單位軟件安全管理制度一、總則（一）目的為加強單位軟件安全管理，保障單位信息系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運行，保護(hù)單位和用戶的合法權(quán)益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于單位內(nèi)所有涉及軟件使用、開發(fā)、維護(hù)、管理的部門和人員。（三）基本原則1.預(yù)防為主原則通過建立健全軟件安全管理體系，加強對軟件全生命周期的管理，預(yù)防軟件安全事件的發(fā)生。2.綜合治理原則采用技術(shù)、管理、教育等多種手段，對軟件安全問題進(jìn)行綜合治理，提高軟件安全防護(hù)能力。3.全員參與原則軟件安全管理涉及單位的各個部門和人員，全體員工應(yīng)積極參與，共同維護(hù)軟件安全。二、軟件安全管理職責(zé)（一）軟件安全管理領(lǐng)導(dǎo)小組1.組成成立以單位主要領(lǐng)導(dǎo)為組長，各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員的軟件安全管理領(lǐng)導(dǎo)小組。2.職責(zé)負(fù)責(zé)制定和修訂單位軟件安全管理政策、制度和標(biāo)準(zhǔn)。審批軟件安全管理工作計劃和預(yù)算。協(xié)調(diào)解決軟件安全管理工作中的重大問題。監(jiān)督檢查軟件安全管理工作的執(zhí)行情況。（二）信息部門1.職責(zé)負(fù)責(zé)制定和實施軟件安全管理技術(shù)方案。對軟件進(jìn)行安全評估、檢測和監(jiān)控。及時處理軟件安全事件，采取應(yīng)急措施。組織開展軟件安全培訓(xùn)和宣傳工作。管理軟件安全相關(guān)的技術(shù)文檔和資料。（三）其他部門1.職責(zé)負(fù)責(zé)本部門軟件的使用、維護(hù)和管理，確保軟件安全。配合信息部門開展軟件安全管理工作，提供必要的支持和協(xié)助。對本部門員工進(jìn)行軟件安全培訓(xùn)和教育，提高員工的安全意識。（四）員工個人1.職責(zé)遵守單位軟件安全管理制度，正確使用軟件。發(fā)現(xiàn)軟件安全問題及時報告，配合單位進(jìn)行處理。參加單位組織的軟件安全培訓(xùn)和教育，提高自身安全意識和技能。三、軟件采購與選型（一）采購流程1.需求調(diào)研使用部門提出軟件采購需求，信息部門進(jìn)行調(diào)研，了解市場上同類軟件的功能、性能、價格等情況。2.選型評估信息部門組織相關(guān)人員對調(diào)研結(jié)果進(jìn)行分析，評估不同軟件的適用性和安全性，提出選型建議。3.采購決策軟件安全管理領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)選型建議，進(jìn)行采購決策，確定采購軟件的品牌、型號和供應(yīng)商。4.合同簽訂由單位采購部門與供應(yīng)商簽訂采購合同，明確軟件的功能、性能、價格、售后服務(wù)等條款，同時要明確軟件安全相關(guān)的要求和責(zé)任。（二）安全要求1.功能安全采購的軟件應(yīng)具備必要的安全功能，如身份認(rèn)證、訪問控制、數(shù)據(jù)加密、審計日志等，能夠滿足單位的業(yè)務(wù)需求和安全要求。2.性能安全軟件應(yīng)具備良好的性能，能夠保證系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，防止因性能問題導(dǎo)致安全漏洞。3.供應(yīng)商安全選擇具有良好信譽和安全保障能力的供應(yīng)商，對供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽、安全管理等方面進(jìn)行評估，確保供應(yīng)商能夠提供安全可靠的軟件產(chǎn)品和服務(wù)。四、軟件安裝與配置（一）安裝前檢查1.環(huán)境檢查在安裝軟件前，信息部門應(yīng)對安裝環(huán)境進(jìn)行檢查，確保服務(wù)器、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫等基礎(chǔ)環(huán)境符合軟件安裝要求，不存在安全隱患。