《風險分級管控與隱患排查治理體系建設實施指南》

主編EXPERT專家組

安全技術(shù)咨詢

二。一六年四月十一日

前言

構(gòu)建風險分級管控與隱患排查治理體系，目的是要實現(xiàn)事故的雙重預防性工作

機制，是''基于風險〃的過程安全治理理念的具體實踐，是實現(xiàn)事故''縱深防備〃

和''關(guān)口前移〃的有效手段。前者需要在政府引導下由企業(yè)落實主體責任，后者需

要在企業(yè)落實主體責任的基礎(chǔ)上督導、監(jiān)管和執(zhí)法。二者是上下承接關(guān)系，前者是

源頭，是預防事故的第一道防線，后者是預防事故的末端治理。

構(gòu)建兩個體系需要一個過程，需要研究研發(fā)、需要配套標準、需要配套資源，是

企業(yè)責任主體和政府監(jiān)管主體的有效手段。體系建設解決了安全生產(chǎn)的長效機制,

能夠有效破解當前安全生產(chǎn)工作的諸多瓶頸。

依照有關(guān)法規(guī)及政策要求,EXPERT組織專家力量編寫了本指南，本指南從政策

解讀、基礎(chǔ)知識、工作流程及實施具體要求等方面提出了指導性要求。以期為政府

有關(guān)部門及企業(yè)提供技術(shù)支持。指南中有些方法的提出提供了多種方案，供不同治

理水平的企業(yè)選擇采納。同時給出了系列記錄表格樣表，方便大伙兒推動過程中選

擇性采納。

鑒于水平所限，時刻倉促，本指南中定有不當之處。誠懇歡迎大伙兒在參考過程

中提出寶貴意見和建議，以確保本指南得到適時紐正和完善。

EXPERT專家組

二。一六年四月十日

目錄

1概述..........................................................1

1.1風險治理認知.................................................................1

1.2”雙重預防機制〃來源..........................................................1

1.3山東省政府要求...............................................................3

1.4目的與意義...................................................................9

1.5企業(yè)要緊任務與要求..........................................................II

2雙重預防體系實施程序與構(gòu)建框架.............................14

2.1風險分級管控程序............................................................14

2.2風險分級管控體系編制框架...................................................14

2.3事故隱患排查治理程序........................................................17

2.4事故隱患排查治理體系編制框架...............................................17

3風險分級管控基礎(chǔ)知識.......................................22

3.1差不多概念..................................................................22

3.2幾個概念之間的邏輯關(guān)系.....................................................26

4危險源(風險點)辨識方法...................................28

4.1工作危害分析法..............................................................29

4.2?；菲髽I(yè)HAZOP簡表分析法...............................................35

5風險分析方法................................................43

5.1作業(yè)條件危險性分析法——LEC法............................................43

5.2作業(yè)條件風險分析法修訂一一MES法..........................................45

5.3風險矩陣法..................................................................49

5.4作業(yè)風險分析法(TRA).........................................................................................................50

6事故隱患排查與治理.........................................55

6.1總體要求....................................................................55

6.2事故隱患排查方法...........................................................55

6.3事故隱患排查治理工作步驟...................................................57

6.4事故隱患排查治理過程記錄樣表...............................................58

風險分級管控與隱患排查治理體系建設實施指南

1概述

1.1風險治理認知

風險治理是企業(yè)安全治理的核心內(nèi)容，、'基于風險”是過程安全治理的重要特點。

成功的事故預防體會確實是事實風險治理，即危險源的辨識、風險評判以及風險操

縱措施的策劃與實施。實施危險源治理是預防事故的源頭治理，事故隱患排直與治

理是事故預防預控的末端環(huán)節(jié)。

實施風險治理是現(xiàn)代安全治理體系以及《職業(yè)健康安全治理體系規(guī)范》

(OHSAS18001)的核心要素，更是開展安全生產(chǎn)標準化體系建設的重要內(nèi)容。

6風險在一線，隱患在現(xiàn)場?！鞍踩卫眢w系其它要素要求均是圍繞危險源辨識極

其風險有效預防預控提出的。不論是杜邦?陶氏、NOSA,殼牌石油、DNV-GL等

等的企業(yè)和國家安全咨詢公司的重心均是關(guān)心企業(yè)提升風險治理能力，專門是作業(yè)

過程中的動態(tài)風險。

1.2''雙重預防機制"來源

2015年8月12日，天津港、'812"瑞海公司危險品倉庫專門重大火災爆炸事

故發(fā)生后，從國家層面開始重新摸索和定位當前的安全監(jiān)管模式和企業(yè)事故預防水

平問題。

2016年1月6日，中共中央總書記、國家主席、中央軍委主席習近平在中共中

央政治局常委會會議上發(fā)表重要講話，對全面加強安全生產(chǎn)工作提出明確要求，強

調(diào)血的教訓警示我們，公共安全絕非小事，必須堅持安全進展，扎實落實安全生產(chǎn)

責任制，堵塞各類安全漏洞，堅決遏制重特大事故頻發(fā)勢頭，確保人民生命財產(chǎn)安

全。

習近平強調(diào)，重特大突發(fā)事件，不論是自然災難依舊責任事故，其中都不同程

度存在主體責任不落實、隱患排查治理不完全、法規(guī)標準不健全、安全監(jiān)管執(zhí)法不

嚴格、監(jiān)管體制機制不完善、安全基礎(chǔ)薄弱、應急救援能力不強等問題。

習近平對加強安全生產(chǎn)工作提出5點要求：

一是必須堅決不移保證安全進展，狠抓安全生產(chǎn)責任制落實。要強化''黨政同

責、一崗雙責、失職追責〃，堅持以人為本、以民為本。

二是必須深化改革創(chuàng)新，加強和改進安全監(jiān)管工作，強化開發(fā)區(qū)、工業(yè)園區(qū)、港

區(qū)等功能區(qū)安全監(jiān)管，舉一反三，在標準制定、體制機制上認真考慮如何改革和完

善。

三是必須強化依法治理，用法治思維和法治手段解決安全生產(chǎn)問題，加快安全

生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)制定修訂，加強安全生產(chǎn)監(jiān)管執(zhí)法，強化基層監(jiān)管力量，著力提

