淺談國企采購管理制度一、總則（一）目的為加強國有企業(yè)采購管理工作，規(guī)范采購行為，提高采購效率，保證采購質量，控制采購成本，防范采購風險，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于國有企業(yè)及其下屬全資、控股子公司的各類采購活動，包括物資采購、工程采購和服務采購。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則采購活動應當嚴格遵守國家法律法規(guī)和企業(yè)內部規(guī)章制度，確保采購行為合法合規(guī)。2.公開透明原則采購過程應公開透明，接受內部監(jiān)督和社會監(jiān)督，保證公平競爭。3.公平公正原則對待所有供應商一視同仁，不得有歧視、偏袒行為，確保采購結果公平公正。4.效益優(yōu)先原則在保證采購質量的前提下，追求采購成本效益最大化，降低企業(yè)運營成本。5.廉潔自律原則采購人員應廉潔奉公，嚴禁接受供應商賄賂或不正當利益，維護企業(yè)良好形象。二、采購管理組織與職責（一）采購決策機構國有企業(yè)應設立采購決策機構，如采購管理委員會等，負責審議和決策重大采購事項。采購決策機構的主要職責包括：1.制定采購戰(zhàn)略和政策；2.審定年度采購計劃；3.審批重大采購項目的采購方式、采購預算、評標標準等；4.協(xié)調解決采購過程中的重大問題。（二）采購執(zhí)行部門采購執(zhí)行部門負責具體采購業(yè)務的實施，其主要職責包括：1.根據(jù)企業(yè)需求，編制采購計劃并組織實施；2.選擇供應商，進行商務談判和合同簽訂；3.組織采購驗收，確保采購質量；4.建立供應商檔案，進行供應商評估和管理；5.定期統(tǒng)計采購數(shù)據(jù)，分析采購成本和效益。（三）采購監(jiān)督部門采購監(jiān)督部門負責對采購活動進行全過程監(jiān)督，其主要職責包括：1.監(jiān)督采購制度的執(zhí)行情況；2.審查采購項目的合規(guī)性；3.受理采購活動中的投訴和舉報；4.對違規(guī)采購行為進行調查和處理。（四）其他相關部門1.使用部門負責提出采購需求，參與采購驗收，提供技術支持和質量標準要求。2.財務部門負責審核采購預算、支付貨款，對采購成本進行核算和分析。3.審計部門負責對重大采購項目進行審計監(jiān)督，檢查采購活動的合法性、合規(guī)性和效益性。三、采購計劃管理（一）采購需求預測1.采購執(zhí)行部門應定期與使用部門溝通，了解業(yè)務發(fā)展趨勢和需求變化，結合歷史采購數(shù)據(jù)，對采購需求進行預測。2.使用部門應根據(jù)生產經營計劃和實際工作需要，提前提出采購需求，并提交詳細的需求說明，包括規(guī)格、數(shù)量、質量要求、交貨時間等。（二）采購計劃編制1.采購執(zhí)行部門根據(jù)采購需求預測結果和使用部門提出的采購需求，結合庫存情況，編制年度、季度和月度采購計劃。2.采購計劃應明確采購項目、采購數(shù)量、采購預算、采購時間、采購方式等內容，并報采購決策機構審批。（三）采購計劃調整1.因市場變化、生產經營調整等原因需要調整采購計劃的，采購執(zhí)行部門應及時提出調整申請，說明調整原因、調整內容和預計影響，并報采購決策機構審批。2.采購計劃調整后，采購執(zhí)行部門應及時通知相關部門和供應商，確保采購活動順利進行。四、供應商管理（一）供應商選擇1.采購執(zhí)行部門應通過公開招標、邀請招標、競爭性談判、單一來源采購等方式，從符合資質條件的供應商中選擇供應商。2.在選擇供應商時，應綜合考慮供應商的生產能力、產品質量、價格水平、售后服務、信譽狀況等因素，進行綜合評估和比較。3.對于新供應商，采購執(zhí)行部門應進行實地考察，了解其生產經營情況、質量管理體系、環(huán)保措施等，并要求其提供相關證明材料。（二）供應商準入1.采購執(zhí)行部門應建立供應商準入制度，明確供應商準入條件，包括營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、組織機構代碼證、生產許可證、產品質量認證、環(huán)保達標證明等。2.供應商準入申請應經采購執(zhí)行部門審核后，報采購決策機構批準。經批準準入的供應商，應與企業(yè)簽訂合作協(xié)議，明確雙方權利義務。