XX乳業(yè)有限公司雙體系資料

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施手冊(cè)

XXXXX有限公司

2024年6月

1.企業(yè)概況

企業(yè)名稱：XXX乳業(yè)有限公司

統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：所屬行業(yè)；乳制品制造行業(yè)

企業(yè)性質(zhì)：注冊(cè)資本：

占地面積（平方）：建筑面積（平方）：

主營業(yè)收入（75）：標(biāo)準(zhǔn)化投入（萬）：

企業(yè)地址：

法人名稱：法人電話；

企業(yè)安全負(fù)責(zé)人：負(fù)責(zé)人電話

專職安管員名稱：安管員電話：

規(guī)模情況：從業(yè)人員數(shù)量：

特種作業(yè)人員數(shù)量：安全管理人員數(shù)量：

特種設(shè)備種類：特種/特殊作業(yè)種類：

噴涂作業(yè)場所：涉爆粉塵作業(yè)場所：

有限空間作業(yè)場所：金屬冶煉企業(yè)：

涉氨制冷企業(yè)：船舶修造企業(yè)：

使用工業(yè)氣體：廢氣/水處理：

三合一場所：噪聲場所：

儲(chǔ)罐區(qū)：危化品倉庫：

雙重預(yù)防機(jī)制：是否存在職業(yè)病危害：

企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：D企業(yè)管理現(xiàn)狀評(píng)估：D

是否屬于涉危企業(yè)：否重點(diǎn)監(jiān)控危化品

?；纷畲髢?chǔ)存量：危化品年使用量：

存在的較大危險(xiǎn)因素：

2.安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度

2.1目的

為貫徹落實(shí)《國務(wù)院安委辦出臺(tái)意見推進(jìn)構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)管控隱患治理雙重預(yù)防

機(jī)制》的意見，要求堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控、關(guān)口前移，全面推行安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，

進(jìn)一步強(qiáng)化隱患排查治理，盡快建立健全相關(guān)工作制度和規(guī)范，完善技術(shù)工程

支撐、智能化管控、第三方專業(yè)化服務(wù)的保障措施，實(shí)現(xiàn)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)自辨自

控、隱患自查自治，形成政府領(lǐng)導(dǎo)有力、部門監(jiān)管有效、企業(yè)責(zé)任落實(shí)、社會(huì)

參與有序的工作格局，提升安全生產(chǎn)整體預(yù)控能力，夯實(shí)遏制重特大事故的堅(jiān)

強(qiáng)基礎(chǔ)。

一是著力構(gòu)建企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制。各地區(qū)指導(dǎo)推動(dòng)各類企業(yè)制定科學(xué)的安

全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)程序和方法，組織專家和全體員工，全方位、全過程辨識(shí)生產(chǎn)工藝、

設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)?？茖W(xué)評(píng)定

安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，建立企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，繪制企業(yè)“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)

險(xiǎn)空間分布圖。根據(jù)評(píng)估結(jié)果，從組織、制度、技術(shù)、應(yīng)急等方面對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)

進(jìn)行有效管控，確保安全風(fēng)險(xiǎn)始終處于受控范圍內(nèi)。建立完善安全風(fēng)險(xiǎn)公告制

度，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)教育和技能培訓(xùn)，在重點(diǎn)區(qū)域設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄，制作崗位安

全風(fēng)險(xiǎn)告知卡。建立完善隱患排查治理體系，實(shí)現(xiàn)隱患排查治理的閉環(huán)管理。

二是健全完善雙重預(yù)防機(jī)制的政府監(jiān)管體系。國務(wù)院有關(guān)部門制定完善安

全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理的通用標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、行業(yè)規(guī)范，各省級(jí)安委會(huì)結(jié)

合本地區(qū)實(shí)際制定實(shí)施細(xì)則。各地區(qū)、各有關(guān)部門組織對(duì)企業(yè)安全生產(chǎn)狀況進(jìn)

行整體評(píng)估，針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的企業(yè)，實(shí)行差異化、精準(zhǔn)化動(dòng)態(tài)監(jiān)管。組織

對(duì)公共區(qū)域內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面辨識(shí)和評(píng)估，繪制區(qū)域“紅橙黃藍(lán)”四色安

全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖。加強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)源頭管控，嚴(yán)格高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目建設(shè)安全審核把

關(guān)，明確高危行業(yè)企業(yè)最低生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)，推進(jìn)提升企業(yè)整體安全保障能

力。

三是強(qiáng)化政策引導(dǎo)和技術(shù)支撐。綜合運(yùn)用法律、經(jīng)濟(jì)和行政手段，支持、

推動(dòng)建設(shè)一批重大安全風(fēng)險(xiǎn)防控工程、保護(hù)生命重點(diǎn)工程和隱患治理示范工程,

大力推進(jìn)實(shí)施安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)制度，加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)誠信制度建設(shè)和部門

聯(lián)合懲戒，深入推進(jìn)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。抓緊建立功能齊全的安全生產(chǎn)

監(jiān)管綜合智能化平臺(tái)，加強(qiáng)遠(yuǎn)程監(jiān)測(cè)、自動(dòng)化控制、自動(dòng)預(yù)警和緊急避險(xiǎn)等設(shè)

施設(shè)備的使用，逐步實(shí)現(xiàn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理情況的信息化管理。

意見要求各地區(qū)、各有關(guān)部門和單位切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化示范帶動(dòng)、

教育培訓(xùn)、輿論引導(dǎo)和督促檢查，確保各項(xiàng)工作任務(wù)落到實(shí)處。

2.2標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)

1）《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》中華人民共和國主席令［2021］第88號(hào)

修訂2021年9月1日起施行

2）《中華人民共和國消防法》中華人民共和國主席令［2019］第29號(hào)，

2019年04月23日起施行

3）《中華人民共和國職業(yè)病防治法》中華人民共和國主席令第52號(hào)，中

華人民共和國主席令第48號(hào)修訂，第十二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委

員會(huì)第三十次會(huì)議第三次修訂，2018年12月29日第十三屆全國人民

代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第七次會(huì)議第四次修訂，2018年12月29日起施

行

4）《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》中華人民共和國國務(wù)院令第591號(hào)，國

務(wù)院令第645號(hào)修訂，2013年12月7E起施行

5）《國務(wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)于印發(fā)標(biāo)本兼治遏制重特大事故工作指南的

通知》（安委辦（2016）3號(hào)）

6）《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》（GB18218-2018）

7）《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》GB/T13861-2022

8）《企業(yè)職工傷亡事故分類》GB6441-1986

9）《工貿(mào)企業(yè)有限空間作業(yè)安全管理與監(jiān)督暫行規(guī)定》（2015修正）

10）《電氣裝置安裝工程低壓電器施工及驗(yàn)收規(guī)范》GB50254-2014

11）《建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范》GB50016-2014[2018年版]

12）《安全標(biāo)志及其使用導(dǎo)則》GB2894-2008

13）《風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語》GB/T23694-2013

14）《風(fēng)險(xiǎn)管理指南》GB/T24353-2022

15）《風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)》GB/T27921-2011

16）《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》GB/T45001-2020

17）《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》GB/T33000-2016

18）《工作場所職業(yè)病危害警示標(biāo)識(shí)》GBZ158

19）《安全評(píng)價(jià)通則》AQ8001-2007

20）《職業(yè)健康安全管理體系》IS045001-2018

2.3范圍、總體目標(biāo)要求、職責(zé)

2.3.1范圍

適用于金屬非金屬礦山企業(yè)，化工、醫(yī)藥及危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)，冶金、有色、

建材、機(jī)械、輕工、紡織、煙草、商貿(mào)等企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)、

管控。

國家已制定相關(guān)行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)施指南的，按其執(zhí)行。

2.3.2總體目標(biāo)要求

準(zhǔn)確把握安全生產(chǎn)的特點(diǎn)和規(guī)律，堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控、關(guān)口前移，全面推行安

全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，進(jìn)?步強(qiáng)化隱患排查治理，推進(jìn)事故預(yù)防工作科學(xué)化、信息

化、標(biāo)準(zhǔn)化，實(shí)現(xiàn)把風(fēng)險(xiǎn)控制在隱患形成之前、壬隱患消滅在事故前面。盡快

建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理的工作制度和規(guī)范，完善技術(shù)工程

支撐、智能化管控、第三方專業(yè)化服務(wù)的保障措施，實(shí)現(xiàn)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)自辨自

控、隱患自查自治，形成政府領(lǐng)導(dǎo)有力、部門監(jiān)管有效、企業(yè)責(zé)任落實(shí)、社會(huì)

參與有序的工作格局，提升安全生產(chǎn)整體預(yù)控能力，夯實(shí)遏制重特大事故的堅(jiān)

強(qiáng)基礎(chǔ)。并結(jié)合企業(yè)的實(shí)際情況，嚴(yán)格落實(shí)，做到“全員、全過程、全方位、

全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控模式，從源頭識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)，通過隱患排查及時(shí)查

找出風(fēng)險(xiǎn)管控措施的缺失、漏洞和失效環(huán)節(jié)，并治理消除，全面提升本質(zhì)安全

水平，有效防范遏制企業(yè)生產(chǎn)安全事故的發(fā)生。

233J2作目標(biāo)

2.3.3.1建立安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控制度。

2.3.3.2開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估，建立安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估清單。

2.3.3.3制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施，建立安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（臺(tái)賬）。

2.3.3.4設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)分布圖、安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄和風(fēng)險(xiǎn)告知卡。