高安全生產(chǎn)法治化水平。

四是必須堅決遏制重特大事故頻發(fā)勢頭，對易發(fā)重特大事故的行業(yè)領(lǐng)域采取

風險分級管控、隱患排查治理雙重預防性工作機制，推動安全生產(chǎn)關(guān)口前移，加強

應急救援工作，最大限度減少人員傷亡和財產(chǎn)缺失。

五是必須加強基礎(chǔ)建設，提升安全保證能力，針對都市建設、危舊房屋、玻璃幕

墻、渣土堆場、尾礦庫、燃氣管線、地下管廊等重點隱患和煤礦、非煤礦山、危化

品、煙花爆竹、交通運輸?shù)戎攸c行業(yè)以及游樂、''跨年夜〃等大型群眾性活動，堅

決做好安全防范，專門是要嚴防踩踏事故發(fā)生。

李克強指出，當前安全生產(chǎn)形勢依舊嚴肅，務必高度重視，警鐘長鳴。各地區(qū)各部門

要堅持人民利益至上，牢固樹立安全進展理念，以更大的努力、更有效的舉措、更

完善的制度，進一步落實企業(yè)主體責任、部門監(jiān)管責任、黨委和政府領(lǐng)導責任，扎

實做好安全生產(chǎn)各項工作，強化重點行業(yè)領(lǐng)域安全治理，加快健全隱患排查治理體

系、風險預防操縱體系和社會共治體系，依法嚴懲安全生產(chǎn)領(lǐng)域失職瀆職行為，堅

決遏制重特大事故頻發(fā)勢頭，確保人民群眾生命財產(chǎn)安全。

國務院6日召開全國安全生產(chǎn)電視會議作出部署。會議指出，有關(guān)各方要深入貫

徹落實習近平總書記、李克強總理關(guān)于安全生產(chǎn)的一系列重要指示批示精神，堅持

人民利益至上，牢固樹立安全生產(chǎn)紅線意識，切實落實企業(yè)主體責任、部門監(jiān)管責

任、黨委和政府領(lǐng)導責任三個責任體系，狠抓改革創(chuàng)新、依法治理、基礎(chǔ)建設、專

項整治四項重點工作，努力實現(xiàn)事故總量連續(xù)下降、死亡人數(shù)連續(xù)減少、重特大事

故頻發(fā)勢頭得到遏制三項任務，促進全國安全生產(chǎn)形勢連續(xù)穩(wěn)固向好。

1.3山東省政府要求

為認真落實黨中央、國務院關(guān)于建立風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的

重大決策部署，強化安全進展理念，創(chuàng)新安全治理模式，加強安全生產(chǎn)工作，有效遏

制重特大事故發(fā)生，保證寬敞人民群眾生命財產(chǎn)安全，省政府決定結(jié)合全省正在開

展的安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴執(zhí)法集中行動，進一步建立完善風險管控和隱患

排查治理雙重預防機制。并于2016年3月18日，山東省人民政府辦公廳制定下發(fā)

了《關(guān)于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知》〔魯政辦字〔2021〕

36號〕。具體要求如下：

一、總體目標

全面開展安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴執(zhí)法集中行動，深入研究重特大事故的

規(guī)律特點，認真分析安全風險大的行業(yè)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，加快推行隱患排查治理、風

險分級管控雙重預防機制，建立完善安全生產(chǎn)風險分級管控體系、隱患排查治理體

系和安全生產(chǎn)信息化系統(tǒng)，實現(xiàn)關(guān)口前移、精準監(jiān)管、源頭治理、科學預防。力爭

到2020年，在全省構(gòu)建形成點、線、面有機結(jié)合?省、市、縣、鄉(xiāng)鎮(zhèn)無縫隙對接，實

現(xiàn)標準化、信息化的風險管控和隱患排杳治理雙重預防，從全然上防范事故發(fā)生，構(gòu)

建安全生產(chǎn)長效機制。

二、責任分工

各市、縣〔市、區(qū)〕政府負責組織推進安全生產(chǎn)風險管控和隱患排查治理體系

建設。市、縣〔市、區(qū)〕政府有關(guān)部門負責確定風險管控標桿企業(yè)，及時總結(jié)標桿

企業(yè)的體會做法。企業(yè)承擔建立和實施安全生產(chǎn)風險管控和隱患排查治理的主體責

任。在安全風險辨識、制定管控措施、排杳治理隱患、信息技術(shù)應用等方面有困難

的企業(yè)，可通過購買服務方式，托付相關(guān)專家和安全專業(yè)服務機構(gòu)關(guān)心實施C

三、方法步驟

〔一〕企業(yè)層面

1.排查風險點。各市、縣〔市、區(qū)〕政府組織有關(guān)部門廣泛發(fā)動企業(yè)，全方位、

全過程排查本單位可能導致事故發(fā)生的風險點，包括生產(chǎn)系統(tǒng)、設備設施、輸送管

線、操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、礦山采空區(qū)、施工場所、都市垃圾堆場、安

全治理等方面存在的風險。

2.確定風險等級。對排查出來的風險點進行分級，先確定風險類別〔泄漏、火

災、爆炸、中毒、坍塌、墜落等危險因素和高溫、粉塵、有毒物質(zhì)等有害因素〕，然

后按照危險程度及可能造成后果的嚴峻性，將風險分為123.4級〔1級最危險，依

次降低〕。

3.明確管控措施。企業(yè)針對風險類別和等級，將風險點逐一明確管控層級〔公

司、車間、班組、崗位〕，落實具體的責任單位、責任人和具體的管控措施〔包括

制度治理措施、物理工程措施、在線監(jiān)測措施、視頻監(jiān)控措施、自動化操縱措施、

應急治理措施等〕，形成、'一企一冊〃于2021年9月底前報當?shù)匕脖O(jiān)等有關(guān)部門

備案。

4.風險公告警示。公布本企業(yè)的要緊風險點、風險類別、風險等級、管控措施

和應急措施，讓每名職員都了解風險點的差不多情形及防范、應急計策。對存在安

全生產(chǎn)風險的崗位設置告知卡，標明本崗位要緊危險危害因素、后果、事故預防及

應急措施、報告等內(nèi)容。對可能導致事故的工作場所、工作崗位，應當設置報警

裝置，配置現(xiàn)場應急設備設施和撤離通道等。同時，將風險點的有關(guān)信息及應急處置

措施告知相鄰企業(yè)單位。

5.排查排除隱患。企業(yè)要針對各個風險點制訂隱患排查治理制度、標準和清單,

明確企業(yè)內(nèi)部各部門、各崗位、各設備設施排查范疇和要求，建立起全員參與、全

崗位覆蓋、全過程銜接的閉環(huán)治理隱患排查治理機制，實現(xiàn)企業(yè)隱患自查自改自報

常態(tài)化。

6.加強應急治理。企業(yè)在風險評估的基礎(chǔ)上，編制應急預案，并與當?shù)卣跋?/p>

關(guān)部門的有關(guān)應急預案相銜接。企業(yè)要建立專（兼）職應急救援隊伍或與鄰近專職救

援隊簽訂救援協(xié)議。在事故隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，要從危險

區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，疏散可能危及的其他人員。重點崗位要制定應急處置卡，每年

