畢。2.合同雙方協(xié)商一致解除合同。3.因不可抗力或其他原因?qū)е潞贤瑹o(wú)法履行，經(jīng)雙方協(xié)商一致終止合同。4.一方嚴(yán)重違反合同約定，另一方依法解除合同。（二）合同終止程序1.合同履行完畢或符合終止條件后，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)向合同管理部門(mén)提出合同終止申請(qǐng)。2.合同管理部門(mén)組織相關(guān)部門(mén)對(duì)合同終止事項(xiàng)進(jìn)行審核，包括工程結(jié)算、款項(xiàng)支付、資料交接等情況。3.審核通過(guò)后，辦理合同終止手續(xù)，簽訂合同終止協(xié)議，并做好相關(guān)資料的歸檔工作。（三）合同結(jié)算1.合同終止后，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)與對(duì)方進(jìn)行工程結(jié)算。2.結(jié)算過(guò)程中，應(yīng)按照合同約定的結(jié)算方式和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，確保結(jié)算金額準(zhǔn)確無(wú)誤。3.財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)結(jié)算金額進(jìn)行審核，審核通過(guò)后辦理款項(xiàng)支付手續(xù)。八、合同糾紛處理（一）糾紛預(yù)防1.加強(qiáng)合同管理，嚴(yán)格按照合同約定履行義務(wù)，避免違約行為的發(fā)生。2.定期對(duì)合同履行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決潛在的糾紛隱患。（二）糾紛處理流程1.糾紛發(fā)生后，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)向合同管理部門(mén)報(bào)告，并提供相關(guān)證據(jù)和資料。2.合同管理部門(mén)組織法務(wù)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)等進(jìn)行分析研究，制定糾紛處理方案。3.根據(jù)糾紛處理方案，與對(duì)方進(jìn)行協(xié)商溝通，爭(zhēng)取通過(guò)協(xié)商解決糾紛。如協(xié)商不成，可根據(jù)合同約定的爭(zhēng)議解決方式，通過(guò)仲裁或訴訟等途徑解決。（三）糾紛處理原則1.依法依規(guī)原則嚴(yán)格按照國(guó)家法律法規(guī)和合同約定處理糾紛，確保公司的合法權(quán)益得到保護(hù)。2.公平公正原則在處理糾紛過(guò)程中，應(yīng)秉持公平公正的態(tài)度，客觀分析事實(shí)，合理解決問(wèn)題。3.及時(shí)高效原則盡快處理糾紛，避免糾紛的擴(kuò)大和升級(jí)，減少對(duì)公司正常經(jīng)營(yíng)的影響。九、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)定期對(duì)工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查合同簽訂、履行、變更、終止等環(huán)節(jié)是否符合制度要求。2.合同管理部門(mén)應(yīng)定期對(duì)各部門(mén)的合同風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行檢查和指導(dǎo)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改。（二）考核評(píng)價(jià)1.建立工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理