2.3.4基本原則

按照“關(guān)口前移、源頭管控、預(yù)防為主、綜合治理”的原則進(jìn)行體系建設(shè),

堅(jiān)持“統(tǒng)一指導(dǎo)、標(biāo)桿示范、標(biāo)準(zhǔn)先行、分級(jí)推進(jìn)、全面實(shí)施、持續(xù)改進(jìn)”的

原則，充分發(fā)揮各部門負(fù)責(zé)人員的主導(dǎo)作用，全面落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任。

2.4安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作領(lǐng)導(dǎo)小組

2.4.1成立領(lǐng)導(dǎo)小組

（1）企業(yè)可以成立了自己的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，全面負(fù)

責(zé)自己企業(yè)的風(fēng)控機(jī)制建設(shè)，負(fù)責(zé)組織兩個(gè)機(jī)制建設(shè)的策劃、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)

督與考核等工作，確保機(jī)制建設(shè)的順利開展。

（2）也可以咨詢或者外聘機(jī)構(gòu)為企業(yè)建立完善風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系，并成立

風(fēng)控預(yù)防體系建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組名單如下：

組長：XXX副組長：XXX成員：XXX、XXX、XXX領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在辦公室,

XXX兼任辦公室主任，XXX、XXX、XXX為辦公室成員，負(fù)責(zé)雙重預(yù)防體系建設(shè)方

案編制、制度建設(shè)、推進(jìn)落實(shí)、監(jiān)督考核等工作。

2.4.2職責(zé)

（1）組長職責(zé)：組長為“風(fēng)控”體系建設(shè)的第一責(zé)任人，全面負(fù)責(zé)“風(fēng)控”

體系建設(shè)工作，組織制定“風(fēng)控”體系建設(shè)工作制度和工作實(shí)施方案，組織開

展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，組織落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，組織制定重大隱患治理方案，

明確小組其他人員職責(zé)，批準(zhǔn)較大以上安全風(fēng)險(xiǎn)清單、督查“風(fēng)控”工作開展

情況，協(xié)調(diào)解決有關(guān)問題。

（2）副組長職責(zé)：負(fù)責(zé)“風(fēng)控”體系建設(shè)工作，制定“風(fēng)控”體系建設(shè)工

作制度和實(shí)施方案，組織制定科學(xué)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨員程序和方法，組織安全風(fēng)險(xiǎn)

辨識(shí)、評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，組織制定并落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，組織制定

“風(fēng)控”體系建設(shè)培訓(xùn)計(jì)劃并組織實(shí)施，監(jiān)督并檢查隱患排查和治理情況。

（3）成員職責(zé)：具體落實(shí)“風(fēng)控”體系建設(shè)過程中的具體工作，完成各自

區(qū)域內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)并制定具體的管控措施，明確責(zé)任人，制作崗位

安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，在所監(jiān)管區(qū)域的重要區(qū)域和崗位設(shè)置警示標(biāo)識(shí)。

（4）其他部門：按照“分級(jí)管理、管業(yè)務(wù)必須管安全”的原則，我企業(yè)所

有部門及人員積極按照我企業(yè)部署，必要時(shí)成立本部門風(fēng)險(xiǎn)管控工作小組，完

成本部門、本業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及風(fēng)險(xiǎn)管控，進(jìn)行隱患排查和

治理，負(fù)責(zé)本部門員工的具體培訓(xùn)T作.

2.5術(shù)語及管理要求

2.5.1風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)伴隨生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)固有的潛在危險(xiǎn)，以生產(chǎn)安全事故發(fā)生的可能性與

嚴(yán)重性的組合來表達(dá)，可能性，是指事故發(fā)生的概率；嚴(yán)重性，是指事故發(fā)生

后所造成的人身傷害和財(cái)產(chǎn)損失等后果的嚴(yán)重程度。

2.5.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)施、部位、場所、區(qū)域和系統(tǒng)，以及在設(shè)施、部位、場所、

區(qū)域和系統(tǒng)實(shí)施的伴隨風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)，或以上兩者的組合。

2.5.3危險(xiǎn)源

可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行

為，或它們的組合。

在分析生產(chǎn)過程中對(duì)人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素

時(shí)，危險(xiǎn)源可稱為危險(xiǎn)有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理

因素四類。

危險(xiǎn)源的構(gòu)成：

一根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、

壓力容器等等。

一行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作

業(yè)行為。

—狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。

2.5.4危險(xiǎn)源識(shí)別

識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其分布和特性的過程。

風(fēng)險(xiǎn)，按其引發(fā)事故原因要素分為人因風(fēng)險(xiǎn)、物因風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和管理

風(fēng)險(xiǎn)。人因風(fēng)險(xiǎn)，例如失誤，違章指揮、違章作業(yè)、執(zhí)行不力、執(zhí)行不到位等

人為因素引發(fā)事故的風(fēng)險(xiǎn)。物因風(fēng)險(xiǎn)，例如設(shè)備、設(shè)施、工具、器械、能量等

物質(zhì)因素（缺陷、故障、隱患）引發(fā)事故的風(fēng)險(xiǎn)。環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，如環(huán)境條件不良、

異常等因素引發(fā)事故的風(fēng)險(xiǎn)。管理風(fēng)險(xiǎn)，例如制度缺失、責(zé)任不明、規(guī)章不健

全、監(jiān)督不力、培訓(xùn)不到位、證照不全等因素導(dǎo)致事故的風(fēng)險(xiǎn)。

2.5.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)估、分級(jí)，對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加

以考慮，以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過程。

2.5.6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

通過采用科學(xué)、合理方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量評(píng)估，根

據(jù)評(píng)估結(jié)果劃分等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的目的是實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效管控。按其程度分

為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，用“紅、橙、黃、藍(lán)"四種顏色

來表示。

2.5.7風(fēng)險(xiǎn)管控措施

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分級(jí)的結(jié)果及生產(chǎn)經(jīng)營運(yùn)行情況等，確定不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，

制定并落實(shí)控制方法和手段。通過管控措施，將風(fēng)險(xiǎn)尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)控制在可

以接受的程度。

在選擇風(fēng)險(xiǎn)管控措施時(shí)應(yīng)考慮其可行性、安全性和可靠性。具體措施包括

工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施和個(gè)體防護(hù)措施等。

應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及所采取的管控措施對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行宣傳教育和培訓(xùn)，

使其熟悉工作肉位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險(xiǎn)、有害因素，掌握、落實(shí)應(yīng)采取的

控制措施。

2.5.8風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

按照風(fēng)險(xiǎn)不同級(jí)別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度

等因素而確定不同管控層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本原則：風(fēng)險(xiǎn)

越大，管控級(jí)別越高；上級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下級(jí)必須負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)

具體措施。

低（藍(lán)色）風(fēng)險(xiǎn)：4級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，輕度危險(xiǎn)，可以接受或可容許的。對(duì)于該級(jí)

別的風(fēng)險(xiǎn)，各職能部門應(yīng)引起關(guān)注并負(fù)責(zé)控制管理，所屬班組崗位具體落實(shí)：

不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的

改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。

一般（黃色）風(fēng)險(xiǎn)：3級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，顯著危險(xiǎn)，需要控制整改，對(duì)于該級(jí)別的

風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)引起關(guān)注并負(fù)責(zé)控制管理，各職能部門具體落實(shí)：應(yīng)制定管理制度、

規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險(xiǎn)，在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施。在嚴(yán)重傷害

后果相關(guān)的場合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評(píng)估，確定傷害的可能性和是否需要改進(jìn)的

控制措施。

較大（橙色）風(fēng)險(xiǎn)：2級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，高度危險(xiǎn)，應(yīng)制定措施進(jìn)行控制管理。對(duì)

于該級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)重點(diǎn)管控，由“風(fēng)控”領(lǐng)導(dǎo)小組和各職能部門根據(jù)職責(zé)分

工具體落實(shí)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行的工作時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為

降低風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理。

重大（紅色）風(fēng)險(xiǎn)：1級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，重大風(fēng)險(xiǎn)，極其危險(xiǎn)，應(yīng)增加補(bǔ)充建議措

施并落實(shí)，將風(fēng)險(xiǎn)降至可接受，保留在重大風(fēng)險(xiǎn)清單內(nèi)，并建立過程記錄文件,

如不能立即增加（調(diào)整）控制措施或控制措施不能有效落實(shí)，必須立即停止相

關(guān)生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)。

2.5.9風(fēng)險(xiǎn)信息

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級(jí)、所需

管控措施、責(zé)任部門、責(zé)任人等一系列信息的綜合。

2510風(fēng)險(xiǎn)管控信息清單

各類風(fēng)險(xiǎn)信息的集合即為安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單。

2.6具體工作目標(biāo)

261“一圖”

完成企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分布圖。包括風(fēng)險(xiǎn)分布四色圖、風(fēng)險(xiǎn)公告欄、崗位/設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)

告知卡。一圖的主要內(nèi)容，包括主要危險(xiǎn)因素名彌、部位名稱、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、土

要防范措施、應(yīng)急處置措施、易發(fā)生的事故類型、責(zé)任人等，并根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)

等級(jí)，分別以紅、橙、黃、藍(lán)四色標(biāo)繪，并在顯著位置張貼告知。

2.6.2“一單一表”

建立“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)清單”?！耙粏巍钡膬?nèi)容，包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)類型、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

名稱、作業(yè)步驟、危險(xiǎn)源、事故類型、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等內(nèi)容。并且分別

以紅、橙、黃、藍(lán)四色顏色來顯示。

建立“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控一覽表”。“一表”的內(nèi)容，包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)類型、

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、作業(yè)步驟、危險(xiǎn)源、事故類型、管控措施、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控責(zé)任