至少組織一次應急演練。經(jīng)常性開展從業(yè)人員崗位應急知識教育和自救互救、避險

逃生技能培訓I,并定期組織考核。

7.防控職業(yè)危害。企業(yè)對可能產(chǎn)生職業(yè)病危害的作業(yè)崗位，應當在其醒目位置,

設置警示標識和警示說明，明示可能產(chǎn)生職業(yè)病危害的種類、后果、預防以及應急

救治措施等內(nèi)容。作業(yè)現(xiàn)場要配備職業(yè)危害防護裝備，定期檢查更新。要依法為從

業(yè)人員配備符合國家或行業(yè)標準的防護用品用具，并監(jiān)督從業(yè)人員正確佩戴和使

用。要加強作業(yè)場所職業(yè)危害防治，定期組織職業(yè)危害因素檢測和現(xiàn)狀評判，切實保

證職工安全健康權(quán)益。

〔二〕政府及部門層面

1.確定標桿企業(yè)。市、縣〔市、區(qū)〕政府組織安監(jiān)等有關(guān)部門依照本地產(chǎn)業(yè)結(jié)

構(gòu)，選擇一批在風險管控、隱患排查治理、信息化治理成效較好的企業(yè)作為行業(yè)標

桿企業(yè)，于2021年4月底前逐級上報至省安監(jiān)局等省有關(guān)部門進行立項。省有關(guān)

部門在充分論證、選擇后，統(tǒng)籌確定各行業(yè)領(lǐng)域的省級標桿企業(yè)，并通知各市政府及

有關(guān)部門。

2.總結(jié)推廣標準。對確定的省級標桿企業(yè)，由市、縣〔市、區(qū)〕政府組織安監(jiān)

等有關(guān)部門系統(tǒng)總結(jié)企業(yè)的體會做法，形成一整套可借鑒、可推廣、可套用的企業(yè)

安全生產(chǎn)風險管控標準。各市政府組織有關(guān)部門和專家對標桿企業(yè)的風險管控標準

進行論證、評估、完善和提升。省質(zhì)監(jiān)局、省安監(jiān)局審定后，公布安全生產(chǎn)地點標

準。省有關(guān)部門按照職責分工在分管行業(yè)領(lǐng)域中組織企業(yè)開展對標達標活動，在全

省逐步建立起風險管控和隱患排查治理雙重預防性機制。

3.管控都市風險。各市政府要全面強化都市運行風險源頭管控，都市規(guī)劃建設

中要充分考慮安全因素，加強城鄉(xiāng)進展規(guī)劃與都市地下公用基礎(chǔ)設施規(guī)劃專門是石

油天然氣管道、城鎮(zhèn)燃氣管線等規(guī)劃的銜接。建立完善覆蓋都市生產(chǎn)、生活、運營

等各方面，貫穿都市規(guī)劃、建設、運行、進展等各環(huán)節(jié)的全方位、全過程都市運行

安全預防操縱網(wǎng)絡。加強車站、地下空間、公園景區(qū)、商場超市、人員集聚場所等

地點的安全風險管控。加強都市運行風險評估預警工作，健全安全風險信息報送、

應急響應、現(xiàn)場指揮、和諧聯(lián)動、信息公布、社會動員和統(tǒng)籌協(xié)作等工作機制，提

升應急處置能力。

四、技術(shù)支撐

利用安全生產(chǎn)信息化技術(shù)，支撐建立風險管控和隱患排查治理雙重預防機制。

省安監(jiān)局抓緊建立功能齊全的安全生產(chǎn)監(jiān)管綜合信息平臺，形成全省安全生產(chǎn)監(jiān)管

''一張網(wǎng)〃，與企業(yè)、與政府及各部門實現(xiàn)互聯(lián)互通、信息共享。各級政府和發(fā)改、

經(jīng)信、財政等部門要支持配合平臺建設，確保2021年底前初步建成使用。

(-)實施風險點信息化管控。在安全生產(chǎn)監(jiān)管綜合信息平臺中建立風險管控

分系統(tǒng)，企業(yè)利用該系統(tǒng)將排查出來的風險點全部錄入到該系統(tǒng)中，實現(xiàn)對風險點

在線監(jiān)測或者視頻監(jiān)控，督促企業(yè)時時刻刻盯緊風險點，一旦發(fā)覺專門趕忙處置,

確保風險點萬無一失。當?shù)卣坝嘘P(guān)部門通過互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控手段，隨時把握企業(yè)對

風險點管控情形，一旦報警提示顯現(xiàn)專門，責令企業(yè)趕忙處置并反饋情形，使風險

點始終處于動態(tài)監(jiān)控之中。

〔二〕加強事故隱患信息化治理。在安全生產(chǎn)監(jiān)管綜合信息平臺中建立隱患排

查治理分系統(tǒng)，企業(yè)利用該系統(tǒng)錄入排查治理信息，履行隱患自查自改自報主體責

任。當?shù)卣坝嘘P(guān)部門利用該系統(tǒng)對企業(yè)隱患排查治理情形進行記錄、治理、分

析、處置，每一個環(huán)節(jié)做到痕跡化，實時監(jiān)控隱患整改情形，對沒有按期整改的重大

隱患，依照工作痕跡倒查責任，問責到位。

五、相關(guān)要求

各級各部門要充分認識建立風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的重大意義,

突出預防為主、關(guān)口前移，把握安全生產(chǎn)工作的主動權(quán)。各級領(lǐng)導同志要親自研究

部署，分管負責同志要組織研究具體的實施方案，細化分工，明確時限，以更大的決

心和力度抓好落實。

〔一〕堅持整體推進。各級安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴執(zhí)法集中行動辦公室,

