證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)匯總2024年知識(shí)點(diǎn)匯總證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)概述證券市場(chǎng)法律法規(guī)是規(guī)范證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)的一系列制度安排，旨在保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)秩序，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展。主要包括法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件、自律性規(guī)則等。證券一級(jí)市場(chǎng)相關(guān)法規(guī)1.證券發(fā)行制度-注冊(cè)制與核準(zhǔn)制：注冊(cè)制以信息披露為核心，監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要對(duì)發(fā)行人信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行監(jiān)督，企業(yè)達(dá)到規(guī)定條件即可發(fā)行證券。核準(zhǔn)制下，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不僅要對(duì)信息披露進(jìn)行審核，還要對(duì)企業(yè)的盈利能力、發(fā)展前景等進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查。我國(guó)目前股票發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制，部分債券發(fā)行采用核準(zhǔn)制。-證券發(fā)行條件：如公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行人需具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告等。公司債券發(fā)行要求發(fā)行人具備合理的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)和正常的現(xiàn)金流量等。2.證券承銷(xiāo)與保薦-承銷(xiāo)方式：分為代銷(xiāo)和包銷(xiāo)。代銷(xiāo)是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式；包銷(xiāo)是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式。-保薦制度：保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)、盡職調(diào)查，核實(shí)發(fā)行文件和信息披露資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，對(duì)發(fā)行人的質(zhì)量和合規(guī)性向投資者和監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。證券二級(jí)市場(chǎng)相關(guān)法規(guī)1.證券交易規(guī)則-交易場(chǎng)所：主要包括證券交易所（如上海證券交易所、深圳證券交易所）和全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)等。不同交易場(chǎng)所的交易規(guī)則和適用對(duì)象有所差異。-交易時(shí)間：我國(guó)證券交易所的交易時(shí)間為周一至周五的上午9:30-11:30，下午13:00-15:00，法定節(jié)假日除外。-交易方式：有集中競(jìng)價(jià)交易、大宗交易等。集中競(jìng)價(jià)交易是指多個(gè)買(mǎi)方和賣(mài)方通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)形成交易價(jià)格的交易方式；大宗交易是指達(dá)到規(guī)定的最低限額的證券單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)，買(mǎi)賣(mài)雙方經(jīng)過(guò)協(xié)議達(dá)成一致并經(jīng)交易所確定成交的證券交易。2.禁止的交易行為-內(nèi)幕交易：是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。內(nèi)幕信息是指涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。-操縱市場(chǎng)：通過(guò)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量；與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量等行為。-虛假陳述：發(fā)行人、上市公司等信息披露義務(wù)人在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)中，對(duì)重大事件作出違背事實(shí)真相的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述，或者在披露信息時(shí)發(fā)生重大遺漏、不正當(dāng)披露信息的行為。-欺詐客戶(hù)：證券公司及其從業(yè)人員在證券交易中違背客戶(hù)真實(shí)意思，損害客戶(hù)利益的行為，如挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金等。證券機(jī)構(gòu)管理法規(guī)1.證券公司-設(shè)立條件：有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元；有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本等。-業(yè)務(wù)范圍：包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)、證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等。不同業(yè)務(wù)的開(kāi)展需要滿(mǎn)足相應(yīng)的條件和要求。-內(nèi)部控制：證券公司應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)。包括建立健全法人治理結(jié)構(gòu)，完善內(nèi)部稽核監(jiān)督機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)控制制度等。2.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)-職能：為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，是不以營(yíng)利為目的的法人。具體職能包括證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立；證券的存管和過(guò)戶(hù)；證券持有人名冊(cè)登記；證券交易所上市證券交易的清算和交收等。-運(yùn)營(yíng)規(guī)則：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定以投資者本人的名義為投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)，妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，其保存期限不得少于二十年。