人、管控層級(jí)等內(nèi)容，并且分別以紅、橙、黃、藍(lán)四色顏色來顯示風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

2.6.3“一卡一單”

建立“崗位風(fēng)險(xiǎn)告知卡”?！耙豢ā钡膬?nèi)容，包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、所在部門/

崗位、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（顏色標(biāo)注）、導(dǎo)致后果、管控層級(jí)、責(zé)任人、危險(xiǎn)因素、管

控措施、應(yīng)急措施、安全標(biāo)志等，并且上傳該崗位的風(fēng)險(xiǎn)圖片綜合后制作成崗

位風(fēng)險(xiǎn)告知卡張貼所在崗位使用。

建立“崗位風(fēng)險(xiǎn)管控排查表”?！氨怼钡膬?nèi)容，包括排查表的口期、風(fēng)

險(xiǎn)點(diǎn)名稱、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控級(jí)別、排查人、排查內(nèi)容、檢查項(xiàng)目及步驟、排查

方法、排查頻次周期等。表格還需增加異常情況記錄，方便在排查時(shí)候發(fā)現(xiàn)新

的風(fēng)險(xiǎn)或者隱患可以記錄在表上，供后續(xù)查看及制定風(fēng)險(xiǎn)管控清單。

2.7風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別2.7.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定

2.7.1.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則

企業(yè)應(yīng)分層次逐級(jí)劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易

于管理、范圍清晰的原則。

271.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查

排查應(yīng)按生產(chǎn)經(jīng)營（工作）流程的階段、場所、裝置、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活

動(dòng)或上述幾種方法的結(jié)合等進(jìn)行。

2.7.1.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)范圍

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要分為靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

1.靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

建立《設(shè)備設(shè)施清單》。

（1）部位、場所、區(qū)域如生產(chǎn)車間、庫房等。

（2）設(shè)備設(shè)施生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施、公輔設(shè)備設(shè)施、配電設(shè)施、消防設(shè)施等設(shè)備

設(shè)施。

2.動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

將涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀杰的作業(yè)活動(dòng)，建立《作業(yè)活

動(dòng)清單》。作業(yè)活動(dòng)主要按區(qū)域位置、裝置、作業(yè)任務(wù)或部門劃分。主要包括:

（1）日常操作：巡檢、生產(chǎn)作業(yè)、物料裝卸等作業(yè)活動(dòng)等。

（2）異常情況處理：如設(shè)備故隙處理、緊急停電等。

（3）開停車：開車、停車及檢修交付前的安全條件確認(rèn)。

（4）其他作業(yè)活動(dòng)：動(dòng)火、有（受）限空間等危險(xiǎn)作業(yè)、設(shè)備檢維修、供

配電作業(yè)、臨時(shí)用電作業(yè)、電工作業(yè)等其他作業(yè)等。

（5）管理活動(dòng)：變更管理、現(xiàn)場檢查、應(yīng)急演練等。

2.7.2風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估

2.7.2.1危險(xiǎn)源辨識(shí)的內(nèi)容

危險(xiǎn)源的辨識(shí)包括：危險(xiǎn)源的種類和危害性質(zhì)、危險(xiǎn)源的數(shù)量、危險(xiǎn)源的

分布和可能發(fā)生的位置等。

危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)覆蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)全部設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動(dòng)，危險(xiǎn)源辨識(shí)分為全

面辨識(shí)和專項(xiàng)辨識(shí)。企業(yè)應(yīng)定期對(duì)下列因素開展辨識(shí)：

1.全面辨識(shí)

（1）生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)技術(shù)規(guī)劃、設(shè)計(jì)（重點(diǎn)是新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目）和建設(shè)、

投產(chǎn)、運(yùn)行、拆除等階段，其中安全條件評(píng)價(jià)、安全設(shè)施設(shè)計(jì)、安全竣工驗(yàn)收、

安全現(xiàn)狀評(píng)價(jià)等專業(yè)評(píng)價(jià)由中介機(jī)構(gòu)完成。

（2）普通設(shè)備設(shè)施和特種設(shè)備，能源隔離、機(jī)械防護(hù)等涉及安全生產(chǎn)的設(shè)

備設(shè)施及其檢驗(yàn)檢測(cè)情況。

設(shè)備設(shè)施包括：普通設(shè)備設(shè)施、特種設(shè)備以及能源隔離、機(jī)械防護(hù)等涉及

安全生產(chǎn)的設(shè)備設(shè)施。設(shè)備設(shè)施辨識(shí)包括：設(shè)備的安裝、使用、維護(hù)保養(yǎng)、檢

測(cè)、廢棄、拆除與處置，設(shè)備和附件及其檢驗(yàn)檢測(cè)情況。

（3）建筑物、構(gòu)筑物、生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境，以及與生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)相鄰的環(huán)境、

場所和氣象條件：

①建筑物、構(gòu)筑物。

②企業(yè)所在地區(qū)氣候、地質(zhì)、氣象條件及環(huán)境可能產(chǎn)生的影響等。

③作業(yè)場所（如場所中的人員、車輛、臨時(shí)存放物等）（4）從業(yè)人員的健

康狀況、安全防護(hù)和安全作業(yè)行為：

崗位操作人員經(jīng)職業(yè)健康檢查有無職業(yè)禁忌，個(gè)體防護(hù)是否符合國家標(biāo)準(zhǔn)

規(guī)范，工作過程是否依據(jù)齒位操作規(guī)程進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)。

（5）安全生產(chǎn)責(zé)任制、操作規(guī)程、教育培訓(xùn)、現(xiàn)場作業(yè)、應(yīng)急救援等安全

生產(chǎn)管理制度的制定和落實(shí)情況:

①安全生產(chǎn)責(zé)任制、操作規(guī)程、安全培訓(xùn)教育和應(yīng)急救援等安全制度的制

定、修訂及落實(shí)情況。

②制度執(zhí)行情況包括辨識(shí)所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員活動(dòng)是否違反安全操作

規(guī)程和安全生產(chǎn)管理等各項(xiàng)制度。

(6)其他可能產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的因素等。

2,專項(xiàng)辨識(shí)

(1)在生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)或者生產(chǎn)經(jīng)營要素發(fā)生重大變化，如改建擴(kuò)建工程項(xiàng)

目、工藝、設(shè)備、管理、原材料、人員等發(fā)生變更。

(2)高危作業(yè)實(shí)施前，如：

①一般設(shè)備檢維修、臨時(shí)施工和零星作業(yè)。

作業(yè)前，作業(yè)負(fù)責(zé)人會(huì)同相關(guān)負(fù)責(zé)人，對(duì)施工的材料、設(shè)備、工器具準(zhǔn)備

情況；對(duì)作業(yè)環(huán)境及其他安全防護(hù)措施落實(shí)情況；對(duì)作業(yè)人員身體狀況、精神

狀態(tài)和勞動(dòng)防護(hù)用品佩戴等情況進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)分析。作業(yè)完畢試運(yùn)轉(zhuǎn)前，作業(yè)

負(fù)責(zé)人會(huì)同相關(guān)負(fù)責(zé)人，對(duì)施工質(zhì)量、現(xiàn)場清理和人員撤離、安全設(shè)施恢復(fù)等

情況進(jìn)行驗(yàn)收。

②重點(diǎn)設(shè)備檢維修或大中修。

由所在車間負(fù)責(zé)人組織設(shè)備、電氣、儀表等專業(yè)人員配合實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)分

析。

(3)新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或者推廣應(yīng)用前新技術(shù)、材料改造項(xiàng)目試驗(yàn)和推

廣前，企業(yè)應(yīng)針對(duì)實(shí)際情況成立專項(xiàng)部門負(fù)責(zé)完成危險(xiǎn)源辨識(shí)，必要時(shí)可以由

專業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)完成。

(4)發(fā)生生產(chǎn)安全事故后應(yīng)當(dāng)及時(shí)開展專項(xiàng)辨識(shí)，事故及潛在的緊急情況,

由各車間結(jié)合現(xiàn)場處置方案予以落實(shí)。生產(chǎn)事故發(fā)生后，對(duì)事故發(fā)生單位的裝

置、工藝、人員、應(yīng)急等進(jìn)行辨識(shí)評(píng)估。

2.722危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)

1,危害因素的識(shí)別：

(1)依據(jù)

《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》(GB/T13861)的規(guī)定，對(duì)潛在的

人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危害因素進(jìn)行辨識(shí)，如，造成火

災(zāi)和爆炸等各類事故的原因；工作環(huán)境中造成職業(yè)病的化學(xué)、物理性危害因素;

設(shè)備腐蝕、焊接缺陷等；導(dǎo)致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等。

(2)考慮物質(zhì)固有的危險(xiǎn)性：燃燒性、爆炸性、毒害性、腐蝕性、放射性

等。

(3)從機(jī)械能、電能、化學(xué)能、熱能利輻射等能量的角度考慮。例如：機(jī)

械能可造成機(jī)械傷害、物體打擊、車輛傷害、起重傷害、高處墜落、坍塌等；

熱能可造成灼燙、火災(zāi)；電能可造成觸電；化學(xué)能可導(dǎo)致火災(zāi)、爆炸、中毒、

腐蝕。

2,危害因素造成的事故類別和后果及事故原因：

事故類別包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、

灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、火藥爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和空息、