要把推進建立風險管控和隱患排查治理雙重預防性工作機制作為集中行動的一個重

要內(nèi)容，要與企業(yè)主體落實情形專項執(zhí)法檢查等情形同調(diào)度、同督導、同檢杳、同

通報，督促企業(yè)嚴格落實風險管控和隱患排查治理主體責任，對排查出的風險點必

須嚴密監(jiān)控，對發(fā)覺的隱患必須趕忙排除，牢牢筑起雙重安全防線，從全然上防范

事故發(fā)生。

〔二〕搞好示范帶動。各級各有關(guān)部門要制定風險管控和隱患排查治理體系建

設培訓打算和方案，組織企業(yè)負責人員和安全治理人員，通過在標桿企業(yè)召開現(xiàn)場

會的方式進行現(xiàn)場培訓發(fā)揮標桿企業(yè)的示范帶動作用，把典型企業(yè)的標準、制度、

治理方法推廣到同類企業(yè)中，以點帶面，提高本地區(qū)、全行業(yè)的安全生產(chǎn)保證水平。

〔三〕加快平臺建設。運用信息化監(jiān)督治理是創(chuàng)新安全生產(chǎn)監(jiān)管方式，實現(xiàn)科

學、精準、嚴格、高效安全監(jiān)管的必定要求和有力措施。各級政府和安監(jiān)、發(fā)改、

經(jīng)信、財政等部門要把建立安全生產(chǎn)監(jiān)管綜合信息平臺作為‘十三五〃時期的一項

重要建設內(nèi)容。要加大投入，制定建設方案，加快推進信息平臺建設。系統(tǒng)建成后,

各級各部門領(lǐng)導同志和監(jiān)管執(zhí)法人員要迅速學習和應用，切實通過信息化技術(shù)手段,

提高安全監(jiān)管效能。

〔四〕加大推進力度。對省級標桿企業(yè)探究、創(chuàng)新、積存形成的風險管控標準,

給予一定資金獎勵。加強政策支持，不斷推進安全預防操縱體系相關(guān)政策創(chuàng)新，逐步

形成比較完善的地點性法規(guī)、標準體系，規(guī)范、引導和推動預防操縱工作依法運行。

支持各級工會、共青團、婦聯(lián)等群眾組織動員職工依法參與和監(jiān)督企業(yè)風險管控工

作，落實職工崗位安全責任，推進群防群治。充分發(fā)揮新聞媒體作用，大力開展風險

意識和風險防控宣傳教育，提高全民安全素養(yǎng)。

〔五〕嚴格考核問責。建立風險管控和隱患排查治理雙重預防機制，是由以事

故為重點向以風險為重點的轉(zhuǎn)變。要改進考核方式，把過程考核與結(jié)果考核相結(jié)合,

從事后問責向事前問責轉(zhuǎn)變，切實加強對風險管控和隱患排杳治理的過程監(jiān)督和考

核問責。對工作被動應對、體系建設落后的市給予通報批判，并在評選安全生產(chǎn)先

進單位中.一票否決〃。對懶政怠政行為，要嚴肅處理。建立健全事故倒查追責機

制，依法依規(guī)杳處沒有及時發(fā)覺、管控而引發(fā)系統(tǒng)性風險、區(qū)域性風險并釀成事故

的企業(yè)和監(jiān)管部門相關(guān)責任人的責任。

雙重預防機制之間的邏輯關(guān)系如以下圖所示：

政府引導/督導政府監(jiān)管物法

1.4目的與意義

目前，我國經(jīng)濟水平進展尚處于中低端向高端時期邁進，加之企業(yè)層面的安全

認知水平與安全理念相對落后，導致安全治理水平尚處于低層次水平，事故預防仍

處于被動時期，絕大多數(shù)企業(yè)仍屬于粗放安全治理。這是導致事故隱患層出不窮和

事故專門是較大以上事故頻頻發(fā)生的深層次緣故C

通過構(gòu)建實施風險分級管控及隱患排查治理實現(xiàn)雙重預防機制，既實現(xiàn)了引導

企業(yè)安全治理水平向現(xiàn)代安全治理水平邁進，又滿足了當前安全監(jiān)管及企業(yè)安全現(xiàn)

狀的實際需要，可謂''雙重預防機制，實現(xiàn)一舉兩得〃。

一是提升了企業(yè)的風險治理認知。住可工業(yè)企業(yè)均有大量的危險源〔各種能量、

危險物質(zhì)、作業(yè)活動等等〕，危險源的管控失效就專門容易導致事故隱患的發(fā)生，事

故隱患得不到整改，離發(fā)生事故往往只有一步之遙。因此，假如不從源頭實施管控,

就專門難發(fā)覺導致事故隱患顯現(xiàn)的緣故，整改事故隱患是治標，發(fā)覺和根除導致事

故隱患顯現(xiàn)的緣故才是治本。

二是把事故預防的“關(guān)口前移〃向6縱深防備"推進。這么多年以來,

大伙兒都把隱患排查與治理當作事故預防的關(guān)口前移，但由于隱患顯現(xiàn)

的緣故我們搞不清晰，導致我國自2020年以來開展的隱患排查與治理

工作收效甚微，這也是當前企業(yè)安全治理和安全監(jiān)管亟需破題的關(guān)鍵。

從源頭治理，實現(xiàn)本質(zhì)安全化才是實現(xiàn)事故縱深防備的全然之道。

三是實現(xiàn)事故預防的企業(yè)主體責任有效落實。預防事故發(fā)生不僅是企業(yè)

的安全生產(chǎn)主體責任，也是安全法律法規(guī)的硬性要求。構(gòu)建雙重預防機

制，較好地滿足了企業(yè)真正需求和隱患治理的監(jiān)管要求。專門是構(gòu)建實

施風險分級管控體系，才是企業(yè)真正落實主體責任的具體表現(xiàn)。

1.5企業(yè)要緊任務與要求

1.5.1要緊任務

開展風險分級管控企業(yè)層面的要緊任務包括以下內(nèi)容見圖1-1：企業(yè)層面風險分級

管控內(nèi)容：

圖1-1:企業(yè)層面風險分級管控內(nèi)容

1.5.2工作開展步驟

企業(yè)開展風險分級管控是一項系統(tǒng)工作，解決的是長效機制，實現(xiàn)的是事故縱深防

備，企業(yè)應確保開展此項工作有組織、有方案、有考核、有論證。具體內(nèi)容見圖1-2:

工作開展步驟示意圖所示。

)成立推動領(lǐng)導小組和工作小組

1(2)編制實施推動工作方案

設(3)階段性調(diào)慝督導及考核)

(4)成果專家評審論證)