投資者保護(hù)法規(guī)1.投資者適當(dāng)性管理：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)其適合銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類(lèi)型作出判斷，根據(jù)投資者的不同分類(lèi)，對(duì)其適合購(gòu)買(mǎi)的產(chǎn)品或者接受的服務(wù)作出判斷。2.投資者教育：證券公司等經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)多種形式開(kāi)展投資者教育，普及證券知識(shí)，提示投資風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)投資者樹(shù)立理性投資理念。3.投資者賠償機(jī)制：我國(guó)建立了證券投資者保護(hù)基金制度，當(dāng)證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，對(duì)債權(quán)人予以?xún)敻?，保護(hù)投資者利益。證券市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī)1.監(jiān)管機(jī)構(gòu)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。2.監(jiān)管措施：包括現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管、調(diào)查取證、行政處罰等。監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場(chǎng)所等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，要求其提供有關(guān)文件和資料；對(duì)涉嫌違法違規(guī)的行為進(jìn)行調(diào)查取證，依法作出行政處罰決定。試題1.我國(guó)目前股票發(fā)行實(shí)行（）。A.審批制B.核準(zhǔn)制C.注冊(cè)制D.備案制答案：C。我國(guó)目前股票發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制。2.證券代銷(xiāo)是指（）。A.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入B.證券公司在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入C.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式D.證券公司與發(fā)行人約定在證券銷(xiāo)售期內(nèi)共同承擔(dān)銷(xiāo)售風(fēng)險(xiǎn)的承銷(xiāo)方式答案：C。證券代銷(xiāo)是證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，承銷(xiāo)期結(jié)束未售出部分退還發(fā)行人。3.內(nèi)幕交易是指（）。A.利用資金優(yōu)勢(shì)操縱證券交易價(jià)格B.編造并傳播虛假信息影響證券交易C.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)D.與他人串通進(jìn)行證券交易影響證券價(jià)格答案：C。內(nèi)幕交易是利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易的行為。4.下列不屬于證券交易禁止行為的是（）。A.內(nèi)幕交易B.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的交易原則C.操縱市場(chǎng)D.欺詐客戶(hù)答案：B。價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先是正常交易原則，不是禁止行為。5.證券公司設(shè)立時(shí)，主要股東最近（）年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。A.2；1B.3；2C.2；2D.3；1答案：B。證券公司主要股東最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于2億元。6.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能不包括（）。A.證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立B.證券的存管和過(guò)戶(hù)C.證券的承銷(xiāo)D.證券交易所上市證券交易的清算和交收答案：C。證券承銷(xiāo)是證券公司業(yè)務(wù)，不是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能。7.證券交易所的交易時(shí)間為（）。A.周一至周五上午9:00-11:30，下午13:00-15:00B.周一至周五上午9:30-11:30，下午13:00-15:00C.周一至周六上午9:30-11:30，下午13:00-15:00D.周一至周六上午9:00-11:30，下午13:00-15:00答案：B。我國(guó)證券交易所交易時(shí)間是周一至周五9:30-11:30，13:00-15:00。8.集中競(jìng)價(jià)交易是指（）。A.多個(gè)買(mǎi)方和賣(mài)方通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)形成交易價(jià)格的交易方式B.買(mǎi)賣(mài)雙方經(jīng)過(guò)協(xié)議達(dá)成一致并經(jīng)交易所確定成交的證券交易C.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券的交易方式D.證券持有人將證券賣(mài)給其他投資者的交易方式答案：A。集中競(jìng)價(jià)是多買(mǎi)方和賣(mài)方公開(kāi)競(jìng)價(jià)形成價(jià)格的交易方式。9.下列關(guān)于證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，正確的是（）。A.證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)只有中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)不具有監(jiān)管職能C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理D.證券交易所是證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)答案：C。中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管，其派出機(jī)構(gòu)也有監(jiān)管職能，證券交易所是自律組織。10.證券投資者保護(hù)基金制度的作用是（）。A.促進(jìn)證券市場(chǎng)的交易活躍度B.提高證券公司的盈利能力C.當(dāng)證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，對(duì)債權(quán)人予以?xún)敻?，保護(hù)投資者利益D.降低證券交易成本答案：C。證券投資者保護(hù)基金用于證券公司重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)償付債權(quán)人，保護(hù)投資者。11.證券發(fā)行中的注冊(cè)制以（）為核心。A.實(shí)質(zhì)性審查B.信息披露C.合規(guī)性審查D.