采購(gòu)與招標(biāo)管理制度一、總則（一）目的為了規(guī)范公司采購(gòu)與招標(biāo)活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)與招標(biāo)過程的管理和監(jiān)督，確保采購(gòu)與招標(biāo)工作合法、合規(guī)、公開、公正、公平，提高采購(gòu)效率，降低采購(gòu)成本，保證所采購(gòu)物資和服務(wù)的質(zhì)量，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司及所屬各部門、子公司的采購(gòu)與招標(biāo)活動(dòng)，包括但不限于物資采購(gòu)、工程采購(gòu)、服務(wù)采購(gòu)等。（三）基本原則1.合法性原則：采購(gòu)與招標(biāo)活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)政策的規(guī)定。2.合規(guī)性原則：嚴(yán)格按照公司內(nèi)部規(guī)定和流程進(jìn)行操作，確保程序合規(guī)。3.公開性原則：除涉及商業(yè)秘密等特殊情況外，采購(gòu)與招標(biāo)信息應(yīng)公開透明，接受公司內(nèi)部和外部監(jiān)督。4.公正性原則：對(duì)待所有供應(yīng)商應(yīng)一視同仁，不偏袒、不歧視，確保評(píng)標(biāo)等環(huán)節(jié)公正公平。5.公平性原則：為所有潛在供應(yīng)商提供平等的參與機(jī)會(huì)，確保競(jìng)爭(zhēng)公平。二、采購(gòu)與招標(biāo)管理職責(zé)分工（一）采購(gòu)部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)制定采購(gòu)計(jì)劃，根據(jù)公司需求確定采購(gòu)物資和服務(wù)的種類、數(shù)量、規(guī)格等。2.組織實(shí)施采購(gòu)活動(dòng)，包括供應(yīng)商的選擇、詢價(jià)、談判、合同簽訂等。3.對(duì)采購(gòu)物資和服務(wù)進(jìn)行驗(yàn)收，確保符合質(zhì)量要求。4.建立和維護(hù)供應(yīng)商檔案，定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估。（二）招標(biāo)部門職責(zé)（如有專門設(shè)立）1.制定招標(biāo)方案，明確招標(biāo)范圍、方式、程序等。2.發(fā)布招標(biāo)公告，組織潛在投標(biāo)人報(bào)名、資格預(yù)審等。3.組織開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)等活動(dòng)，確保招標(biāo)過程公正、公平。4.整理和保存招標(biāo)相關(guān)文件資料。（三）需求部門職責(zé)1.提出采購(gòu)需求，明確物資和服務(wù)的技術(shù)要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等。2.參與供應(yīng)商的選擇和評(píng)估，提供相關(guān)意見和建議。3.協(xié)助采購(gòu)部門進(jìn)行驗(yàn)收工作。（四）財(cái)務(wù)部門職責(zé)1.參與采購(gòu)預(yù)算的編制和審核。2.負(fù)責(zé)采購(gòu)資金的支付審核，確保資金支付合規(guī)。3.對(duì)采購(gòu)成本進(jìn)行核算和分析，提供財(cái)務(wù)方面的建議。（五）審計(jì)部門職責(zé)1.對(duì)采購(gòu)與招標(biāo)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查程序合規(guī)性和內(nèi)部控制有效性。2.對(duì)采購(gòu)成本、效益等進(jìn)行審計(jì)評(píng)價(jià)，提出改進(jìn)建議。三、采購(gòu)計(jì)劃管理（一）采購(gòu)計(jì)劃的編制1.各需求部門應(yīng)根據(jù)公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、項(xiàng)目進(jìn)度等，提前向采購(gòu)部門提交采購(gòu)需求申請(qǐng)，詳細(xì)說明所需物資和服務(wù)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、預(yù)計(jì)采購(gòu)時(shí)間等。2.采購(gòu)部門匯總各需求部門的采購(gòu)申請(qǐng)后，結(jié)合庫(kù)存情況，編制年度采購(gòu)計(jì)劃和月度采購(gòu)計(jì)劃。年度采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)涵蓋公司全年預(yù)計(jì)采購(gòu)的主要物資和服務(wù)類別，月度采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)根據(jù)實(shí)際需求和庫(kù)存動(dòng)態(tài)調(diào)整，確保采購(gòu)工作有序進(jìn)行。（二）采購(gòu)計(jì)劃的審批1.采購(gòu)計(jì)劃編制完成后，應(yīng)提交相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。審批流程一般為采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理等依次審批。2.審批人員應(yīng)重點(diǎn)審查采購(gòu)計(jì)劃的合理性、必要性、資金預(yù)算等，確保采購(gòu)計(jì)劃符合公司實(shí)際需求和財(cái)務(wù)狀況。（三）采購(gòu)計(jì)劃的執(zhí)行與調(diào)整1.采購(gòu)部門應(yīng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的采購(gòu)計(jì)劃組織實(shí)施采購(gòu)活動(dòng)，確保采購(gòu)任務(wù)按時(shí)完成。2.