)優(yōu)化和固化成果，上報論證，申請立項評薊

圖:1-2:工作開展步驟

1.5.3工作實施方案

為了確保該項工作質(zhì)量，企業(yè)應編制實施工作方案，工作方案內(nèi)容見圖1-3:工作實

施方案示意圖所示。

，編制《風險分級

管控體系實施指南》

2、編制《事故隱

患排查治城勒

3、制改施專項

責任制度

4、制改施考核

標準

圖：1-3:工作開展步驟

2雙重預防體系實施程序與構(gòu)建框架

2.1風險分級管控程序

企業(yè)應制定實施具有有用性、針對性和可操作性較強風險分級管控程序］技術(shù)路線〕,

抓好風險分級的過程治理，按照程序有序組織實施，才能確保識別出的危險源〔風險

點〕、風險大小的判定以及風險操縱措施的策劃的真實性和科學性。

依照風險治理要求建議企業(yè)構(gòu)建體系過程中按照以以下圖2-1程序執(zhí)行。

險源（風啟點）二應用JHA.M庭PHA

颯方法.FTA.HAZOP等

￥

照硯識別意圖

制定危險魂識別逾，

（區(qū)域.場所第）

實暗危歸的識或■制區(qū)別值患蛻計表

定

期

更

進行風除評價

新

*SM風除評價分奧統(tǒng)計

信息表

明■風檢控制根?原剜

策弼風險撩制措施

及要求

T

全面實施.^^^證

圖2-1:風險分級管控程序框圖

2.2風險分級管控體系編制框架

風險分級管控體系是企業(yè)安全治理體系的子系統(tǒng)，企業(yè)應按照政府有關(guān)要求，結(jié)合

自身實際，編制實施自身的風險分級管控體系及實施指南〔可合并編制〕，本節(jié)向企業(yè)

提供了風險分級管控體系實施指南編制大綱建議稿，供企業(yè)實際運行中參考。

?風險分級管控體系實施指南》建議編制大綱

1編制目的

闡明開展風險分級管控的工作目的和意義，確保內(nèi)部所有人員能夠清晰地認識

到該項工作開展的重要意義。

2編制依據(jù)

編制依據(jù)要緊包括法規(guī)、標準、相關(guān)政策以及企業(yè)內(nèi)部制定相關(guān)規(guī)定等要求。

3總體要求、目標與原那么

明確開展該項工作的嚴肅性和總要求，明確開展該項工作要實現(xiàn)的最終目標以

及應堅持的原那么。確保該項工作開展的長期性、有效性。

4職責分工

明確該項工作的開展主責部門〔牽頭、督導及考核〕、責任部門及相關(guān)參與部門

應履行風險點識別、風險評判及風險管控過程中應承擔的職責。并將職責分工要求納入

安全生產(chǎn)責任制進行考核。確保實現(xiàn)''全員、全過程、全方位、全天候〃的風險管控。

5風險點識別方法

5.1風險點識別范疇的劃分要求

比如以生產(chǎn)區(qū)域、作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等劃分，確保風險點識別全覆蓋。

5.2風險點識別方法

建議以安全檢查表法〔SCL〕對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)

環(huán)境不安全因素及治理缺陷進行識別；以作業(yè)危害分析法〔JHA〕并按照作業(yè)步驟分解

逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為進行識別。

6風險評判方法

企業(yè)應通過研究論證確定適用的風險評判方法，從方便推廣和使用角度，建議

采納作業(yè)條件危險性分析〔修訂的MES)或者風險矩陣法［L-S］進行風險大小的判

定。

7風險分級及管控原那么

按照魯政辦發(fā)(2021)36號要求企業(yè)應依照風險值的大小將風險分成四級，明

確分級管控的原那么要求。

8風險操縱措施策劃

企業(yè)應依次按照工程操縱措施、安全治理措施、個體防護措施以應急措施等四

個邏輯順序?qū)γ總€風險點制定精準的風險操縱措施。

9風險分級管控考核方法

為確保該項工作有序開展及事故縱深預防成效，企業(yè)應對風險分級管操縱定

實施內(nèi)部鼓舞考核方法。

10風險點識別及分級管控記錄使用要求

本指南應事先確定體系構(gòu)建及運行過程中可能涉及的記錄表格，并明確提出每

個記錄表格的填寫要求及儲存期限。

11附件

附件A風險點分類標準〔建議〕

附件B作業(yè)條件風險程度評判方法〔修訂〕〔建議〕

附件C風險矩陣法〔建議〕

2.3事故隱患排查治理程序

事故隱患排查與治理是企業(yè)事故預防的末端環(huán)節(jié)，通過該體系的建立與實施，打破過去‘安全

工作確實是安全主管部I'A家的情況〃的治理劣勢，實現(xiàn)事故隱患的群防群治、齊抓共管，在運行

過程中，實現(xiàn)“安全專業(yè)"〔從事安全治理的人員在專業(yè)程度上連續(xù)提升〕和”專業(yè)安全〃〔從事

其他專業(yè)職能的人員在專業(yè)治理領(lǐng)域里的安全認知與安全知識連續(xù)提升〕的目標。

依照事故隱患排查治理要求，建議企業(yè)構(gòu)建體系過程中按照以以下圖2-1程序執(zhí)行。

圖2-2:事故隱患排查治理程序框圖

2.4事故隱患排查治理體系編制框架

風險分級管控體系是企業(yè)安全治理體系的子系統(tǒng)，企業(yè)應按照政府有關(guān)要求結(jié)合自身

實際，編制實施自身的風險分級管控體系及實施指南〔可合并編制〕，本節(jié)向企業(yè)提供

了風險分級管控體系實施指南編制大綱建議稿，供企業(yè)實際運行中參考。

?事故隱患排直治理體系實施指南》建議編制大綱

1編制目的

為了系統(tǒng)有序地做好事故隱患排查與治理工作，切實落實‘一崗雙責〃，明確各職

能部門和各單位職責，明確工作內(nèi)容、工作程序及考核要求，特制訂本指南C

2編制依據(jù)

本指南編制依據(jù)《安全生產(chǎn)法》、《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責任規(guī)定》及相關(guān)政