2.軟件版本檢查核對軟件的版本信息，確保安裝的軟件版本是經(jīng)過測試和驗證的，不存在已知的安全漏洞。（二）安裝過程管理1.安裝操作規(guī)范信息部門應(yīng)按照軟件供應(yīng)商提供的安裝指南進(jìn)行安裝操作，確保安裝過程的規(guī)范性和正確性。2.安全設(shè)置在安裝過程中，根據(jù)單位的安全策略進(jìn)行軟件的安全設(shè)置，如設(shè)置用戶權(quán)限、配置訪問控制列表、啟用數(shù)據(jù)加密等。（三）配置審核1.審核內(nèi)容安裝完成后，信息部門應(yīng)對軟件的配置進(jìn)行審核，檢查配置是否符合安全策略和業(yè)務(wù)需求，是否存在安全風(fēng)險。2.審核記錄對配置審核的結(jié)果進(jìn)行記錄，包括審核時間、審核人員、審核內(nèi)容、審核結(jié)果等，以便日后查詢和追溯。五、軟件使用與維護(hù)（一）使用規(guī)范1.賬號管理用戶應(yīng)使用單位分配的賬號和密碼登錄軟件，不得擅自使用他人賬號。定期更換密碼，密碼應(yīng)具備一定的強度，包含字母、數(shù)字和特殊字符。2.操作權(quán)限根據(jù)用戶的工作職責(zé)和業(yè)務(wù)需求，分配相應(yīng)的軟件操作權(quán)限，確保用戶只能訪問和操作其授權(quán)范圍內(nèi)的功能和數(shù)據(jù)。對涉及重要業(yè)務(wù)和敏感數(shù)據(jù)的操作權(quán)限進(jìn)行嚴(yán)格控制，實行雙人或多人授權(quán)制度。3.數(shù)據(jù)保護(hù)用戶應(yīng)妥善保護(hù)軟件中的數(shù)據(jù)，不得擅自修改、刪除、泄露數(shù)據(jù)。在進(jìn)行數(shù)據(jù)傳輸、存儲和處理時，應(yīng)采取必要的安全措施，如加密傳輸、加密存儲等，防止數(shù)據(jù)被竊取或篡改。（二）維護(hù)管理1.維護(hù)計劃信息部門應(yīng)制定軟件維護(hù)計劃，定期對軟件進(jìn)行維護(hù)和更新，包括安裝補丁、升級軟件版本、優(yōu)化系統(tǒng)性能等。2.維護(hù)記錄對軟件維護(hù)的過程和結(jié)果進(jìn)行記錄，包括維護(hù)時間、維護(hù)內(nèi)容、維護(hù)人員、維護(hù)結(jié)果等，以便日后查詢和追溯。3.故障處理當(dāng)軟件出現(xiàn)故障時，信息部門應(yīng)及時進(jìn)行故障診斷和處理，采取有效的應(yīng)急措施，確保系統(tǒng)盡快恢復(fù)正常運行。同時，對故障原因進(jìn)行分析總結(jié)，采取相應(yīng)的防范措施，防止類似故障再次發(fā)生。六、軟件安全評估與檢測（一）定期評估1.評估周期信息部門應(yīng)定期對單位使用的軟件進(jìn)行安全評估，評估周期一般為每年一次。2.評估內(nèi)容軟件的安全功能是否正常運行，如身份認(rèn)證、訪問控制、數(shù)據(jù)加密等。軟件是否存在安全漏洞，對發(fā)現(xiàn)的安全漏洞進(jìn)行風(fēng)險評估。軟件的配置是否符合安全策略和業(yè)務(wù)需求。軟件的運行環(huán)境是否安全，如服務(wù)器、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫等。（二）應(yīng)急檢測1.檢測時機當(dāng)軟件發(fā)生安全事件或出現(xiàn)異常情況時，信息部門應(yīng)及時進(jìn)行應(yīng)急檢測，查找安全問題的根源。2.檢測方法采用安全掃描工具、漏洞檢測工具、入侵檢測系統(tǒng)等技術(shù)手段，對軟件進(jìn)行全面檢測，及時發(fā)現(xiàn)和處理安全問題。（三）評估與檢測報告1.報告內(nèi)容評估與檢測工作完成后，信息部門應(yīng)編寫評估與檢測報告，報告內(nèi)容包括評估與檢測的基本情況、發(fā)現(xiàn)的問題、風(fēng)險評估結(jié)果、整改建議等。2.報告審批評估與檢測報告應(yīng)提交給軟件安全管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批，經(jīng)審批同意后，作為軟件安全管理決策的依據(jù)。