環(huán)保執(zhí)法臺賬管理制度一、總則（一）目的為加強公司環(huán)保執(zhí)法臺賬管理，規(guī)范環(huán)保執(zhí)法工作記錄，確保環(huán)保執(zhí)法工作的真實性、完整性和可追溯性，有效落實環(huán)保責任，防范環(huán)境風險，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部涉及環(huán)保執(zhí)法相關(guān)工作的臺賬管理，包括但不限于環(huán)保檢查、監(jiān)測、整改、處罰等各類環(huán)保執(zhí)法活動的記錄與管理。（三）管理原則1.真實性原則：臺賬記錄應如實反映環(huán)保執(zhí)法工作的實際情況，不得虛假記錄或篡改數(shù)據(jù)。2.完整性原則：涵蓋環(huán)保執(zhí)法工作的全過程，包括執(zhí)法依據(jù)、執(zhí)法過程、處理結(jié)果等詳細信息，確保臺賬內(nèi)容完整無缺。3.規(guī)范性原則：統(tǒng)一臺賬格式、記錄標準和填寫要求，保證臺賬的規(guī)范性和一致性，便于查閱和管理。4.及時性原則：各項環(huán)保執(zhí)法活動完成后，應及時進行臺賬記錄，不得拖延或積壓，確保記錄的時效性。5.保密性原則：對涉及公司商業(yè)機密、敏感信息等的環(huán)保執(zhí)法臺賬，應嚴格保密，防止信息泄露。二、臺賬內(nèi)容與分類（一）環(huán)保檢查臺賬1.檢查計劃：記錄年度、季度、月度環(huán)保檢查計劃的制定情況，包括檢查時間、檢查人員、檢查范圍、檢查內(nèi)容等。2.檢查記錄：詳細記載每次環(huán)保檢查的具體情況，包括檢查日期、檢查地點、檢查人員、發(fā)現(xiàn)的問題及隱患、現(xiàn)場照片或影像資料等。對于發(fā)現(xiàn)的問題，應明確問題描述、問題類型（如廢氣排放超標、廢水處理設施故障等）、責任部門或責任人。3.整改跟蹤：記錄針對檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改情況，包括整改措施、整改期限、整改責任人、整改完成情況及驗證結(jié)果等。整改完成后，應附上整改前后的對比照片或相關(guān)檢測報告，以證明整改效果。（二）環(huán)保監(jiān)測臺賬1.監(jiān)測計劃：記錄公司內(nèi)部及委托外部監(jiān)測機構(gòu)制定的環(huán)保監(jiān)測計劃，包括監(jiān)測項目、監(jiān)測頻次、監(jiān)測時間、監(jiān)測點位等。2.監(jiān)測記錄：詳細記錄每次環(huán)保監(jiān)測的具體數(shù)據(jù)和結(jié)果，包括監(jiān)測日期、監(jiān)測點位、監(jiān)測項目、監(jiān)測方法、監(jiān)測儀器設備信息、監(jiān)測數(shù)據(jù)及報告編號等。對于超標監(jiān)測數(shù)據(jù)，應注明超標項目、超標倍數(shù)及可能原因分析。3.數(shù)據(jù)分析與報告：對監(jiān)測數(shù)據(jù)進行定期分析，形成監(jiān)測數(shù)據(jù)分析報告，總結(jié)環(huán)境質(zhì)量變化趨勢，評估公司環(huán)保措施的有效性。同時，將監(jiān)測報告及時歸檔，以便查閱和追溯。（三）環(huán)保整改臺賬1.整改任務清單：匯總公司內(nèi)部環(huán)保檢查、監(jiān)測等活動中發(fā)現(xiàn)的問題，形成整改任務清單，明確整改事項、整改責任部門、整改責任人、整改期限等。2.整改過程記錄：跟蹤整改任務的執(zhí)行情況，記錄整改措施的實施過程、遇到的困難及解決方法、整改過程中的溝通協(xié)調(diào)情況等。3.整改驗收：整改完成后，由責任部門提交整改驗收申請，組織相關(guān)人員進行驗收。驗收記錄應包括驗收日期、驗收人員、驗收內(nèi)容、驗收結(jié)果等。對于驗收不合格的整改任務，應明確要求重新整改的期限和措施。（四）環(huán)保處罰臺賬1.處罰信息記錄：詳細記錄公司受到的環(huán)保行政處罰情況，包括處罰決定書編號、處罰機關(guān)、處罰日期、處罰事由、處罰依據(jù)、處罰內(nèi)容等。2.應對措施與整改：針對環(huán)保處罰，記錄公司采取的應對措施，如申請行政復議或提起行政訴訟的情況，以及后續(xù)的整改措施和預防機制建立情況。3.經(jīng)驗教訓總結(jié)：對環(huán)保處罰事件進行總結(jié)分析，吸取教訓，提出改進建議，防止類似問題再次發(fā)生。將總結(jié)報告納入公司環(huán)保管理檔案，作為后續(xù)工作的參考。三、臺賬建立與填寫要求（一）臺賬建立1.公司指定專人負責環(huán)保執(zhí)法臺賬的建立與管理工作。臺賬管理人員應具備一定的環(huán)保專業(yè)知識和良好的記錄能力，熟悉公司環(huán)保業(yè)務流程。2.