（三）供應商評估與考核1.采購執(zhí)行部門應定期對供應商進行評估和考核，評估內容包括產品質量、交貨期、價格、售后服務等方面。2.根據(jù)評估結果，對供應商進行分類管理，對于表現(xiàn)優(yōu)秀的供應商給予獎勵，對于表現(xiàn)不佳的供應商采取警告、暫停合作、取消合作等措施。3.建立供應商信用檔案，記錄供應商的信用狀況和合作歷史，為供應商選擇和管理提供參考。（四）供應商淘汰1.對于出現(xiàn)以下情況的供應商，采購執(zhí)行部門應及時予以淘汰：提供的產品質量不合格，影響企業(yè)生產經營或產品質量；不能按時交貨，影響企業(yè)生產計劃；違反合作協(xié)議，存在欺詐、行賄等行為；經營狀況惡化，無力繼續(xù)履行合作協(xié)議。2.供應商淘汰應報采購決策機構批準，并及時通知相關部門和供應商。五、采購方式與程序（一）采購方式1.公開招標適用于采購金額較大、技術規(guī)格明確、市場競爭充分的采購項目。通過公開招標，吸引眾多供應商參與投標，確保采購過程公平公正，選擇最優(yōu)供應商。2.邀請招標適用于具有特殊性，只能從有限范圍的供應商處采購的項目，或者采用公開招標方式的費用占采購項目總價值的比例過大的項目。3.競爭性談判適用于招標后沒有供應商投標或者沒有合格標的或者重新招標未能成立的項目，技術復雜或者性質特殊，不能確定詳細規(guī)格或者具體要求的項目，采用招標所需時間不能滿足用戶緊急需要的項目，不能事先計算出價格總額的項目。4.單一來源采購適用于只能從唯一供應商處采購的項目，發(fā)生了不可預見的緊急情況不能從其他供應商處采購的項目，必須保證原有采購項目一致性或者服務配套的要求，需要繼續(xù)從原供應商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的項目。5.詢價適用于采購的貨物規(guī)格、標準統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價格變化幅度小的采購項目。（二）采購程序1.采購申請使用部門根據(jù)實際需求，填寫采購申請表，詳細說明采購項目名稱、規(guī)格、數(shù)量、質量要求、交貨時間等內容，并提交采購執(zhí)行部門。2.采購審批采購執(zhí)行部門收到采購申請表后，進行初步審核，審核內容包括采購需求的合理性、采購預算的合規(guī)性等。審核通過后，報采購決策機構審批。3.采購實施根據(jù)采購審批結果，采購執(zhí)行部門選擇合適的采購方式組織采購活動。對于公開招標、邀請招標項目，采購執(zhí)行部門應發(fā)布招標公告或投標邀請書，編制招標文件，組織開標、評標、定標等工作。對于競爭性談判、單一來源采購、詢價項目，采購執(zhí)行部門應成立談判小組或詢價小組，與供應商進行談判或詢價，確定成交供應商。在采購過程中，采購執(zhí)行部門應與供應商簽訂采購合同，明確雙方權利義務，包括采購項目、規(guī)格、數(shù)量、價格、交貨時間、質量標準、付款方式、違約責任等。4.采購驗收采購項目到貨后，采購執(zhí)行部門應及時組織使用部門、質量檢驗部門等進行驗收。驗收內容包括數(shù)量、規(guī)格、質量、性能等方面。驗收合格后，填寫驗收報告。5.采購付款財務部門根據(jù)采購合同和驗收報告，審核無誤后，按照合同約定的付款方式和時間支付貨款。六、采購合同管理（一）合同簽訂1.采購執(zhí)行部門應在確定成交供應商后，及時與供應商簽訂采購合同。采購合同應采用書面形式，明確雙方權利義務，確保合同合法有效。2.采購合同應包括以下主要條款：當事人的名稱或者姓名和住所；標的；數(shù)量；質量；價款或者報酬；履行期限、地點和方式；違約責任；解決爭議的方法。（二）合同履行1.采購執(zhí)行部門和供應商應按照采購合同約定履行各自義務，確保采購項目順利實施。2.在合同履行過程中，如發(fā)生合同變更、解除等情況，采購執(zhí)行部門應及時與供應商協(xié)商，簽訂補充協(xié)議或解除合同協(xié)議，并報采購決策機構備案。（三）合同監(jiān)督1.采購監(jiān)督部門應定期對采購合同履行情況進行監(jiān)督檢查，確保合同雙方嚴格履行合同義務。2.對于違反采購合同約定的行為，采購監(jiān)督部門應及時責令改正，并依法追究違約責任。（四）合同歸檔采購執(zhí)行部門應在采購合同履行完畢后，及時將采購合同及相關文件資料進行整理歸檔，妥善保管，以備查閱。