盈利能力審查答案：B。注冊(cè)制以信息披露為核心。12.下列屬于操縱市場(chǎng)行為的是（）。A.上市公司披露虛假財(cái)務(wù)信息B.證券公司挪用客戶(hù)資金C.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量D.證券從業(yè)人員傳播虛假信息答案：C。操縱市場(chǎng)是通過(guò)多種手段操縱證券價(jià)格或交易量的行為。13.證券公司的業(yè)務(wù)不包括（）。A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券投資咨詢(xún)C.證券保險(xiǎn)D.證券資產(chǎn)管理答案：C。證券公司業(yè)務(wù)一般無(wú)證券保險(xiǎn)。14.證券交易場(chǎng)所不包括（）。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.中國(guó)人民銀行D.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)答案：C。中國(guó)人民銀行是金融管理機(jī)構(gòu)，不是證券交易場(chǎng)所。15.虛假陳述是指（）。A.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易B.對(duì)重大事件作出違背事實(shí)真相的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述，或者在披露信息時(shí)發(fā)生重大遺漏、不正當(dāng)披露信息的行為C.操縱證券交易價(jià)格D.欺詐客戶(hù)的行為答案：B。虛假陳述是信息披露中的違規(guī)行為。16.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料的期限不得少于（）年。A.10B.15C.20D.25答案：C。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)相關(guān)資料保存不少于20年。17.證券市場(chǎng)監(jiān)管的措施不包括（）。A.現(xiàn)場(chǎng)檢查B.行政指導(dǎo)C.調(diào)查取證D.行政處罰答案：B。證券市場(chǎng)監(jiān)管措施一般無(wú)行政指導(dǎo)。18.下列關(guān)于投資者適當(dāng)性管理的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)其適合銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類(lèi)型作出判斷B.投資者適當(dāng)性管理只針對(duì)個(gè)人投資者C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的不同分類(lèi)，對(duì)其適合購(gòu)買(mǎi)的產(chǎn)品或者接受的服務(wù)作出判斷D.投資者適當(dāng)性管理有助于保護(hù)投資者利益答案：B。投資者適當(dāng)性管理針對(duì)所有投資者，不只是個(gè)人投資者。19.證券包銷(xiāo)分為（）。A.全額包銷(xiāo)和余額包銷(xiāo)B.直接包銷(xiāo)和間接包銷(xiāo)C.主動(dòng)包銷(xiāo)和被動(dòng)包銷(xiāo)D.單一包銷(xiāo)和聯(lián)合包銷(xiāo)答案：A。證券包銷(xiāo)分全額包銷(xiāo)和余額包銷(xiāo)。20.下列不屬于證券交易方式的是（）。A.集中競(jìng)價(jià)交易B.期貨交易C.大宗交易D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓答案：B。期貨交易不屬于證券交易方式。21.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括（）。A.保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行B.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)C.提高證券公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力D.保障客戶(hù)及證券公司資產(chǎn)的安全、完整答案：C。內(nèi)部控制目標(biāo)主要是合規(guī)、防風(fēng)險(xiǎn)、保資產(chǎn)安全，非提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。22.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)不包括（）。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所B.律師事務(wù)所C.證券交易所D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)答案：C。證券交易所是交易場(chǎng)所，不是證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。23.下列關(guān)于證券承銷(xiāo)的說(shuō)法，正確的是（）。A.證券承銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)60日B.代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗C.包銷(xiāo)方式下，證券公司不承擔(dān)銷(xiāo)售風(fēng)險(xiǎn)D.承銷(xiāo)團(tuán)由多家證券公司組成時(shí)，不必確定主承銷(xiāo)商答案：B。代銷(xiāo)未達(dá)70%為發(fā)行失敗。承銷(xiāo)期最長(zhǎng)90日，包銷(xiāo)證券公司承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，承銷(xiāo)團(tuán)需確定主承銷(xiāo)商。24.內(nèi)幕信息不包括（）。A.公司分配股利或者增資的計(jì)劃B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C.公司的一般人事變動(dòng)D.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更答案：C。一般人事變動(dòng)不屬于內(nèi)幕信息。25.證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源不包括（）。A.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金B(yǎng).所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%-5%繳納基金C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入D.國(guó)家財(cái)政直接撥款答案：D。證券投資者保護(hù)基金來(lái)源無(wú)國(guó)家財(cái)政直接撥款。26.證券市場(chǎng)的法律層級(jí)不包括（）。A.法律B.行政法規(guī)C.部門(mén)規(guī)章D.企業(yè)內(nèi)部規(guī)定答案：D。企業(yè)內(nèi)部規(guī)定不屬于證券市場(chǎng)法律層級(jí)。27.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）億元。A.1B.2C.3D.5答案：A。證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)注冊(cè)資本最低1億元。28.證券交易中的價(jià)格優(yōu)先原則是指（）。A.