根據(jù)環(huán)保執(zhí)法工作的實際需求，設置相應的臺賬類別和明細科目，確保臺賬能夠全面、準確地反映環(huán)保執(zhí)法工作情況。3.臺賬應采用紙質(zhì)和電子兩種形式同時保存，紙質(zhì)臺賬應裝訂成冊，電子臺賬應進行備份存儲，確保數(shù)據(jù)安全可靠。（二）填寫要求1.記錄內(nèi)容準確：臺賬記錄應使用規(guī)范的文字、數(shù)據(jù)和符號，確保內(nèi)容準確無誤。對于不確定的信息，應及時核實后再進行記錄。2.字跡清晰工整：紙質(zhì)臺賬應使用鋼筆、中性筆等書寫工具，字跡清晰、工整，不得潦草或涂改。如確需修改，應在修改處加蓋修改人印章或簽名，并注明修改日期。3.數(shù)據(jù)填寫規(guī)范：數(shù)據(jù)應按照規(guī)定的格式和單位填寫，不得隨意簡化或省略。對于數(shù)值型數(shù)據(jù)，應保留合適的小數(shù)位數(shù)，確保數(shù)據(jù)的準確性和可比性。4.簽字蓋章齊全：臺賬記錄涉及相關(guān)人員簽字確認的，應確保簽字齊全、清晰可辨。對于需要加蓋公司印章的文件或報告，應嚴格按照公司印章管理制度執(zhí)行。四、臺賬審核與歸檔（一）臺賬審核1.臺賬管理人員應定期對環(huán)保執(zhí)法臺賬進行自查，確保記錄內(nèi)容的準確性和完整性。自查過程中發(fā)現(xiàn)的問題應及時進行更正和補充。2.公司環(huán)保管理部門應定期對臺賬進行審核，重點檢查臺賬記錄是否符合制度要求、數(shù)據(jù)是否真實可靠、整改措施是否有效落實等。審核人員應在臺賬上簽字確認審核結(jié)果，并提出審核意見和建議。3.對于涉及重要環(huán)保執(zhí)法事件或存在疑問的臺賬記錄，公司應組織相關(guān)部門和人員進行專項審核，確保臺賬信息的真實性和可靠性。（二）臺賬歸檔1.環(huán)保執(zhí)法臺賬應按照年度進行歸檔，歸檔內(nèi)容包括紙質(zhì)臺賬、電子臺賬及相關(guān)的支撐材料（如檢查報告、監(jiān)測報告、整改方案、處罰決定書等）。2.歸檔材料應進行分類整理，按照時間順序和類別編號，編制歸檔目錄，便于查找和檢索。3.臺賬歸檔后，應妥善保管，防止損壞、丟失或泄露。歸檔期限按照公司檔案管理制度執(zhí)行，一般為長期保存。五、臺賬查閱與使用（一）查閱權(quán)限1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱環(huán)保執(zhí)法臺賬的，應填寫《環(huán)保執(zhí)法臺賬查閱申請表》，注明查閱目的、查閱內(nèi)容、查閱時間等信息，經(jīng)所在部門負責人審批后，方可到臺賬管理人員處查閱。2.涉及公司商業(yè)機密、敏感信息等的環(huán)保執(zhí)法臺賬，查閱人員應嚴格遵守公司保密制度，未經(jīng)授權(quán)不得對外泄露。如需復印或摘錄相關(guān)內(nèi)容，應另行申請并經(jīng)公司保密管理部門批準。3.外部單位（如政府環(huán)保部門、審計機構(gòu)等）因工作需要查閱公司環(huán)保執(zhí)法臺賬的，應出具正式的查閱函，經(jīng)公司分管領(lǐng)導批準后，由臺賬管理人員陪同查閱，并做好查閱記錄。查閱記錄應包括查閱時間、查閱人員、查閱內(nèi)容等信息。（二）使用要求1.查閱人員應愛護臺賬資料，不得在臺賬上隨意涂改、標記或損壞。如需摘錄或復印相關(guān)內(nèi)容，應使用復印件或電子文檔，不得擅自抽取原件。2.查閱人員查閱臺賬后，應及時歸還，不得私自留存或轉(zhuǎn)借他人。臺賬管理人員應對歸還的臺賬進行檢查，確保資料完整無損。3.公司內(nèi)部因工作需要引用環(huán)保執(zhí)法臺賬數(shù)據(jù)或信息的，應注明數(shù)據(jù)來源和出處，確保引用的準確性和合規(guī)性。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司環(huán)保管理部門應定期對環(huán)保執(zhí)法臺賬管理情況進行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括臺賬記錄的完整性、準確性、及時性，臺賬審核與歸檔情況，臺賬查閱與使用管理情況等。2.對于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應及時下達整改通知書，要求責任部門限期整改。整改完成后，責任部門應提交整改報告，由環(huán)保管理部門進行復查驗收。（二）考核機制1.將環(huán)保執(zhí)法臺賬管理工作納入公司績效考核體系，對臺賬管理工作表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和個人給予表彰和獎勵。2.對于未按照本制度要求建立、填寫、審核、歸檔環(huán)保執(zhí)法臺賬，或在臺賬管理工作中存在弄虛作假、敷衍了事等行為的部門和個人，將視情節(jié)輕重給予相應的處罰，包括但不限于警告、罰款、績效