策要求，并充分結(jié)合公司安全治理實際。

3總體要求、目標

〔1〕總體要求。實現(xiàn)作業(yè)現(xiàn)場事故隱患的動態(tài)治理，按照責任制要求確保事故

隱患能夠及時發(fā)覺、及時治理，最大限度防止各類事故發(fā)生。

(2)總體目標。實現(xiàn)作業(yè)現(xiàn)場隱患排查治理的''全覆蓋、無死角、無空檔〃；實

現(xiàn)’零隱患、零損害〃目標。

4職責分工

按照專業(yè)特點、區(qū)域特點、職能層級等進行職責分工。

5事故隱患排查方法

隱患排查與治理是企業(yè)安全生產(chǎn)主體責任的重要的內(nèi)容，隱患排查不同于一樣的

企業(yè)日常安全檢查或安全巡視，隱患排查必須做到有組織體系、有排查標準、有排查記

錄、有排查整改方案、有整改成效驗證等''五有"要求，二者互為補充。

6事故隱患排查標準

企業(yè)應依照法律法規(guī)、標準規(guī)程、規(guī)范與要求編制不同專業(yè)、不同檢查層級的隱患

排查標準，隱患排查標準應用安全檢查表的方法逐一制定。利用檢查條款按照相關(guān)的標

準、規(guī)范等對的危險類別、設計缺陷以及與工藝設備、操作、治理有關(guān)的潛在危險性和

有害性進行判別檢杳。

(1)按照專業(yè)，安全檢查表可劃分為：工藝安全檢查表、設備安全檢查表、電氣

安全檢查表、防火防爆安全檢直表、防雷防靜電安全檢查表、消防安全檢查表、安全連

鎖與功能、作業(yè)行為、職業(yè)健康防護安全檢查表等。

〔2〕按照檢查層級，安全檢查表可劃分為：公司級安全檢查表、車間級安全檢查

表、班組級安全檢查表等。

〔3〕按照時刻，安全檢查表可劃分為：季節(jié)性安全檢查表、節(jié)假日檢查表、日常

檢查表等。

7事故隱患治理原那么與程序

企業(yè)應對事故隱患分級治理，按照班組級、車間級及公司級三個級別。

不同層級負責的隱患治理由治理所需的資源配置、權(quán)限、治理及技術(shù)能力等因素來

確定。

每一級均應建立健全隱患治理臺賬，對隱患清單、隱患治理過程以及隱患治理成效

驗證均應保持完整記錄。

8事故隱患等級劃分

按照隱患的危險程度，參照《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》〔安監(jiān)總局令

第16號〕，可分為一樣隱患、較大隱患和重大隱患三個等級。其中：

一樣事故隱患，是指易導致?lián)p害事故發(fā)生且整改難度較小，在發(fā)覺后能夠趕忙整改

排除的隱患。

較大事故隱患，是指易導致一樣事故發(fā)生且有一定整改難度，在短期內(nèi)能夠趕忙整

改排除的隱患。

重大事故隱患，是指易導致較大以上事故發(fā)生且整改難度專門大，應當全部或者局

部停產(chǎn)停業(yè)，并通過一定時刻整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素阻礙致使生產(chǎn)

經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。

9事故隱患治理措施

9.1區(qū)域?qū)用嬷卫泶胧?/p>

企業(yè)應依照隱患排查的結(jié)果，制定隱患治理方案，對隱患及時進行治理C

隱患治理方案應包括目標和任務、方法和措施、經(jīng)費和物資、機構(gòu)和人員、時限和

要求。重大事故隱患在治理前應采取臨時操縱措施并制定應急預案。

隱患治理措施包括：工程技術(shù)措施、治理措施、教育措施、防護措施和應急措施。

治理完成后，應對治理情形進行驗證和成效評估。

9.2政府層面治理措施

依照《安全生產(chǎn)法》等有關(guān)法規(guī)要求，應對存在隱患的企業(yè)進行執(zhí)法監(jiān)管，負有安

全生產(chǎn)監(jiān)督治理職責的部門依法對存在重大事故隱患的生產(chǎn)經(jīng)營單位作出停產(chǎn)停業(yè)、停

止施工、停止使用相關(guān)設施或者設備的決定，生產(chǎn)經(jīng)營單位應當依法執(zhí)行，及時排除事

故隱患。生產(chǎn)經(jīng)營單位拒不執(zhí)行，有發(fā)生生產(chǎn)安全事故的現(xiàn)實危險的，在保證安全的前

提下，經(jīng)本部門要緊負責人批準，負有安全生產(chǎn)監(jiān)督治理職責的部門能夠采取通知有關(guān)

單位停止供電、停止供應民用爆炸物品等措施，強制生產(chǎn)經(jīng)營單位履行決定。通知應當

采納書面形式，有關(guān)單位應當予以配合。

10事故隱患治理成效驗證

隱患排查治理應符合''閉環(huán)治理〃，對隱患治理的成效進行驗證和跟蹤，按照隱患

等級明確成效驗證責任部門和驗證程序要求。對已按照要求整改的隱患及時銷號，對未

按期和按要求整改的隱患應督促整改并實施考核C

11事故隱患排查治理體系運行記錄

企業(yè)應建立健全事故隱患排查與治理檔案，建立健全各類隱患排查與治理記錄。

12附件

表1：隱患排查治理清單樣表

表2:隱患排查治理記錄樣表

表3:隱患排查治理公示樣表

表4:隱患排查治理通知單樣表

表5:隱患登泥及整改銷號審批樣表

表6:事故隱患分類匯總表

3風險分級管控基礎(chǔ)知識

3.1差不多概念

3.1.1危險源(Hazard)

可能導致人員損害和〔或〕健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。

(1)引自：68/128001-2020?職業(yè)健康安全治理體系要求》

〔2〕注：危險源,有時稱風險源、風險點、危險有害因素等。即危險的源頭、源

點。如：部位、場所、設施、行為等等。

〔3〕危險源的構(gòu)成

危險源的構(gòu)成

根源——具有能量或產(chǎn)生、開釋能量的物理實體。如起重設備、電氣設備、壓力

容器等等。

行為——決策人員、治理人員以及從業(yè)人員的決策行為、治理行為以及作業(yè)行為。

狀態(tài)——包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)二部分。

3.1.2風險(Risk)

表述1：某一特定危險情形發(fā)生的可能性與后果的組合。(早期的OHSAS18001

給出的定義)

表述2:發(fā)生危險事件或危害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身損害或健康損害的

嚴峻性的組合。［GB/T28001-2020?職業(yè)健康安全治理體系要求》〕

注：

?風險(R)=可能性(L)x后果(C)

?可能性：是指導致事故發(fā)生的概率；

?嚴峻性：是指事故發(fā)生后能夠給企業(yè)帶來多大的人員傷亡或財產(chǎn)缺失。

?其中任何一個不存在，那么認為這種風險不存在。

3.1.3可同意風險［AcceptableRisk)