其它傷害等。常見的事故類型如下表：

序號(hào)事故類型能量源能量載體

產(chǎn)生物體落下、拋出、破裂、飛散的設(shè)落下、拋出、破裂、飛

1物體打擊

備、場所、操作散的物體

2車輛傷害車輛、使車輛移動(dòng)的牽引設(shè)備、坡道運(yùn)動(dòng)的車輛

3機(jī)械傷害機(jī)械的驅(qū)動(dòng)裝置機(jī)械的運(yùn)動(dòng)部分、人體

4起重傷害起重、提升機(jī)械被吊起的重物

帶電體、高跨步電壓區(qū)

5觸電電源裝置

域

6灼燙熱源設(shè)備、加強(qiáng)設(shè)備、爐、灶、發(fā)熱體高溫物體、高溫物質(zhì)

江、河、湖、海、池塘、洪水、儲(chǔ)水容

7淹溺水

器

8火災(zāi)可燃物火焰、煙氣

高差大的場所、人員借以升降的設(shè)備、

9高處墜落人體

裝置

邊坡土（巖）體、物

土石方工程的邊坡、料堆、料倉、建筑

10坍塌料、建筑物、構(gòu)筑物、

物、構(gòu)筑物

載荷

11容器爆炸壓力容器內(nèi)容物

12其他爆炸可燃性氣體、蒸汽和粉塵

中毒和室產(chǎn)生、儲(chǔ)存、聚積有毒有害物質(zhì)的裝

13有毒有害物質(zhì)

息置、容器、場所

射線；人群；職業(yè)危害

放射性物質(zhì)；踩踏；職業(yè)危害因素；雷

14其他傷害因素場所；建筑物、構(gòu)

電

筑物、人體

生產(chǎn)系統(tǒng)的危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)覆蓋企業(yè)地上和地下以及承包商占用的場所和區(qū)

域的所有作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、生產(chǎn)工藝、作業(yè)人員及作業(yè)活動(dòng)，充分考慮

“三種狀態(tài)”下的危險(xiǎn)有害因素，分析危害出現(xiàn)的條件和可能發(fā)生的事故或者

故障類型。

危險(xiǎn)源辨識(shí)重點(diǎn)應(yīng)考慮以下四個(gè)方面：

（1）能量的種類和危險(xiǎn)物質(zhì)的危險(xiǎn)性質(zhì)；

（2）能量或危險(xiǎn)物質(zhì)的能量；

（3）能量或危險(xiǎn)物質(zhì)意外釋放的強(qiáng)度；

（4）意外釋放的能量或危險(xiǎn)物質(zhì)的影響范圍。

針對(duì)辨識(shí)出的危險(xiǎn)源，對(duì)照安全管理法規(guī)、技術(shù)規(guī)范、事故案例、未遂事

件等辨識(shí)人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、不良環(huán)境和管理缺陷等事故原因,

即：

（1）人的不安全行為應(yīng)考慮作業(yè)過程所有的常規(guī)活動(dòng)和非常規(guī)活動(dòng)。非常

規(guī)活動(dòng)是指異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)的活動(dòng)；

（2）物的不安全狀態(tài)應(yīng)考慮正常、異常、緊急三種狀態(tài)；

（3）不良環(huán)境應(yīng)考慮內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境；

（4）管理缺陷應(yīng)考慮與法律法規(guī)的符合性、自身管理需要及更新情況。

常見的事故原因見下表;

序號(hào)類型事故原因

（1）操作錯(cuò)誤，忽視安全，忽視警告；

（2）造成安全裝置失效；

（3）使用不安全設(shè)備；

（4）手代替工具操作

（5）物體（指成品、半成品、材料、工具、切屑和生產(chǎn)用品

等）存放不當(dāng)；

（6）冒險(xiǎn)進(jìn)入危險(xiǎn)場所；

人的不

（7）攀、坐不安全位置（如平臺(tái)護(hù)欄、汽車擋板、吊車吊鉤）

1安全行

（8）在起吊物下作業(yè)、停留；

為

（9）機(jī)器運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)加油、修理、檢查、調(diào)整、焊接、清掃等工作

（10）有分散注意力行為；

（11）在必須使用個(gè)人防護(hù)用品用具作業(yè)或場合中，忽視其使用

（12）不安全裝束；

（13）對(duì)易燃、易爆等危險(xiǎn)物品處理錯(cuò)誤；

（14）作業(yè)前聯(lián)系確認(rèn)不到位；

（15）其他。

（1）防護(hù)、保險(xiǎn)、信號(hào)等裝置缺乏或有缺陷

（2）設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷；

物的不（3）設(shè)備或工具布局問題；

2安全狀（4）個(gè)人防護(hù)用品用具防護(hù)服、手套、護(hù)目鏡及面罩、呼吸器

態(tài)官防護(hù)用品、聽力防護(hù)用品、安全帶、安全帽、安全鞋等缺少或

有缺陷；

（5）其他。

（1）照明光線不良

（2）通風(fēng)不良

（3）作業(yè)場所狹窄；

（4）作業(yè)場地雜亂；

不良環(huán)（5）交通線路的配置不安全；

3

境（6）操作工序設(shè)計(jì)或配置不安全

（7）地面滑；

（8）貯存方法不安全；

（9）環(huán)境溫度、濕度不當(dāng)；

（10）其他。

（1）技術(shù)和設(shè)計(jì)上有缺陷；

（2）教育培訓(xùn)不夠，未經(jīng)培訓(xùn)，缺乏或不懂安全操作技術(shù)知識(shí)；

（3）勞動(dòng)組織不合理；

管理缺

4（4）對(duì)現(xiàn)場工作缺乏檢查或指導(dǎo)錯(cuò)誤；

陷

（5）沒有安全操作規(guī)程或不健全；

（6）沒有或不認(rèn)真實(shí)施事故防范措施；對(duì)事故隱患整改不力；

（7）其他。

危害因素引發(fā)的后果：包括人身傷害、傷亡疾病、財(cái)產(chǎn)損失、停工、乏法、

影響商譽(yù)、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。

2.7.3風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估方法

2.7.3.1評(píng)估原則

在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和各類危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，應(yīng)結(jié)合自身可接受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際，

制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性、頻次、風(fēng)險(xiǎn)值的取值標(biāo)準(zhǔn)（參見附

錄C）和評(píng)估級(jí)別，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則的制定應(yīng)充分考慮以下要求:

①有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；②設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；③本企業(yè)的安全管

理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；④本企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等；⑤相關(guān)方的投訴。

2.7.3.2評(píng)估方法

宜選擇風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS）;作業(yè)條件危險(xiǎn)性法（LEC）;風(fēng)險(xiǎn)程度分析法

（MES）;工作危害分析法（川A）;經(jīng)驗(yàn)法等方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性評(píng)估，根據(jù)評(píng)

估結(jié)果按從嚴(yán)從高的原則判定評(píng)估級(jí)別。方法見附件。

2.7.3.4確定重大風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)特點(diǎn)，屬于以下情況之一的，應(yīng)判定為重大風(fēng)險(xiǎn)：

（1）違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；

（2）發(fā)生過死亡、重傷、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財(cái)

產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；

（3）涉及危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源的：

（4）具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場所，作業(yè)人員在10人及以上的；

（5）經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定為最高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的；

（6）企業(yè)認(rèn)為安全風(fēng)險(xiǎn)管控難度大需要采取特殊管控措施的。

2.7.3.5分級(jí)管控

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別可以進(jìn)行分級(jí)管控部門對(duì)應(yīng)如卜表;

風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別管控部門

重大風(fēng)險(xiǎn)'紅色公司級(jí)、部門、班組、崗位

較大風(fēng)險(xiǎn)'橙色公司級(jí)、部門、班組、鹵位

一般風(fēng)險(xiǎn)'黃色部門、班組、崗位

低風(fēng)險(xiǎn)、藍(lán)色班組、崗位

2.8風(fēng)險(xiǎn)管控

2.8.1風(fēng)險(xiǎn)管控措施

(1)按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，逐一制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施，明確管控重點(diǎn)、管控部門和

管控人員；

(2)對(duì)較大及以上等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，還應(yīng)當(dāng)制定專門管控方案；

(3)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每季度至少組織檢查一次風(fēng)險(xiǎn)管控措施和管控方案的

落實(shí)情況；

(4)班組開展生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)前或者交接班時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)和風(fēng)險(xiǎn)管

控措施預(yù)知、設(shè)備設(shè)施檢查等安全確認(rèn)；生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)對(duì)作業(yè)場

所、設(shè)備設(shè)施、物品存放等涉及安全的事項(xiàng)進(jìn)行檢查；

(5)制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)從T程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、

個(gè)防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施這五類中進(jìn)行選擇。

風(fēng)險(xiǎn)控制措施類別對(duì)照表

風(fēng)險(xiǎn)控制措施

內(nèi)容

類別

(1)消除：通過合理的設(shè)計(jì)和規(guī)范的管理，盡可能從根本上消除

危險(xiǎn)有害因素。如，用無害原料替代有害物質(zhì)，自動(dòng)化遠(yuǎn)程控制

等；

(2)預(yù)防：當(dāng)消除危險(xiǎn)有害因素困難時(shí)，可采取預(yù)防性措施，預(yù)

防危險(xiǎn)危害發(fā)生。如，安全屏護(hù)、漏電保護(hù)、安全電壓等；

(3)減弱：在無法消除危險(xiǎn)有害因素和難以預(yù)防時(shí)，可采取降低

工程技術(shù)措施

危險(xiǎn)危害措施。如，安裝通風(fēng)排毒裝置，用低毒物替代高毒物，采

取降溫措施等；

(4)隔離：在無法消除、預(yù)防和減弱情況下，應(yīng)將從業(yè)人員與危

害有害因素隔開，如隔離操作室、安全距離、安全罩等；

(5)聯(lián)鎖：當(dāng)操作者失誤或設(shè)各運(yùn)行一旦達(dá)到危險(xiǎn)狀態(tài)時(shí)，應(yīng)通

過聯(lián)鎖裝置終止危險(xiǎn)危害發(fā)生。

制定實(shí)施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程；減少暴露時(shí)間；監(jiān)