在采購(gòu)計(jì)劃執(zhí)行過程中，如因市場(chǎng)變化、項(xiàng)目調(diào)整等原因需要對(duì)采購(gòu)計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整，需求部門應(yīng)及時(shí)向采購(gòu)部門提出申請(qǐng)，采購(gòu)部門重新編制調(diào)整后的采購(gòu)計(jì)劃，并按原審批流程進(jìn)行審批。四、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商的選擇與開發(fā)1.采購(gòu)部門應(yīng)通過多種渠道收集供應(yīng)商信息，建立供應(yīng)商信息庫(kù)。信息來源包括網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)推薦、供應(yīng)商自薦、參加展會(huì)等。2.對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行初步篩選，篩選標(biāo)準(zhǔn)可包括供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽(yù)、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格水平、售后服務(wù)等方面。3.對(duì)于符合初步篩選條件的供應(yīng)商，采購(gòu)部門可組織實(shí)地考察，深入了解供應(yīng)商的實(shí)際情況，評(píng)估其是否具備合作潛力。4.根據(jù)考察結(jié)果，選擇合適的供應(yīng)商納入公司供應(yīng)商名錄，并簽訂合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。（二）供應(yīng)商的評(píng)估與考核1.采購(gòu)部門應(yīng)定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估和考核，評(píng)估周期一般為每年一次。評(píng)估內(nèi)容包括供應(yīng)商的交貨及時(shí)性、產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務(wù)、價(jià)格水平、合作配合度等方面。2.建立供應(yīng)商評(píng)估指標(biāo)體系，對(duì)各項(xiàng)評(píng)估內(nèi)容設(shè)定相應(yīng)的權(quán)重和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，通過量化打分的方式對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行綜合評(píng)估。3.根據(jù)評(píng)估結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類管理。對(duì)于表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商，可給予更多的合作機(jī)會(huì)和優(yōu)惠政策；對(duì)于表現(xiàn)不佳的供應(yīng)商，應(yīng)及時(shí)提出改進(jìn)要求，如仍無改善，可考慮淘汰。（三）供應(yīng)商的激勵(lì)與約束1.建立供應(yīng)商激勵(lì)機(jī)制，對(duì)在交貨及時(shí)性、產(chǎn)品質(zhì)量、成本控制等方面表現(xiàn)突出的供應(yīng)商給予適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)，如增加訂單量、給予價(jià)格優(yōu)惠、頒發(fā)榮譽(yù)證書等。2.同時(shí)，建立供應(yīng)商約束機(jī)制，對(duì)于違反合作協(xié)議、提供不合格產(chǎn)品或服務(wù)的供應(yīng)商，采購(gòu)部門有權(quán)采取相應(yīng)的處罰措施，如扣除貨款、暫停合作、取消供應(yīng)商資格等。五、采購(gòu)方式（一）招標(biāo)采購(gòu)1.適用范圍：對(duì)于金額較大、技術(shù)復(fù)雜、潛在供應(yīng)商較多的采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)采用招標(biāo)采購(gòu)方式。具體金額標(biāo)準(zhǔn)由公司根據(jù)實(shí)際情況確定。2.招標(biāo)方式：包括公開招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)。公開招標(biāo)是指招標(biāo)人以招標(biāo)公告的方式邀請(qǐng)不特定的法人或者其他組織投標(biāo)；邀請(qǐng)招標(biāo)是指招標(biāo)人以投標(biāo)邀請(qǐng)書的方式邀請(qǐng)?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蛘咂渌M織投標(biāo)。3.招標(biāo)程序：招標(biāo)部門制定招標(biāo)方案，明確招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)要求、商務(wù)條款、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等。發(fā)布招標(biāo)公告或投標(biāo)邀請(qǐng)書，吸引潛在投標(biāo)人參與投標(biāo)。組織潛在投標(biāo)人報(bào)名、資格預(yù)審，審查其資質(zhì)、業(yè)績(jī)、信譽(yù)等情況。發(fā)售招標(biāo)文件，向通過資格預(yù)審的投標(biāo)人提供招標(biāo)文件。組織開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)活動(dòng)。開標(biāo)時(shí)，當(dāng)眾宣布投標(biāo)人名稱、投標(biāo)價(jià)格等主要內(nèi)容；評(píng)標(biāo)時(shí)，按照評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)各投標(biāo)人的投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審，推薦中標(biāo)候選人；定標(biāo)時(shí)，根據(jù)評(píng)標(biāo)結(jié)果確定中標(biāo)人，并向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書。