證券招聘筆試題目及答案

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.以下哪種證券風(fēng)險(xiǎn)最低？（）A.股票B.公司債券C.國(guó)債D.期貨答案：C2.證券市場(chǎng)的基本功能不包括（）。A.籌資-投資功能B.資本定價(jià)功能C.宏觀調(diào)控功能D.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能答案：C3.股票價(jià)格指數(shù)是（）。A.股票價(jià)格的平均數(shù)B.股票成交量的平均數(shù)C.股票發(fā)行量的平均數(shù)D.以上都不對(duì)答案：A4.證券交易的原則不包括（）。A.公開(kāi)原則B.公平原則C.自主原則D.公正原則答案：C5.我國(guó)證券交易所采用的交易制度是（）。A.做市商制度B.競(jìng)價(jià)交易制度C.協(xié)議交易制度D.混合交易制度答案：B6.以下哪種不是常見(jiàn)的股票估值方法？（）A.市盈率法B.市凈率法C.自由現(xiàn)金流折現(xiàn)法D.成本加成法答案：D7.證券投資基金反映的是（）關(guān)系。A.產(chǎn)權(quán)B.所有權(quán)C.債權(quán)債務(wù)D.信托答案：D8.滬深300指數(shù)的樣本股數(shù)量是（）。A.100只B.200只C.300只D.500只答案：C9.在證券承銷(xiāo)中，余額包銷(xiāo)是指（）。A.承銷(xiāo)商按照規(guī)定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內(nèi)向投資者發(fā)售證券，到銷(xiāo)售截止日，如投資者實(shí)際認(rèn)購(gòu)總額低于預(yù)定發(fā)行總額，未售出的證券由承銷(xiāo)商負(fù)責(zé)認(rèn)購(gòu)B.承銷(xiāo)商先將發(fā)行人擬發(fā)行的證券按協(xié)議全部購(gòu)入，然后再向投資者發(fā)售C.承銷(xiāo)商不承擔(dān)銷(xiāo)售風(fēng)險(xiǎn)，只收取手續(xù)費(fèi)D.以上都不對(duì)答案：A10.證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段不包括（）。A.法律手段B.經(jīng)濟(jì)手段C.行政手段D.道德手段答案：D二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.影響股票價(jià)格的因素有（）。A.公司經(jīng)營(yíng)狀況B.宏觀經(jīng)濟(jì)因素C.政治因素D.投資者心理因素答案：ABCD2.證券投資的基本分析包括（）。A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析B.行業(yè)分析C.公司分析D.技術(shù)分析答案：ABC3.以下屬于金融衍生工具的有（）。A.期貨B.期權(quán)C.互換D.可轉(zhuǎn)換債券答案：ABCD4.我國(guó)證券市場(chǎng)的自律性組織包括（）。A.證券交易所B.證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.證監(jiān)會(huì)答案：ABC5.股票的收益包括（）。A.股息B.紅利C.資本利得D.利息答案：ABC6.證券投資基金的特點(diǎn)有（）。A.集合理財(cái)、專(zhuān)業(yè)管理B.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)C.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)D.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明答案：ABCD7.以下屬于證券發(fā)行市場(chǎng)主體的有（）。A.發(fā)行人B.投資者C.中介機(jī)構(gòu)D.證券交易所答案：ABC8.技術(shù)分析的三大假設(shè)包括（）。A.市場(chǎng)行為涵蓋一切信息B.價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)C.歷史會(huì)重演D.市場(chǎng)是理性的答案：ABC9.債券的基本要素包括（）。A.面值B.票面利率C.償還期D.付息方式答案：ABCD10.證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)是（）。A.保護(hù)投資者利益B.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明C.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.促進(jìn)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展答案：ABCD三、判斷題（每題2分，共10題）1.股票是一種無(wú)期限的有價(jià)證券。（）答案：正確2.證券投資基金只能投資于股票和債券。（）答案：錯(cuò)誤3.技術(shù)分析主要分析證券的供求關(guān)系。（）答案：錯(cuò)誤4.債券的價(jià)格與市場(chǎng)利率呈正相關(guān)關(guān)系。（）答案：錯(cuò)誤5.證券交易所本身不參與證券買(mǎi)賣(mài)。（）答案：正確6.股票的賬面價(jià)值等于股票的市場(chǎng)價(jià)格。（）答案：錯(cuò)誤7.所有的金融衍生工具都是高風(fēng)險(xiǎn)的。（）答案：錯(cuò)誤8.證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。（）答案：錯(cuò)誤9.優(yōu)先股股東在公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)分配上優(yōu)先于普通股股東。（）答案：正確10.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)可以完全消除。（）答案：錯(cuò)誤四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）1.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的構(gòu)成要素。答案：證券市場(chǎng)的構(gòu)成要素主要包括證券發(fā)行人、證券投資者、證券中介機(jī)構(gòu)、自律性組織和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。發(fā)行人是證券的供應(yīng)者，投資者是證券的需求者，中介機(jī)構(gòu)如證券公司等起橋梁作用，自律性組織包括證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行自律管理，監(jiān)管機(jī)構(gòu)則保障證券市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)行。2.簡(jiǎn)要說(shuō)明股票和債券的區(qū)別。答案：股票是所有權(quán)憑證，債券是債權(quán)債務(wù)憑證；股票一般無(wú)償還期，債券有固定償還期；股票收益不確定，包括股息紅利和資本利得，債券收益相對(duì)固定為利息；股票風(fēng)險(xiǎn)高于債券；股票持有者參與公司經(jīng)營(yíng)決策，債券持有者無(wú)此項(xiàng)權(quán)利。3.闡述證券投資基金的分類(lèi)。答案：按基金的組織形式分為契約型基金和公司型基金；按運(yùn)作方式分為封閉式基金和開(kāi)放式基金；按投資對(duì)象分為股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金等；按投資目標(biāo)分為成長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金等。4.簡(jiǎn)述證券監(jiān)管的原則。答案：證券監(jiān)管的原則包括依法監(jiān)管原則，保證監(jiān)管的權(quán)威性；保護(hù)投資者利益原則，這是監(jiān)管的核心目的；“三公”原則，即公開(kāi)、公平、公正；監(jiān)督與自律相結(jié)合原則。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論證券投資風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)及應(yīng)對(duì)措施。答案：證券投資風(fēng)險(xiǎn)包括系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)等，非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)如經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。應(yīng)對(duì)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)可通過(guò)分散投資、套期保值等；應(yīng)對(duì)非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)可深入分析公司基本面，分散投資不同公司股票等。2.如何看待證券市場(chǎng)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位和作用？答案：證券市場(chǎng)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中有重要地位和作用。它是籌資投資的重要場(chǎng)所，企業(yè)可融資發(fā)展；能促進(jìn)資源優(yōu)化配置，引導(dǎo)資金流向效益好的企業(yè)；能反映宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況，是宏觀調(diào)控的重要手段。3.分析金融衍生工具的作用及風(fēng)險(xiǎn)。答案：作用：可套期保值，轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)；能發(fā)