管理措施

測(cè)監(jiān)控；警報(bào)和警示信號(hào)；安全互助體系、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等

對(duì)崗位員工進(jìn)行系統(tǒng)化安全知識(shí)培訓(xùn)，包括入企三級(jí)培訓(xùn)、轉(zhuǎn)復(fù)崗

培訓(xùn)教育培訓(xùn)、特種作業(yè)人員取證培訓(xùn)等。培訓(xùn)主要內(nèi)容包括法律法規(guī)、危

險(xiǎn)源知識(shí)、管理制度和操作規(guī)程、應(yīng)急疏散知識(shí)等

依據(jù)崗位危險(xiǎn)源和職業(yè)危害因素，按照勞動(dòng)防護(hù)用品配備標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)

個(gè)體防護(hù)范，為崗位員工配備合格的個(gè)體防護(hù)用品，包括防護(hù)服、耳塞、聽

力防護(hù)罩、眼鏡、防護(hù)手套、絕緣鞋、呼吸器等

緊急情況分析，設(shè)立應(yīng)急組織，編制應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場處置方案，配

應(yīng)急處置備應(yīng)急器材，明確應(yīng)急處置方法；通過應(yīng)急演練、培訓(xùn)等措施，確

認(rèn)和提高相關(guān)人員的應(yīng)急能力，以防止為減少安全不良后果等。

(6)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)濟(jì)

合理性、經(jīng)營運(yùn)行情況及可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。

(7)不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)行控制，對(duì)于評(píng)估

出的不可接受風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定補(bǔ)充建議措施并實(shí)施，直至風(fēng)險(xiǎn)可以接受。

(8)風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容評(píng)審：制定管控措施時(shí)，應(yīng)以

工程技術(shù)、安全管理措施為主，個(gè)體防護(hù)、教育培訓(xùn)、應(yīng)急處置為輔，管控措

施應(yīng)具體可行，不應(yīng)籠統(tǒng)、寬泛。

①措施的可行性和有效性；②是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可以接受的程度；③是否

產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)；④是否己選定了最佳的解決方案；⑤是否會(huì)被應(yīng)用于實(shí)際工作

中。

2.8.2風(fēng)險(xiǎn)管控

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施見下表。

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)色標(biāo)管控要求管控層級(jí)

重大風(fēng)險(xiǎn)紅應(yīng)制定措施進(jìn)行控制管理，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正企業(yè)、安全部

在進(jìn)行的作業(yè)時(shí)，如不能立即采取充分的門、車間、班組

控制措施，降低風(fēng)險(xiǎn)，立即停產(chǎn)處理，防

止事故發(fā)生。

較大風(fēng)險(xiǎn)橙應(yīng)制定措施進(jìn)行控制管理。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正企業(yè)、安全部

在進(jìn)行的工作時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根門、車間、班組

據(jù)需求為降低風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理

方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險(xiǎn)降

至可接受或可容許程度后才能開始或繼續(xù)

工作。

一般風(fēng)險(xiǎn)黃需要控制整改。應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)車間、班組

行控制，努力降低風(fēng)險(xiǎn)；應(yīng)仔細(xì)測(cè)定并限

定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)

措施。在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場合，必須

進(jìn)一步進(jìn)行評(píng)估，確定傷害的可能性和是

否需要改進(jìn)的控制措施。

低風(fēng)險(xiǎn)藍(lán)不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果班組

更佳的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)

措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持

現(xiàn)狀，保留記錄。員工可根據(jù)是否在生產(chǎn)

場所或?qū)嶋H需要來確定是否制定控制措施

及保存記錄。需要控制措施的納入風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)

控。

注：上級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下級(jí)應(yīng)同時(shí)負(fù)責(zé)管控并逐級(jí)落實(shí)具體措施。按

照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，逐一制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施，明確管控重點(diǎn)、管控部門和管控人員。

風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置

等方面識(shí)別制定。如果現(xiàn)有控制措施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提出建議或改進(jìn)

的控制措施，結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)行控制，直至風(fēng)險(xiǎn)可以接受。

(1)設(shè)備設(shè)施類危險(xiǎn)源的控制措施應(yīng)包括：報(bào)警、聯(lián)鎖、安全閥、液位、

溫度、壓力等工藝設(shè)備本身帶有的控制措施和消防、檢查、檢驗(yàn)等常規(guī)的管理

措施。

(2)作業(yè)活動(dòng)類危險(xiǎn)源的控制措施應(yīng)包括：制度完備性、管理流程合理性、

作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對(duì)象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質(zhì)等方面。

風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施前應(yīng)考慮可行有效性；制定措施后風(fēng)險(xiǎn)是否降低；是否

有新的風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)等。

對(duì)較大及以上等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)制定專門管控方案。管控方案主要包括管

控目標(biāo)或任務(wù)、管控組織及職責(zé)、較大及以上風(fēng)險(xiǎn)基本信息、控制措施、資金

保障等內(nèi)容。

2.9風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核方法

為確保該項(xiàng)工作有序開展及事故縱深預(yù)防效果，企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制

定實(shí)施內(nèi)部激勵(lì)考核方法。激勵(lì)考核辦法按照風(fēng)控建設(shè)工作考核制度執(zhí)行。

2.10持續(xù)改進(jìn)

企業(yè)每年至少開展一次風(fēng)險(xiǎn)管控動(dòng)態(tài)評(píng)估，發(fā)生生產(chǎn)安全事故后應(yīng)立即開

展評(píng)估，評(píng)估結(jié)果用于指導(dǎo)生產(chǎn)計(jì)劃、應(yīng)急預(yù)案、安全技術(shù)措施的制定，以及

安全生產(chǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)管控、隱患治理等工作。

2.11資金保障

企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管控及隱患治理所需資金的保障

工作。

2.12溝通

2.13檔案管理

應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控過程的記錄資料，單獨(dú)建檔并保留紙質(zhì)記錄。

風(fēng)險(xiǎn)管控文件資料包括：相關(guān)制度、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

管控清單（臺(tái)賬）等；涉及重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其辨識(shí)、評(píng)價(jià)過程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制措

施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等分類建檔保存。

結(jié)合企業(yè)安全生產(chǎn)會(huì)議等形勢(shì)，建立不同職能和層級(jí)間的內(nèi)部溝通和用于

與相關(guān)方的外部風(fēng)險(xiǎn)管控溝通機(jī)制，及時(shí)有效傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息，樹立內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)

管控信心，提高風(fēng)險(xiǎn)管控效果和效率。重大風(fēng)險(xiǎn)信息更新后應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)人

員進(jìn)行培訓(xùn)C

2.14風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)頻次

應(yīng)當(dāng)按照“金屬冶煉企業(yè)應(yīng)當(dāng)每年開展一次全面辨識(shí)，其他工貿(mào)企業(yè)及其

其他行業(yè)應(yīng)當(dāng)每三年至少開展一次全面辨識(shí)”的規(guī)定對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)評(píng)估，每

一輪全面辨識(shí)和專項(xiàng)沸識(shí)評(píng)價(jià)后，應(yīng)結(jié)合評(píng)估實(shí)際情況修訂各類臺(tái)賬、清單，

并按規(guī)定及時(shí)更新。

2.15風(fēng)險(xiǎn)崗位應(yīng)急處置管理制度

2.15.1目的

為提高企業(yè)應(yīng)對(duì)突發(fā)事故的應(yīng)急處置能力對(duì)突發(fā)事故做出科學(xué)、有效、快

速的反應(yīng)，保障職工的生命健康安全，減少因事故帶來的損失，制定本制度。

2.15.2適用范圍

企業(yè)所有區(qū)域內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)崗位（包括但不限于生產(chǎn)車間、庫房、配電設(shè)施、

辦公用房、其他用房等）。

2.15.3管理規(guī)定

2.15.3.1工作原則

（1）預(yù)防為主：立足安全防護(hù)、加強(qiáng)預(yù)警，重點(diǎn)保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)較大的區(qū)域或作

業(yè)等。

（2）快速反應(yīng)：在事故發(fā)生時(shí)，按照快速反應(yīng)機(jī)制，及時(shí)進(jìn)行相關(guān)處置，

必要時(shí)迅速啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，提供必要的物資，果斷決策、迅速處置，最大程度

地減少事故所帶來的危害和影響。

（3）以人為木：無保障職工安全作為首要任務(wù)，及時(shí)采取措施。

（4）分級(jí)負(fù)責(zé)：按照“誰主管誰負(fù)責(zé)、誰使用誰負(fù)責(zé)”的原則，建立和完

成安全責(zé)任制。根據(jù)部門和崗位職能，各司其職，加強(qiáng)部門間的協(xié)調(diào)與配合，

形成合力，共同履行應(yīng)急處置工作的管理職責(zé)。

（5）常備不懈：加強(qiáng)培訓(xùn)，規(guī)范應(yīng)急處置措施與操作流程，完善各崗位安

全操作規(guī)程，定期進(jìn)行預(yù)案演練，確保應(yīng)急預(yù)案切實(shí)有效，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)安全事故

應(yīng)急處置的科學(xué)化、程序化與規(guī)范化。

2.15.3.2組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)