較高價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)B.較高價(jià)格賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格賣(mài)出申報(bào)C.先提交的申報(bào)優(yōu)先于后提交的申報(bào)D.按申報(bào)時(shí)間順序依次成交答案：A。價(jià)格優(yōu)先是較高買(mǎi)入申報(bào)優(yōu)先，較低賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先。29.下列屬于欺詐客戶(hù)行為的是（）。A.與他人串通進(jìn)行證券交易B.挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金C.操縱證券交易價(jià)格D.傳播虛假信息影響證券交易答案：B。挪用客戶(hù)資金屬于欺詐客戶(hù)行為。30.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件不包括（）。A.自有資金不少于人民幣二億元B.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所和設(shè)施C.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格D.有固定的交易場(chǎng)所答案：D。固定交易場(chǎng)所不是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立條件。31.證券發(fā)行中的核準(zhǔn)制下，監(jiān)管機(jī)構(gòu)除對(duì)信息披露審核外，還對(duì)企業(yè)的（）進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查。A.股東背景B.盈利能力、發(fā)展前景等C.員工數(shù)量D.辦公場(chǎng)所答案：B。核準(zhǔn)制還對(duì)企業(yè)盈利能力、發(fā)展前景等實(shí)質(zhì)審查。32.下列關(guān)于證券市場(chǎng)自律組織的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券交易所是自律組織B.自律組織的規(guī)則對(duì)會(huì)員具有約束力C.自律組織可以對(duì)違法違規(guī)的會(huì)員進(jìn)行處罰D.自律組織不接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管答案：D。自律組織接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管。33.證券公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司（）進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。A.財(cái)務(wù)狀況B.經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性C.客戶(hù)資產(chǎn)狀況D.員工福利情況答案：B。合規(guī)負(fù)責(zé)人審查經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)性。34.證券交易中的時(shí)間優(yōu)先原則是指（）。A.較高價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)B.較低價(jià)格賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣(mài)出申報(bào)C.先提交的申報(bào)優(yōu)先于后提交的申報(bào)D.按申報(bào)價(jià)格高低依次成交答案：C。時(shí)間優(yōu)先是先申報(bào)優(yōu)先。35.下列不屬于證券市場(chǎng)行政監(jiān)管手段的是（）。A.制定規(guī)章、規(guī)則B.對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰C.對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行日常監(jiān)管D.進(jìn)行自律管理答案：D。自律管理是自律組織行為，非行政監(jiān)管手段。36.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得（）。A.代理委托人從事證券投資B.提供投資咨詢(xún)服務(wù)C.與客戶(hù)簽訂投資咨詢(xún)合同D.收取咨詢(xún)費(fèi)用答案：A。證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)不得代理委托人投資。37.公司債券發(fā)行要求發(fā)行人具備（）。A.合理的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)和正常的現(xiàn)金流量B.至少5年的經(jīng)營(yíng)歷史C.員工人數(shù)不少于100人D.注冊(cè)地在中國(guó)境內(nèi)答案：A。公司債券發(fā)行要求合理資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)和正?，F(xiàn)金流。38.證券市場(chǎng)的自律性規(guī)則由（）制定。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織C.國(guó)務(wù)院D.地方政府答案：B。自律性規(guī)則由自律組織制定。39.證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括（）。A.為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.為客戶(hù)提供融資融券服務(wù)D.為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)答案：C。融資融券服務(wù)不屬于客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。40.下列關(guān)于證券內(nèi)幕信息知情人的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員B.持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員C.公司的一般員工D.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員答案：C。一般員工不屬于內(nèi)幕信息知情人。41.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行（）。A.營(yíng)利性運(yùn)營(yíng)B.非營(yíng)利性運(yùn)營(yíng)C.半營(yíng)利性運(yùn)營(yíng)D.企業(yè)化運(yùn)營(yíng)答案：B。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是非營(yíng)利性法人。42.操縱市場(chǎng)行為可能導(dǎo)致（）。A.證券市場(chǎng)價(jià)格的正常波動(dòng)B.證券市場(chǎng)的公平、公正和透明C.擾亂證券市場(chǎng)秩序，損害投資者利益D.提高證券市場(chǎng)的效率答案：C。操縱市場(chǎng)擾亂秩序，損害投資者利益。43.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得（）。A.接受客戶(hù)的全權(quán)委托B.為客戶(hù)提供交易通道C.收取交易傭金D.進(jìn)行客戶(hù)身份驗(yàn)證答案：A