依照組織法律義務和職業(yè)健康安全方針已被組織降至可容許程度的風險。

〔引自GB/T28001-2020?職業(yè)健康安全治理體系要求》〕

注：〔1〕安全具有相對性。

(2)風險操縱水平只能實現(xiàn)更低，''零風險〃的目標是不可能實現(xiàn)的。

〔3〕可同意風險與不可同意風險也是相對的。

3.1.4事故隱患(Accidentpotential)

隱患，含義是隱藏、隱藏的禍害。即為失控的危險源，是指相伴著現(xiàn)實風險，發(fā)生

事故的概率較大的危險源。隱患一樣包括人〔人的不安全行為〕、物〔物的不安全狀態(tài)〕、

環(huán)〔作業(yè)環(huán)境的不安全因素〕、管〔安全治理缺陷〕等4個方面。

3.1.5事故隱患排查治理(Accidentpotentialinvestigationand

administration)

通過制定事故隱患分類規(guī)定、確定事故隱患排直方法和事故隱患風險評判標準，并

對不同風險等級的事故隱患采取不同的治理措施，即為隱患排查治理。隱患排查治理措

施一樣包括：法制措施、治理措施、技術(shù)措施、應急措施等四個層次。

3.1.6重大危險源(Majorhazards)

重大危險源是指長期地或臨時地生產(chǎn)、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物品的

數(shù)量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個〔套〕生產(chǎn)裝置、設施或場所，或同屬一

個生產(chǎn)經(jīng)營單位且邊緣距離小于500m的幾個〔套〕生產(chǎn)裝置、設施或場所。

注:1993年6月第80屆國際勞工大會通過的《預防重大工'業(yè)事故公約》將,、重大事

故〃定義為：在重大危害設施內(nèi)的一項活動過程中顯現(xiàn)意外的突發(fā)性的事故，如嚴峻泄

漏、火災或爆炸，其中涉及到一種或多種危險物質(zhì)，并導致對工人、公眾或環(huán)境造成即

刻的或延期的嚴峻危險。國際社會普遍采納：重大事故危害設施(Majorhazard

installations)

3.1.7工作危害分析(JHA,JobHazardAnalysis)