企業(yè)應(yīng)急指揮部全面負(fù)責(zé)安全事故的應(yīng)急處置管理工作，企業(yè)安全管理委

員會(huì)負(fù)責(zé)日常工作與綜合協(xié)調(diào)。

2.15.3.3應(yīng)急預(yù)案的編制

應(yīng)急救援預(yù)案的編寫與修訂由主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，根據(jù)實(shí)際演練情況，適當(dāng)

修訂《應(yīng)急救援預(yù)案》，做到最科學(xué)救援方法。

2.15.3.4應(yīng)急管理培訓(xùn)

企業(yè)每年至少進(jìn)行一次全員應(yīng)急管理培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：事故預(yù)防、

危險(xiǎn)辨識(shí)、事故報(bào)告、應(yīng)急響應(yīng)、各類事故處置方案、基本救護(hù)常識(shí)、避災(zāi)避

險(xiǎn)、逃生自救等。

企業(yè)各班組定期組織各崗位操作人員學(xué)習(xí)本崗位安全操作規(guī)程、安全常識(shí)、

應(yīng)急救援器材的使用知識(shí)、事故處置措施與方法、基本救護(hù)知識(shí)、避險(xiǎn)常識(shí)、

逃生自救等，全面提高員工的應(yīng)急處置能力。

2.15.3.5應(yīng)急演練

企業(yè)根據(jù)年度應(yīng)急演練計(jì)劃進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案演練，強(qiáng)化職工應(yīng)急意識(shí)，提高

應(yīng)急隊(duì)伍的反應(yīng)速度和實(shí)戰(zhàn)能力“

2.15.3.6應(yīng)急通訊設(shè)備及物資保障

根據(jù)應(yīng)急預(yù)案做好應(yīng)急通訊裝備、應(yīng)急救援設(shè)備、器材.、防護(hù)用品、工具、

材料、藥品等保障工作。建立《應(yīng)急物資臺(tái)賬》，并定期檢查。

2.15.3.7安全檢查

各級(jí)管理人員要定期對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)崗位的設(shè)備設(shè)施及作業(yè)活動(dòng)，進(jìn)行安全檢查,

發(fā)現(xiàn)問題立即整改，作業(yè)人員在發(fā)現(xiàn)直接危及人身安全的緊急情況時(shí)應(yīng)停止作

業(yè)，或在采取可能的應(yīng)急措施后撤離作業(yè)場所并立即上報(bào)給上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)。

2.15.3.8應(yīng)急處置

事故發(fā)生后，立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，開展應(yīng)急救援工作；現(xiàn)場應(yīng)急處置.、救

援人員應(yīng)配備相應(yīng)的防護(hù)裝備，采取安全防護(hù)措施，保證自身安全；要采取一

切必要措施，杜絕事故擴(kuò)大化，要立即通知有關(guān)單位，進(jìn)行組織救援，并及時(shí)

匯報(bào)。

2.15.3.9評(píng)審、總結(jié)

應(yīng)急救援行動(dòng)或演練結(jié)束后，各部門必須認(rèn)真對(duì)應(yīng)救援行動(dòng)進(jìn)行評(píng)審、總

結(jié)。

2.15.3.10善后處置

在應(yīng)急處置工作結(jié)束后，事故單位要迅速采取措施，抓緊搶修受損壞的設(shè)

備設(shè)施，盡快恢復(fù)正常工作，統(tǒng)計(jì)各種數(shù)據(jù)，查明原因，對(duì)事故造成的損失和

影響以及恢復(fù)重建能力進(jìn)行分析評(píng)估，仿真制定恢復(fù)重建計(jì)劃，迅速組織實(shí)施。

辦公室要妥善安置遇難或傷亡人員家屬，組織負(fù)責(zé)做好傷亡人員的詳細(xì)統(tǒng)計(jì)資

料，要按照規(guī)定給予撫恤、補(bǔ)助或補(bǔ)償，并提供其他必要的援助。要及時(shí)與政

府勞動(dòng)和社會(huì)保障部門、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)聯(lián)系，做好有關(guān)單位、傷亡人員和其他保險(xiǎn)

理賠工作。其他有關(guān)部門要提供必要的人員和技術(shù)、物資和裝備以及資金的支

持，并將善后處置的有關(guān)情況報(bào)應(yīng)急指揮部和安委會(huì)。

2.15.3.11事故調(diào)查

在應(yīng)急處置工作結(jié)束后，安全管理部門應(yīng)立即組織有關(guān)人員的專家組成事

故調(diào)查組，在當(dāng)?shù)卣捌溆嘘P(guān)部門配合下，對(duì)事故的發(fā)生和處置過程進(jìn)行全

面的調(diào)查，查清事故的發(fā)生的原因及人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失情況，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),

根據(jù)問責(zé)制的有關(guān)規(guī)定，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員做出處理。

2.16風(fēng)控危險(xiǎn)作業(yè)管理制度

2.16.1目的

根據(jù)安全管理有關(guān)規(guī)定，為加強(qiáng)安全管理，保障員工的生命安全與健康，

特制定本制度。

2.16.2適用范圍

企業(yè)通常范圍內(nèi)的以下作、也：

1）高處作業(yè)；

2）臨時(shí)用電作業(yè);

3）動(dòng)火作業(yè)；

4）吊裝作業(yè)；

5）受限空間作業(yè)；

6）動(dòng)土作業(yè)；

7）斷路作業(yè)；

8）設(shè)備檢維修作業(yè)；

9）有中毒或窒息危險(xiǎn)作業(yè)。

2.16.3管理職責(zé)

（1）主要負(fù)責(zé)人或其指定部門負(fù)責(zé)人危險(xiǎn)作業(yè)的審批和檢查；

（2）各作業(yè)部門負(fù)責(zé)本部門危險(xiǎn)作業(yè)的現(xiàn)場安全管理和監(jiān)護(hù)。

2.16.4內(nèi)容與要求

2.16.4.1危險(xiǎn)作業(yè)的定義

凡對(duì)操作者本人及周圍其他人員和設(shè)施的安全有重大危險(xiǎn)的作業(yè)，稱為危

險(xiǎn)作業(yè)。

2.16.4.2危險(xiǎn)作業(yè)規(guī)定

（1）凡時(shí)間允許的情況下，危險(xiǎn)作業(yè)應(yīng)事先提出申請(qǐng)，經(jīng)有關(guān)部門同意后

辦理審批手續(xù)；特殊情況（如搶險(xiǎn)或緊急處理事故等）允許事后補(bǔ)辦手續(xù)，安

全員負(fù)責(zé)監(jiān)督檢杳。

(2)危險(xiǎn)作業(yè)的審批視危險(xiǎn)程度而定，特別危險(xiǎn)作業(yè)由主要負(fù)責(zé)人審批，

其他危險(xiǎn)作業(yè)由安全管理部門審批。

(3)危險(xiǎn)作業(yè)審枇前，有關(guān)人員必須親臨現(xiàn)場通過必要的檢查或檢測(cè)數(shù)據(jù),

落實(shí)好相應(yīng)的防護(hù)和救護(hù)措施后方可批準(zhǔn)。

(4)危險(xiǎn)作業(yè)人員必須有一定實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)技術(shù)，身體狀態(tài)良好，禁止

女工、老、弱、病、殘人員參加。

(5)危險(xiǎn)作業(yè)現(xiàn)場必須有明顯標(biāo)志，有專人監(jiān)護(hù)，做到可干可不干的一律

不干；能夠到安全地點(diǎn)或安全期間干的一定轉(zhuǎn)移到安全地點(diǎn)或延遲到安全期間

干；能用比較安全的方法代替的一定采用較安全方式作業(yè)。

2.16.4.3危險(xiǎn)作業(yè)的審批手續(xù)及權(quán)限

(1)進(jìn)行危險(xiǎn)作業(yè)，應(yīng)有申請(qǐng)作業(yè)部門填寫

《危險(xiǎn)作業(yè)申請(qǐng)單》，經(jīng)相應(yīng)的安全負(fù)責(zé)人現(xiàn)場檢查，審查批準(zhǔn)后方可實(shí)

施。

(2)危險(xiǎn)作業(yè)的審批權(quán)限。

①普通高處作業(yè)由本部門審批；涉及建筑物外部的高處作業(yè)由安全管理部

門審批。

②在輕質(zhì)物面上的作業(yè)由部門主管審批。

③單個(gè)地點(diǎn)動(dòng)火作業(yè)由安全管理部門審批；多點(diǎn)動(dòng)火及危險(xiǎn)場所動(dòng)火作業(yè)

由主要負(fù)責(zé)人審批。

④有中毒窒息等危險(xiǎn)作業(yè)由主要負(fù)責(zé)人審批。

⑤臨時(shí)用電作業(yè)由部門主管審批。

⑥其他危險(xiǎn)作業(yè)由安全管理部門審批。

2.16.4.4從事危險(xiǎn)作業(yè)人員的基本條件

(1)年滿18周歲(2)身體健康，沒有妨礙從事工種作業(yè)的疾病和生理缺

陷。

(3)工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，具有本工種作業(yè)所需的安全技術(shù)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

（4）作業(yè)前、作業(yè)中不準(zhǔn)喝酒，不準(zhǔn)吃速效感冒藥等能使人打瞌睡、困倦

或精神不振的鎮(zhèn)靜劑藥物。

2.16.4.5危險(xiǎn)作業(yè)安全要求

（1）作業(yè)時(shí)要穿戴好防護(hù)用品、設(shè)備、輔件、用具要完好可靠、符合安全

要求。

（2）作業(yè)區(qū)域內(nèi)要整潔，道路要暢通，要有明顯標(biāo)志或告示。作業(yè)過程一

定要有專職的監(jiān)護(hù)人員且監(jiān)護(hù)人員禁止離崗或從事其他工作。

（3）作業(yè)完成后應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場整理和清點(diǎn)，并及時(shí)向?qū)徟块T報(bào)告。審批部