招標(biāo)部門與中標(biāo)人簽訂合同，并將招標(biāo)結(jié)果通知所有未中標(biāo)的投標(biāo)人。（二）詢價(jià)采購(gòu)1.適用范圍：對(duì)于金額較小、技術(shù)簡(jiǎn)單、市場(chǎng)供應(yīng)充足的采購(gòu)項(xiàng)目，可采用詢價(jià)采購(gòu)方式。2.詢價(jià)程序：采購(gòu)部門向至少三家符合條件的供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)通知書，要求其在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)。供應(yīng)商報(bào)價(jià)后，采購(gòu)部門對(duì)各供應(yīng)商的報(bào)價(jià)進(jìn)行比較和分析，選擇報(bào)價(jià)合理、產(chǎn)品質(zhì)量可靠的供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。（三）競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)1.適用范圍：對(duì)于招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的；不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的采購(gòu)項(xiàng)目，可采用競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)方式。2.談判程序：采購(gòu)部門成立談判小組，成員一般由采購(gòu)部門代表、技術(shù)專家、財(cái)務(wù)人員等組成。談判小組制定談判文件，明確談判項(xiàng)目的技術(shù)、商務(wù)要求等。確定參加談判的供應(yīng)商名單，并向其發(fā)出談判邀請(qǐng)書。組織談判活動(dòng)，談判小組與各供應(yīng)商進(jìn)行多輪談判，要求供應(yīng)商進(jìn)行報(bào)價(jià)、答疑、承諾等。根據(jù)談判結(jié)果，確定成交供應(yīng)商，并簽訂采購(gòu)合同。（四）單一來源采購(gòu)1.適用范圍：只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的；發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的；必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過原合同采購(gòu)金額百分之十的采購(gòu)項(xiàng)目，可采用單一來源采購(gòu)方式。2.采購(gòu)程序：采購(gòu)部門提出單一來源采購(gòu)申請(qǐng)，說明采購(gòu)項(xiàng)目的名稱、理由、擬采購(gòu)供應(yīng)商等情況。經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批后，采購(gòu)部門與單一供應(yīng)商進(jìn)行協(xié)商談判，確定采購(gòu)價(jià)格、交貨時(shí)間等條款，并簽訂采購(gòu)合同。六、采購(gòu)流程（一）采購(gòu)申請(qǐng)各需求部門根據(jù)實(shí)際需求填寫采購(gòu)申請(qǐng)單，詳細(xì)注明采購(gòu)物資或服務(wù)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、用途、預(yù)算金額等信息，并提交給采購(gòu)部門。（二）采購(gòu)審批采購(gòu)部門收到采購(gòu)申請(qǐng)單后，對(duì)其進(jìn)行初步審核，審核通過后提交相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。審批通過的采購(gòu)申請(qǐng)單作為采購(gòu)活動(dòng)的依據(jù)。（三）采購(gòu)實(shí)施1.根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的特點(diǎn)和采購(gòu)方式，采購(gòu)部門組織實(shí)施采購(gòu)活動(dòng)。對(duì)于招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目，按照招標(biāo)程序進(jìn)行操作。對(duì)于詢價(jià)采購(gòu)項(xiàng)目，向供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)通知書，收集報(bào)價(jià)并進(jìn)行比較選擇。對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)項(xiàng)目，成立談判小組，與供應(yīng)商進(jìn)行談判。對(duì)于單一來源采購(gòu)項(xiàng)目，按規(guī)定程序與單一供應(yīng)商協(xié)商談判。2.在采購(gòu)過程中，采購(gòu)人員應(yīng)與供應(yīng)商保持密切溝通，及時(shí)了解采購(gòu)進(jìn)度和質(zhì)量情況，確保采購(gòu)活動(dòng)順利進(jìn)行。（四）合同簽訂采購(gòu)活動(dòng)確定成交供應(yīng)商后，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。采購(gòu)合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括物資或服務(wù)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等條款。合同簽訂前，應(yīng)提交法律部門或相關(guān)專業(yè)人員進(jìn)行審核，確保合同合法合規(guī)。（五）驗(yàn)收付款1.采購(gòu)物資或服務(wù)到貨后，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)組織需求部門等相關(guān)人員進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括物資的數(shù)量、規(guī)格、質(zhì)量、性能等是否符合合同要求。