是指從作業(yè)活動清單中選定一項作業(yè)活動，將作業(yè)活動分解為假設干個相連的工

作步驟，識別每個工作步驟的潛在危險有害因素，然后通過風險評判判定風險等級，制

定操縱措施。

注：工作危害分析(JobHazardAnalysis,JHA)又稱作業(yè)安全分析(JobHazard

Analysis,JSA)、作業(yè)危害分解(JobHazardBreaKdown),是一種定性風險分析方

法。

JHA方法是美國葛理焉教授(JohnDGrimaldi)于1947年提出的一套防范事故

方法。美國安全工程師學會將工作危害分析定義為將工作方法或程序分為各個細項，以

了解可能潛在的危害，并定出安全作業(yè)的要求。

3.2幾個概念之間的邏輯關(guān)系

3.2.1危險源、事故隱患與重大危險源包含關(guān)系

三者邏輯關(guān)系圖

危險源包括事故隱患與重大危險源，事故隱患是危險源，危險源不一定是事故隱

患，重大危險源不一定相伴著事故隱患。

3.2.2危險源、隱患與事故之間的邏輯關(guān)系

危險源失控會演變成事故隱患，事故隱患得不到治理就會發(fā)生量變到質(zhì)變的過程,

質(zhì)變到一定程度，就會發(fā)生事故〔財產(chǎn)缺失或人員傷亡〕。

例如：龍門吊

〔1〕該龍門吊是危險源，因為它帶有能量〔可能〕，同時它能使物體帶有勢能和動

能。

[2]完好的設備是危險源，但沒有構(gòu)成隱患。

〔3〕但當鋼絲繩顯現(xiàn)斷絲現(xiàn)象時，就顯現(xiàn)了隱患，但斷絲數(shù)較少時〔專門載荷小

時〕，盡管存在隱患，但可不能發(fā)生事故。

(4)當斷絲數(shù)目增加到一定的量，專門是我荷過大時，就會發(fā)生斷繩事故。

3.2.3重大風險、重大危險源、重大事故隱患關(guān)系

重大風險〔Majorrisk)是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴峻

后果，或者二者的結(jié)合的風險。

注：(1)重大危險源不一定相伴重大風險，即風險可控性。

但實際工作中''安全冗余〃和直觀判定，往往將之定性為重大風險。目的為提高

安全關(guān)注度。

(2)事故隱患一定相伴現(xiàn)實風險，往往事故一觸即發(fā)。

(3)重大事故隱患一定相伴重大風險距離事故一步之遙。

例如：下面，以一個構(gòu)成重大危險源的油罐區(qū)為例，來分析三者之間的關(guān)系。

(1)依照《危險化學品重大危險源辨識》(GB18218-2020)汽油的儲存量達至U：

200T及以上即為重大危險源。

〔2〕從風險定義考量，不一定意味著具有重大風險。一旦爆炸后果極其嚴峻，但

由于本質(zhì)安全到位，事故可能性趨向?qū)ｉT小專門小,L&C的結(jié)合值那么專門小。

(3)發(fā)覺一處防雷接地脫焊，那么視為隱患，但不宜定性為重大隱患；假設沒

有設計避雷系統(tǒng)那么是重大隱患。

4危險源〔風險點〕辨識方法

4.1工作危害分析法

4.1.1工作危害分析的起源

我國目前推廣使用的工作危害分析方法起源于美國工業(yè)領(lǐng)域里普遍采納的一種識

別作業(yè)現(xiàn)場危險有害因素的方法，是美國勞工部職業(yè)安全健康監(jiān)察局通過法規(guī)的形式

(OSHA30712002-Revised)強制雇主采納的。以期通過對作業(yè)現(xiàn)場風險管控實現(xiàn)最

大限度爰護雇員職業(yè)安全與健康。

工作危害分析〔JobHazardAnalysis,JHA)又稱作業(yè)安全分析〔JobHazard

Analysis,JSA］、作業(yè)危害分解(JobHazardBreaKdown)o該方法的最初使用只是

識別出作業(yè)危害因素并制定對應操縱措施，并不進行風險大小的判定。但隨著國內(nèi)應用

實踐，開始將工作危害分析與風險評判合并實施。

該方法的起源又源自企業(yè)治理領(lǐng)域里的工作分析［JobAnalysis)方法，工作分析

(JobAnalysis)的觀念專門早就已顯現(xiàn)在工業(yè)及工程界?？茖W治理之父泰勒

(FrederickWTaylor)提倡工場科學治理運動滯后，更有系統(tǒng)地對各項工作予以科學

分析。第一次世界大戰(zhàn)時，工作分析已在美國企業(yè)萌芽，到40年代，大部分企業(yè)均已

實施了工作分析。實施工作分析是企業(yè)的一項基礎(chǔ)工作，需要扎實有效地開展，做好工

作分析會使得治理措施更有針對性。

JHA方法是美國葛理焉教授(JohnDGrimaldi)于1947年提出的一套防范事

故方法。美國安全工程師學會將工作危害分析定義為將工作方法或程序分為各個細項,

以了解可能潛在的危害，并定出安全作業(yè)的要求。

4.1.2工作危害分析的應用

要緊用于在每項作業(yè)開始前，用于識別工作過程中可能存在的危險有害因素。該方

法重點關(guān)注的是作業(yè)人員、工作任務、使用工器具以及工作場所環(huán)境之間的關(guān)系。真正

的目的是：在你識別出不可控的危險有害因素時，能夠按部就班地采取有效操縱措施,

排除風險或者使風險降低到能夠同意的水平。

JHA要緊用來進行設備設施安全隱患、作業(yè)場所安全隱患、職員不安全行為隱患

等的有效識別。被廣泛應用于軍事、航空航天、原子能及化工等行業(yè)生產(chǎn)和工程施工的

各個環(huán)節(jié)。〔例如：2007年中國神州6號飛船發(fā)射升空前，曾組織有關(guān)專家對327個

活動或部件進行過風險分析，并依照風險分析結(jié)果制定了可靠的操縱措施和相應的應

急預案，保證了神州6號飛船的成功發(fā)射J

以下類型的工作應當優(yōu)先采納：

一損害和職業(yè)病概率較高的作業(yè)。

可能誘發(fā)潛在嚴峻工傷、職業(yè)病或其它疾病的作業(yè)；即使之前未發(fā)生過事故

案例。

——因為人失誤能夠?qū)е聡谰蚵殬I(yè)病的作業(yè)。

——當現(xiàn)場操作程序、工作環(huán)境發(fā)生變化時的作業(yè)。

——工作較為復雜，需要書面指示的作業(yè)等。

4.1.3工作危害分析的特點

工作危害分析方法具有以下特點：

(1)方法簡單易行。工作危害分析方法較為直觀，分析過程簡單，運算過程易于

把握，適于全員進行風蹌識別和治理的推廣。

(2)要求分析人員具備豐富的安全體會。損害發(fā)生的可能性和嚴峻程度，是需要

把握企業(yè)的安全治理狀況和具有豐富體會的人才可能做出盡可能準確的判定的。

(3)工作危害分析實現(xiàn)了對工作場所和作業(yè)活動的全面覆蓋。工作危害分析是基

于工作分析的基礎(chǔ)之上的，因此能夠全面地識別出生產(chǎn)作業(yè)活動中所有可能的風險,

并針對可能風險采取相應的操縱措施。

4.1.4實施工作要求

為確保工作危害分析的有效性，企業(yè)應成立專門的工作小組，對企業(yè)內(nèi)各個生產(chǎn)單

位的工作危害分析工作進行專業(yè)培訓和指導。工作危害分析工作盡可能自下而上地開展,

如此會更全面地識別出作業(yè)現(xiàn)場的工作危害，而不是靠工作小組獨自地開展工作，如此

容易在針對性和全面性方面發(fā)生偏差。

企業(yè)應參照以下要求組織開展該項工作：

(1)組成企業(yè)的工作危害工作小組，并確定小組組長；

(2)組織力量或聘請專家進行JHA方法的培訓|;

(3)工作小組進行任務分工，便于小組成員按照專業(yè)進行資料預備；

〔4〕工作小組應集中一段時刻進行工作預備。包括有關(guān)安全法律法規(guī)、標準規(guī)范、

事故案例等的資料收集和學習；工作表格等工具的預備等。

〔5〕為確保分析標準的一致性，小組能夠選擇一個典型的操作進行工作危害分析

試點，仝部成員參加，以便大伙兒統(tǒng)一對分析標準的明白得。

〔6〕企業(yè)規(guī)模較大時，應要求二級單位成立工作小組，然后對其進行專業(yè)培訓和

方法指導，以確保工作危害分析的應用成效。

〔7〕在進行工作危害分析時，成員之間應進行充分溝通，確保分析結(jié)果的客觀性

和可靠性。

(8)各級工作小組均應對工作危害分析結(jié)果進行確認，防止風險值顯現(xiàn)偏差，并

對風險操縱措施的策劃進行確認。

注：假如企業(yè)規(guī)模較小，人員的安全素養(yǎng)和企業(yè)的安全治理基礎(chǔ)相對較弱的，開

展工作危害分析能夠由企業(yè)成立的工作小組負責完成。

4.1.5進行工作危害分析的工作步驟

進行工作危害分析應按照以下步驟實施：

(1)確定工作危害分析的生產(chǎn)場所和區(qū)域；

(2)對確定的生產(chǎn)場所和區(qū)域進行工序〔包括輔助設施作業(yè)活動分析〕劃分；

〔3〕對每個工序進行工作內(nèi)容分析；

〔4〕確定每進行一項工作內(nèi)容可能存在的危害類型；

〔5〕對確定的危害進行風險分析和風險分級；

(6)依照風險分級分別確定應采取的風險操縱措施；

〔7〕確認已采取的風險操縱措施中還存在的缺陷和還未采取的操縱措施，并提出

相應的補償措施；

(8)針對工作危害分析結(jié)果中屬于重大風險的項目，或者存在重大操縱措施缺陷

的，制定企業(yè)的目標和治理方案，并加以實施，從而實現(xiàn)保證安全生產(chǎn)的目的。

工作危害分析及風險評判信息統(tǒng)計表見表一、二、三、四所示：

表一：工作任務的確定與作業(yè)步驟的劃分一覽表?

單位，崗位，,

工作任務，序與作業(yè)步驟，，作業(yè)目的?危險懣拗述"備注。

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表二：工作危害分析一覽表“

單位，向位，工作任務，_________分析人員，審核，日期，.

序號」工作溺，導致后果?格燔施“風險分析。補償指總“

工程控制，音理措施?,個體防護，成視平1>,S"R-等級。

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表三：重大風險一覽表“

控制措施“

序號?風險名稱■'風險1R補卷措施」除

T程控制菅理措族。個怵昉護，應急拓實。

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