門經(jīng)檢查合格后方可結(jié)束作業(yè)。

2.16.4.6危險(xiǎn)作業(yè)安全管理

（1）在危險(xiǎn)作業(yè)前，作業(yè)負(fù)責(zé)人和安全員要負(fù)責(zé)對(duì)技術(shù)進(jìn)行安全技術(shù)交底、

作業(yè)現(xiàn)場的安全檢查、現(xiàn)場的安全監(jiān)督，對(duì)違反規(guī)定的作業(yè)人員可責(zé)令立即改

正或停止作業(yè)。重大危險(xiǎn)作業(yè)的技術(shù)方案及安全技術(shù)措施方案由主要負(fù)責(zé)人或

主要負(fù)責(zé)人指定的人員負(fù)責(zé)審批。

（2）指定現(xiàn)場監(jiān)于人員，監(jiān)護(hù)人員要準(zhǔn)備好應(yīng)急救援器材并堅(jiān)守鹵位，如

監(jiān)護(hù)中途需要離開或更換其他人員進(jìn)行監(jiān)護(hù)，必須對(duì)接替者重新進(jìn)行安全技術(shù)

交底。在作業(yè)過程中，監(jiān)護(hù)人員如發(fā)現(xiàn)安全隱患，應(yīng)立即通知作業(yè)人員停止作

業(yè)，作業(yè)人員離開作業(yè)點(diǎn)，待處置安全后再重新作業(yè)。

（3）危險(xiǎn)作業(yè)安全保障措施：

①高處作業(yè)：作業(yè)點(diǎn)必須按照標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置安全防護(hù)措施，確有困難無法設(shè)置

安全防護(hù)設(shè)施的，必須采取臨時(shí)保障措施以保證作業(yè)人員的安全。作業(yè)人員要

系好安全帶，帶好工具袋和安全繩，工具物料應(yīng)使用安全繩吊運(yùn)，嚴(yán)禁隨意拋

擲。遇有大風(fēng)、雷暴、雨雪天氣時(shí)，應(yīng)停止戶外的高處作業(yè)。作業(yè)場所要有足

夠的照明措施。

②臨時(shí)用電作業(yè)：作業(yè)人員必須持有電工證的人員擔(dān)任，嚴(yán)禁無證人員作

業(yè)。作業(yè)時(shí)要佩戴好絕緣防護(hù)用品，使用合格的絕緣工具、用具，掛設(shè)禁止合

閘等標(biāo)識(shí)標(biāo)牌，線纜要做好防護(hù)，接頭用絕緣膠布包好，嚴(yán)禁電線接頭裸露。

所接回路應(yīng)裝設(shè)好漏電開關(guān)。

③動(dòng)火作業(yè)：作業(yè)前應(yīng)做好動(dòng)火分析，做好動(dòng)火作業(yè)方案并經(jīng)審批，作業(yè)

前清除作業(yè)現(xiàn)場及周圍的可燃物，如動(dòng)火點(diǎn)附近有電線電纜等，應(yīng)做好可靠防

護(hù)，必要時(shí)應(yīng)停電后再作業(yè)。準(zhǔn)備好相應(yīng)的滅火器材后再進(jìn)行動(dòng)火作業(yè)；檢查

好焊機(jī)、氣割等作業(yè)設(shè)備，禁止設(shè)備“帶病”工作。

④有中毒或窒息的危險(xiǎn)作業(yè)：嚴(yán)格執(zhí)行先通風(fēng)、再檢測(cè)、后作業(yè)的原則組

織作業(yè)，未經(jīng)批準(zhǔn)嚴(yán)禁作業(yè)。

⑤受限空間作業(yè)：作業(yè)前要對(duì)空間內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，做好作業(yè)方案，做

好安全措施，準(zhǔn)備好應(yīng)急救援器材及救援人員，韋定好監(jiān)護(hù)人員，進(jìn)入前要對(duì)

作業(yè)人員進(jìn)行安全技術(shù)交底，盡量使用安全電壓，確保通風(fēng)良好。作業(yè)現(xiàn)場要

準(zhǔn)備好有毒氣體檢測(cè)裝置進(jìn)行實(shí)時(shí)檢測(cè)，作業(yè)人員要佩戴好安全防護(hù)用品，監(jiān)

護(hù)人員要堅(jiān)守崗位，救援人員隨時(shí)待命，一旦發(fā)現(xiàn)任何異常，立即撤離。一旦

發(fā)生事故，要立即有組織地進(jìn)行營救，嚴(yán)禁盲目施救。

2.16.4.7監(jiān)護(hù)

所有危險(xiǎn)作業(yè)必須指定監(jiān)護(hù)人員，監(jiān)護(hù)人員必須堅(jiān)守崗位，如果臨時(shí)更換

監(jiān)護(hù)人員必須對(duì)接替人員重新進(jìn)行教育培訓(xùn)。

2.16.4.8安全交底

在作業(yè)前要對(duì)所有作業(yè)人員、監(jiān)護(hù)人員和應(yīng)急救援人員進(jìn)行安全技術(shù)交底。

2.17風(fēng)控工作考核制度

2.17.1目的

企業(yè)應(yīng)當(dāng)為強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系規(guī)范建設(shè)和責(zé)任落實(shí)，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)，

確保風(fēng)險(xiǎn)受控和安全穩(wěn)定，特制定考核制度。

2.17.2適用范圍

企業(yè)的所有工作人員和管理人員。

2.17.3管理職責(zé)

1.企業(yè)負(fù)責(zé)人和各部門負(fù)責(zé)人對(duì)實(shí)現(xiàn)本單位、本部門的安全管理目標(biāo)負(fù)總

責(zé)。

2.各部門負(fù)責(zé)人市實(shí)現(xiàn)安全管理目標(biāo)負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

3.各部門的管理人員按各自的安全職責(zé)，為實(shí)現(xiàn)安全管理目標(biāo)努力工作。

2.17.4體系建立與考核

1.本制度是企業(yè)“風(fēng)控體系”建設(shè)和運(yùn)行情況的基本要求，作為“風(fēng)控體

系”建設(shè)和運(yùn)行的考核依據(jù)。

2.安全管理部門是企業(yè)的具體實(shí)施部門，負(fù)責(zé)本制度的制定，根據(jù)監(jiān)督檢

查情況，定期對(duì)各部門“風(fēng)控體系”建設(shè)及運(yùn)行情況進(jìn)行運(yùn)行考核，提出考核

意見，并負(fù)責(zé)定期統(tǒng)計(jì)匯總考核情況上報(bào)月度考核例會(huì)。

3.安全員必須恪盡職守，做到有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、不謀私利、不徇私情、

按章辦事，力求減少各類事故和危險(xiǎn)源的發(fā)生。

4.各部門要按照體系的要求及規(guī)定，規(guī)范各部門“風(fēng)控體系”。未按要求

規(guī)范建立“風(fēng)控體系”并形成文件資料的，給予責(zé)任部門負(fù)責(zé)人處罰。

5.各部門要成立以部門負(fù)責(zé)人為組長的風(fēng)控體系建設(shè)工作小組，制定各部

門風(fēng)控體系職責(zé)以及具體實(shí)施步驟。統(tǒng)籌組織和落實(shí)本單位的“風(fēng)控體系”建

設(shè)工作，確保“風(fēng)控體系”規(guī)范建設(shè)。未成立以主要負(fù)責(zé)人為組長的組織機(jī)構(gòu)

或未有效組織落實(shí)的，給予責(zé)任部門負(fù)責(zé)人處罰。

6.各單位、部門要建立符合本單位實(shí)際的“風(fēng)控體系”實(shí)施方案、安全生

產(chǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理制度等相關(guān)制度，并落實(shí)“風(fēng)控體系”制度，確定

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理的途徑、方法及要求。未按要求建立管理制度的,

給予責(zé)任部門負(fù)責(zé)人處罰。

7.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系要形成“作業(yè)活動(dòng)清單、設(shè)備設(shè)施清單、風(fēng)險(xiǎn)清單、

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、較大以上風(fēng)險(xiǎn)清單、較大以上風(fēng)險(xiǎn)管控措施”等書面建設(shè)

資料，隱患排查治理體系要形成“隱患排查項(xiàng)目清單、事故隱患排查清單、隱

患治理清單”等書面建設(shè)資料，有缺項(xiàng)的，給予責(zé)任部門負(fù)責(zé)人處罰。

8.各部門要按照風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)施指南要求，在風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公示欄

和作業(yè)人員風(fēng)險(xiǎn)告知牌，未按要求設(shè)置的，責(zé)令限期整改，未按要求設(shè)置的，

給予責(zé)任部門負(fù)責(zé)人處罰。

9.各部門要強(qiáng)化“風(fēng)控”體系的教育培訓(xùn)，將其納入本部門安全教育培訓(xùn)

計(jì)劃并如期組織員工培訓(xùn)，形成教育培訓(xùn)資料并留檔。未進(jìn)行培訓(xùn)的，給予責(zé)

任部門負(fù)責(zé)人處罰。

10.各部門實(shí)施的培訓(xùn)要確保培訓(xùn)效果，使員工掌握本崗位的風(fēng)險(xiǎn)、辨識(shí)方

法及管控措施，掌握本崗位的隱患排查治理的內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)、工作程序、方法等。