七、軟件安全應(yīng)急管理（一）應(yīng)急預(yù)案制定1.預(yù)案內(nèi)容信息部門應(yīng)制定軟件安全應(yīng)急預(yù)案，明確軟件安全事件的應(yīng)急處置流程、責(zé)任分工、應(yīng)急資源保障等內(nèi)容。2.預(yù)案演練定期組織軟件安全應(yīng)急預(yù)案演練，檢驗預(yù)案的可行性和有效性，提高應(yīng)急處置能力。（二）應(yīng)急處置流程1.事件報告發(fā)現(xiàn)軟件安全事件后，相關(guān)人員應(yīng)立即向信息部門報告，信息部門應(yīng)及時進(jìn)行事件核實和評估。2.應(yīng)急響應(yīng)信息部門根據(jù)事件的嚴(yán)重程度和影響范圍，啟動相應(yīng)的應(yīng)急響應(yīng)級別，組織應(yīng)急處置工作。3.事件處置采取有效的應(yīng)急措施，如隔離故障系統(tǒng)、恢復(fù)數(shù)據(jù)、修復(fù)漏洞等，盡快控制事件的發(fā)展，降低事件造成的損失。4.事件調(diào)查事件處置完成后，信息部門應(yīng)組織對事件進(jìn)行調(diào)查，分析事件發(fā)生的原因，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，采取相應(yīng)的改進(jìn)措施，防止類似事件再次發(fā)生。（三）應(yīng)急資源保障1.人員保障建立軟件安全應(yīng)急處置團(tuán)隊，明確團(tuán)隊成員的職責(zé)和分工，定期進(jìn)行培訓(xùn)和演練，提高應(yīng)急處置能力。2.技術(shù)保障配備必要的應(yīng)急處置技術(shù)工具和設(shè)備，如安全掃描工具、漏洞檢測工具、應(yīng)急響應(yīng)平臺等，確保應(yīng)急處置工作的順利進(jìn)行。3.物資保障儲備一定數(shù)量的應(yīng)急物資，如備用服務(wù)器、存儲設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等，以便在應(yīng)急情況下能夠及時替換故障設(shè)備。八、軟件安全培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)計劃1.培訓(xùn)對象軟件安全培訓(xùn)的對象包括單位全體員工，重點是涉及軟件使用、開發(fā)、維護(hù)、管理的人員。2.培訓(xùn)內(nèi)容軟件安全基礎(chǔ)知識，如安全概念、安全威脅、安全防護(hù)措施等。單位軟件安全管理制度和操作規(guī)程。軟件安全操作技能，如賬號管理、數(shù)據(jù)保護(hù)、安全防范等。3.培訓(xùn)方式采用集中培訓(xùn)、在線培訓(xùn)、現(xiàn)場指導(dǎo)等多種方式進(jìn)行軟件安全培訓(xùn)，確保培訓(xùn)效果。（二）教育宣傳1.宣傳內(nèi)容通過單位內(nèi)部網(wǎng)站、宣傳欄、郵件等渠道，宣傳軟件安全知識和單位軟件安全管理制度，提高員工的安全意識。2.宣傳活動定期組織軟件安全宣傳活動，如安全知識競賽、安全主題演講等，營造良好的軟件安全文化氛圍。九、軟件安全監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.檢查內(nèi)容軟件安全管理領(lǐng)導(dǎo)小組定期對單位軟件安全管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括軟件安全管理制度的執(zhí)行情況、軟件采購與選型的合規(guī)性、軟件安裝與配置的安全性、軟件使用與維護(hù)的規(guī)范性、軟件安全評估與檢測的及時性、軟件安全應(yīng)急管理的有效性等。2.檢查方式采用現(xiàn)場檢查、文檔審查、系統(tǒng)檢測等多種方式進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保檢查工作的全面性和準(zhǔn)確性。（二）考核評價1.考核指標(biāo)建立軟件安全管理考核評價指標(biāo)體系，對各部門和人員的軟件安全管理工作進(jìn)行考核評價，考核指標(biāo)包括軟件安全事件發(fā)