七、采購風險管理（一）風險識別與評估1.采購執(zhí)行部門應定期對采購活動進行風險識別和評估，分析可能存在的風險因素，如供應商違約、質量風險、價格波動風險、法律風險等。2.根據(jù)風險識別和評估結果，確定風險等級，為風險應對提供依據(jù)。（二）風險應對措施1.供應商違約風險選擇信譽良好、實力較強的供應商，簽訂詳細的采購合同，明確違約責任；加強供應商管理和監(jiān)督，定期評估供應商信用狀況；建立供應商違約應急預案，及時采取措施減少損失。2.質量風險在采購合同中明確質量標準和驗收條款；加強采購驗收環(huán)節(jié)管理，嚴格按照質量標準進行驗收；要求供應商提供質量保證文件和售后服務承諾；對于質量不合格的產品，及時與供應商協(xié)商解決，要求其承擔違約責任。3.價格波動風險關注市場價格動態(tài)，建立價格預警機制；與供應商簽訂價格調整條款，根據(jù)市場價格變化及時調整采購價格；采用套期保值等金融工具，規(guī)避價格波動風險。4.法律風險加強采購人員法律法規(guī)培訓，提高法律意識；在采購活動中嚴格遵守法律法規(guī)，確保采購行為合法合規(guī)；對于重大采購項目，咨詢專業(yè)法律意見，防范法律風險。（三）風險監(jiān)控與預警1.采購執(zhí)行部門應建立風險監(jiān)控機制，定期對采購風險進行監(jiān)控和分析，及時發(fā)現(xiàn)風險變化情況。2.根據(jù)風險監(jiān)控結果，發(fā)出風險預警信號，采取相應的風險應對措施，確保采購活動安全可控。八、采購信息化管理（一）采購信息系統(tǒng)建設國有企業(yè)應建立采購信息系統(tǒng)，實現(xiàn)采購需求申報、采購計劃編制、供應商管理、采購執(zhí)行、合同管理、驗收付款等采購業(yè)務流程的信息化管理。采購信息系統(tǒng)應具備以下功能：1.采購需求管理功能，實現(xiàn)采購需求的在線申報、審批和跟蹤；2.采購計劃管理功能，實現(xiàn)采購計劃的編制、審核、調整和發(fā)布；3.供應商管理功能，實現(xiàn)供應商信息的錄入、查詢、評估、考核和淘汰；4.采購執(zhí)行管理功能，實現(xiàn)采購方式選擇、招標采購、談判采購、詢價采購等采購活動的在線操作和管理；5.合同管理功能，實現(xiàn)采購合同的起草、審核、簽訂、履行、變更、解除等全過程管理；6.驗收付款管理功能，實現(xiàn)采購驗收報告的在線填報、審核和付款申請的提交、審批；7.數(shù)據(jù)分析功能，對采購數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析，為采購決策提供支持。（二）信息安全管理1.加強采購信息系統(tǒng)的安全防護，采取防火墻、加密技術、訪問控制等措施，防止信息泄露和數(shù)據(jù)丟失。2.建立用戶權限管理制度，明確不同用戶的操作權限，防止越權操作。3.定期對采購信息系統(tǒng)進行備份，確保數(shù)據(jù)的安全性和完整性。（三）信息共享與協(xié)同1.實現(xiàn)采購信息系統(tǒng)與企業(yè)內部其他信息系統(tǒng)的互聯(lián)互通，如財務系統(tǒng)、庫存管理系統(tǒng)、生產管理系統(tǒng)等，實現(xiàn)信息共享和協(xié)同工作。2.通過采購信息系統(tǒng)，與供應商進行信息交互，如發(fā)布采購需求、反饋訂單執(zhí)行情況、接收發(fā)票等，提高采購效率和透明度。九、采購績效評估（一）評估指標1.采購成本包括采購價格、運輸成本、倉儲成本等，評估采購成本是否合理，是否達到成本控制目標。2.采購質量以采購產品或服務的質量合格率為評估指標，評估采購質量是否符合要求。3.采購效率包括采購周期、訂單處理時間等，評估采購活動是否及時、高效。4.供應商管理以供應商滿意度、供應商交貨準時率等為評估指標，評估供應商管理工作的成效。5.合規(guī)性評估采購活動是否符合國家法律法規(guī)和企業(yè)內部規(guī)章制度。（二）評估方法1.定量評估通過數(shù)據(jù)統(tǒng)計和分析，對采購成本、采購質量、采購效率等指標進行量化評估。2.定性評估通過問卷調查、訪談等方式，對供應商管理、合規(guī)性等方面進行定性評估。3.綜合評估將定量評估和定性評估結果進行綜合分析，得出采購績效評估結論。（