2.驗(yàn)收合格后，采購(gòu)部門填寫驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，并提交財(cái)務(wù)部門辦理付款手續(xù)。財(cái)務(wù)部門根據(jù)合同約定和驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，審核無誤后支付貨款。七、招標(biāo)流程（一）招標(biāo)立項(xiàng)需求部門提出招標(biāo)申請(qǐng)，說明招標(biāo)項(xiàng)目的名稱、內(nèi)容、預(yù)算金額、招標(biāo)方式等，經(jīng)采購(gòu)部門審核后報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，確定招標(biāo)項(xiàng)目立項(xiàng)。（二）招標(biāo)準(zhǔn)備1.招標(biāo)部門制定招標(biāo)方案，明確招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)要求、商務(wù)條款、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、招標(biāo)程序等內(nèi)容。2.準(zhǔn)備招標(biāo)相關(guān)文件，如招標(biāo)文件、投標(biāo)文件格式、評(píng)標(biāo)辦法等。3.發(fā)布招標(biāo)公告或投標(biāo)邀請(qǐng)書，公開招標(biāo)項(xiàng)目通過公司官網(wǎng)、招標(biāo)平臺(tái)等渠道發(fā)布招標(biāo)公告；邀請(qǐng)招標(biāo)項(xiàng)目向特定的潛在投標(biāo)人發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書。（三）投標(biāo)報(bào)名與資格預(yù)審1.潛在投標(biāo)人按照招標(biāo)公告或投標(biāo)邀請(qǐng)書的要求進(jìn)行報(bào)名，提交報(bào)名資料。2.招標(biāo)部門對(duì)報(bào)名的潛在投標(biāo)人進(jìn)行資格預(yù)審，審查其資質(zhì)、業(yè)績(jī)、信譽(yù)、財(cái)務(wù)狀況等是否符合招標(biāo)要求。（四）發(fā)售招標(biāo)文件向通過資格預(yù)審的潛在投標(biāo)人發(fā)售招標(biāo)文件，招標(biāo)文件售價(jià)應(yīng)合理，不得過高。（五）開標(biāo)1.按照招標(biāo)文件規(guī)定的時(shí)間和地點(diǎn)組織開標(biāo)會(huì)議，開標(biāo)由招標(biāo)部門主持。2.開標(biāo)時(shí)，當(dāng)眾宣布投標(biāo)人名稱、投標(biāo)價(jià)格、投標(biāo)文件的主要內(nèi)容等。（六）評(píng)標(biāo)1.組建評(píng)標(biāo)委員會(huì)，評(píng)標(biāo)委員會(huì)由技術(shù)專家、經(jīng)濟(jì)專家、采購(gòu)部門代表等組成，成員人數(shù)應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定。2.評(píng)標(biāo)委員會(huì)按照招標(biāo)文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，對(duì)各投標(biāo)人的投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審，推薦中標(biāo)候選人。（七）定標(biāo)根據(jù)評(píng)標(biāo)委員會(huì)推薦的中標(biāo)候選人，招標(biāo)人確定中標(biāo)人，并向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書，同時(shí)將中標(biāo)結(jié)果通知所有未中標(biāo)的投標(biāo)人。（八）合同簽訂中標(biāo)人收到中標(biāo)通知書后，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)與招標(biāo)人簽訂合同。合同簽訂后，招標(biāo)項(xiàng)目結(jié)束，招標(biāo)部門整理和保存招標(biāo)相關(guān)文件資料。八、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.審計(jì)部門定期對(duì)采購(gòu)與招標(biāo)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購(gòu)與招標(biāo)程序是否合規(guī)、內(nèi)部控制是否有效、采購(gòu)成本是否合理等。2.公司內(nèi)部設(shè)立舉報(bào)郵箱和電話，接受員工對(duì)采購(gòu)與招標(biāo)活動(dòng)中違規(guī)行為的舉報(bào)。對(duì)于舉報(bào)內(nèi)容，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，如情況屬實(shí)，依法依規(guī)處理相關(guān)責(zé)任人。（二）外部監(jiān)督1.接受政府相關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會(huì)等的監(jiān)督檢查，積極配合提供有關(guān)采購(gòu)與招標(biāo)活動(dòng)的資料和信息。2.在公司官網(wǎng)等渠道公開采購(gòu)與招標(biāo)相關(guān)信息，接受社會(huì)公眾的監(jiān)督。九、違規(guī)處理（一）對(duì)違規(guī)行為的界定1.采購(gòu)與招標(biāo)過程中存在的違反法律法規(guī)、公司制度、廉潔自律規(guī)定等行為，均屬于違規(guī)行為。具體包括但不限于：與供應(yīng)商串通投標(biāo)、泄露標(biāo)底、收受供應(yīng)商賄賂、擅自更改采購(gòu)與招標(biāo)程序等。2.對(duì)違規(guī)行為的認(rèn)定應(yīng)依據(jù)相關(guān)證據(jù)，如