檢查發(fā)現(xiàn)責(zé)任未掌握的，給予責(zé)任人處罰，部門責(zé)任人處罰。

11.制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施，要從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個(gè)

體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施等方面制定，確保風(fēng)險(xiǎn)受控，不可接受風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)制定

補(bǔ)充管控措施并實(shí)施，直至風(fēng)險(xiǎn)可接受。風(fēng)險(xiǎn)管控措施存在明顯不到位的，給

予責(zé)任部門負(fù)責(zé)人處罰。

12.風(fēng)控體系建設(shè)方面積極主動(dòng)且表現(xiàn)優(yōu)秀的，對(duì)部門負(fù)責(zé)人、班組長、員

工給予獎(jiǎng)勵(lì)，作為年度優(yōu)秀員工評(píng)選的重要依據(jù)。崗位員工識(shí)別出各類風(fēng)險(xiǎn)，

經(jīng)確認(rèn)后給予一些實(shí)質(zhì)性獎(jiǎng)勵(lì)。

2.17.5考核及獎(jiǎng)勵(lì)內(nèi)容

2.17.5.1員工考核

(1)員工違反下列行為之一的，企業(yè)安全管理部門、分企業(yè)、部門應(yīng)當(dāng)視

情對(duì)員工進(jìn)行批評(píng)教育或考核：

不會(huì)辨識(shí)所在工作崗位存在危險(xiǎn)源的；不知悉所在工作崗位存在危險(xiǎn)源的;

不掌握本崗位危險(xiǎn)源具體管控措施的；不落實(shí)本崗位危險(xiǎn)源具體管控措施的;

本崗位發(fā)生危險(xiǎn)時(shí)，不能及時(shí)采取應(yīng)急措施消除或控制事態(tài)發(fā)展的。

（2）員工有下列行為之一的，員工所在部門應(yīng)當(dāng)視情對(duì)員工進(jìn)行通報(bào)表揚(yáng)

或獎(jiǎng)勵(lì)：

辨識(shí)出企業(yè)尚未掌握的新的危險(xiǎn)源并被確定的；提出改進(jìn)危險(xiǎn)源管控措施

的意見并被采納的；本崗位發(fā)生危險(xiǎn)時(shí)，能及時(shí)采取應(yīng)急措施消除或控制事態(tài)

發(fā)展的。

2.17.5.2部門考核

（1）部門違反下列行為之一的，企業(yè)安全管理部門、分企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)部門負(fù)

責(zé)人考核，部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)負(fù)有管理責(zé)任的相關(guān)人員（包括安全管理員、班

組長）進(jìn)行考核：

未組織開展風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和危險(xiǎn)源的辨識(shí)工作；未對(duì)己辨識(shí)的危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

價(jià)與分級(jí)；未對(duì)己辨識(shí)的危險(xiǎn)源辨識(shí)現(xiàn)有控制措施的；未對(duì)己辨識(shí)的危險(xiǎn)源消

單進(jìn)行公示公告；未將已辨識(shí)的危險(xiǎn)源及管控措施進(jìn)行分級(jí)管控；員工未參與

危險(xiǎn)源的辨識(shí)、評(píng)價(jià)及控制措施的制定；制定的教育培訓(xùn)措施未實(shí)施，或3名

以上員工不知悉本崗位存在的危險(xiǎn)源及制定的控制措施。

制定的工程技術(shù)措施未實(shí)施或失效；制定的安全管理措施未實(shí)施或無相應(yīng)

安全管理記錄；制定的個(gè)體防護(hù)措施未實(shí)施，或未按規(guī)定發(fā)放勞保用品，或發(fā)

放的存保用品不合格，或現(xiàn)場3名以上員工未佩戴勞保用品；制定的應(yīng)急處置

措施未組織開展演練，或應(yīng)急所需物資配置不到位，或未對(duì)應(yīng)急演練發(fā)現(xiàn)的問

題進(jìn)行總結(jié)和改進(jìn)；未按本辦法“員工考核”之規(guī)定對(duì)員工進(jìn)行考核；其他違

反實(shí)施指南有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的要求，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)工

作受阻或不能正常運(yùn)行。

（2）部門有下列行為之一的，分企業(yè)、部門應(yīng)當(dāng)對(duì)做出貢獻(xiàn)的相關(guān)人員

（包括部門負(fù)責(zé)人、安全管理員、班組長、員工）進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)：

增加或改進(jìn)創(chuàng)新的教育培訓(xùn)措施，經(jīng)評(píng)定有助于提升員工防控風(fēng)險(xiǎn)的能力

和水平，或經(jīng)一段時(shí)間的檢驗(yàn)收到良好效果的；增加或改進(jìn)創(chuàng)新的工程技術(shù)措

施，經(jīng)評(píng)定可以降低危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)程度或等級(jí)，或經(jīng)一段時(shí)間的檢驗(yàn)可以明顯

提升安全生產(chǎn)本質(zhì)化水平的；增加或改進(jìn)創(chuàng)新的安全管理措施，經(jīng)評(píng)定可以降

低危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)程度或等級(jí)，或經(jīng)一段時(shí)間的檢驗(yàn)可以明顯提升安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)

化水平的；改善勞動(dòng)條件或創(chuàng)新個(gè)體防護(hù)措施，配備符合國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

要求的新產(chǎn)品，使員工勞動(dòng)條件得到改善或工作舒適度得到提升的；改進(jìn)或創(chuàng)

新應(yīng)急處置措施，配備符合國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求的新裝備，使應(yīng)急處置硬

件得到加強(qiáng)或戰(zhàn)斗力得到提升的；采取其他有助于降低風(fēng)險(xiǎn)程度或等級(jí)的措施,

經(jīng)評(píng)定績效明顯的。

2.17.5.3企業(yè)考核

（1）企業(yè)每月將風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)連同職業(yè)健康安全管理體系建沒、

安全文化建設(shè)及其他安全生產(chǎn)和職業(yè)衛(wèi)生方面的有關(guān)要求一并整合到安全標(biāo)準(zhǔn)

化建設(shè)中去，對(duì)各分企業(yè)、車間和職能處室實(shí)施月度安全標(biāo)準(zhǔn)化績效考核和年

度安全績效考核。

（2）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)在月度安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)中不得少于1/4的分值,

存在下列問題之一的，視為該部門風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系開展不合格：

抽查崗位員工對(duì)本崗位危險(xiǎn)源及控制措施的掌握情況，5%以上人員或至少

5人不掌握的；未按照考核辦法要求落實(shí)獎(jiǎng)懲，或獎(jiǎng)懲無記錄的；應(yīng)判定為重

大風(fēng)險(xiǎn)而未判定的；三級(jí)以上危險(xiǎn)源控制措施不落實(shí)，存在3項(xiàng)以上的；二級(jí)

以上危險(xiǎn)源存在的場所和區(qū)域未設(shè)置明顯警示標(biāo)志，存在1項(xiàng)以上的。

（3）對(duì)月度安全標(biāo)準(zhǔn)化績效考核中成績突出的單位和個(gè)人，企業(yè)予以獎(jiǎng)勵(lì)。

月度考核成績納入年度先進(jìn)評(píng)定，作為評(píng)選安全先進(jìn)單位和先進(jìn)個(gè)人的依

據(jù)，被評(píng)選為年度先進(jìn)單位和個(gè)人的，按照企業(yè)年度獎(jiǎng)勵(lì)方案予以獎(jiǎng)勵(lì)。

2.18風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)評(píng)估制度

2.18.1目的

企業(yè)為強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系規(guī)范建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)管理及風(fēng)險(xiǎn)控制，確保風(fēng)險(xiǎn)

辨識(shí)和評(píng)估的及時(shí)性、可控性，預(yù)防事故發(fā)生，特制定本制度。

2.18.2適用范圍

企業(yè)所有經(jīng)營活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理。

2.18.3管理職責(zé)

1.企業(yè)負(fù)責(zé)人是風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)評(píng)估的第一責(zé)任人，全面負(fù)責(zé)我企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)

評(píng)估工作。

2.各部門負(fù)責(zé)人市本部門的風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)評(píng)估工作負(fù)總責(zé)，本部門的動(dòng)態(tài)評(píng)估

工作負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

3.安全管理人員監(jiān)管各部門風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)評(píng)估的有效性。

4.各部門的管理人員按各自的安全職責(zé)，參與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估，風(fēng)險(xiǎn)控制

和動(dòng)態(tài)更新，了解掌握最新的風(fēng)險(xiǎn)及防范措施。

2.18.4管理要求

1.根據(jù)體系建設(shè)要求，每年至少組織一次動(dòng)態(tài)評(píng)估。

2.在組織動(dòng)態(tài)評(píng)估時(shí)，應(yīng)組織各部門負(fù)責(zé)人、安全管理人員、工程人員及

有經(jīng)驗(yàn)的員工參加。

3.參加動(dòng)態(tài)評(píng)估的人員應(yīng)收集相關(guān)信息，包格以下內(nèi)容：

（1）從國家或當(dāng)?shù)卣@得與工貿(mào)行業(yè)有關(guān)的國家或當(dāng)?shù)卣咦兓闆r。

（2）從地方應(yīng)急管理部門、消防、環(huán)保、市場監(jiān)管等部門的檢查情況中獲

得相關(guān)信息。

（3）定期檢查周邊環(huán)境，至少每半年檢查一次。

（4）企業(yè)的人員、管理、生產(chǎn)或服務(wù)內(nèi)容、設(shè)備設(shè)施等變化情況。