公司三大一重管理制度一、總則（一）目的為進(jìn)一步加強(qiáng)公司重大事項(xiàng)決策、重要干部任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金使用（以下簡(jiǎn)稱“三大一重”）的管理與監(jiān)督，規(guī)范決策程序，防范決策風(fēng)險(xiǎn)，提高決策的科學(xué)性、民主性和透明度，確保公司健康穩(wěn)定發(fā)展，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司總部及所屬各部門、各子公司。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、公司章程及相關(guān)政策規(guī)定，確?！叭笠恢亍笔马?xiàng)決策合法合規(guī)。2.集體決策原則：堅(jiān)持民主集中制，實(shí)行集體研究、集體決策，防止個(gè)人或少數(shù)人專斷。3.科學(xué)決策原則：充分調(diào)研論證，廣泛征求意見，運(yùn)用科學(xué)方法和技術(shù)手段，提高決策的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。4.公開透明原則：除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密等特殊情況外，“三大一重”事項(xiàng)決策過程和結(jié)果應(yīng)適當(dāng)公開，接受監(jiān)督。二、重大事項(xiàng)決策（一）決策范圍1.公司發(fā)展戰(zhàn)略、中長(zhǎng)期規(guī)劃2.年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、預(yù)算方案3.重大投資、融資、擔(dān)保項(xiàng)目4.重要資產(chǎn)處置、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓5.重大改革方案、管理制度修訂6.涉及公司全局性的重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策7.其他需要公司決策的重大事項(xiàng)（二）決策程序1.議題提出公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員、各部門及子公司可根據(jù)工作需要提出重大事項(xiàng)決策議題。議題應(yīng)明確事項(xiàng)的背景、內(nèi)容、必要性、可行性及初步方案等。2.調(diào)研論證對(duì)擬決策的重大事項(xiàng)，由相關(guān)部門或子公司負(fù)責(zé)組織開展調(diào)研論證工作。調(diào)研論證應(yīng)廣泛收集信息，充分聽取各方面意見，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和成本效益分析。3.方案擬定根據(jù)調(diào)研論證結(jié)果，相關(guān)部門或子公司負(fù)責(zé)擬定決策方案。決策方案應(yīng)至少包括兩個(gè)以上可供選擇的方案，并對(duì)各方案的利弊進(jìn)行分析比較。4.征求意見將決策方案征求公司內(nèi)部各部門、子公司及相關(guān)人員的意見。對(duì)涉及職工切身利益的重大事項(xiàng)，應(yīng)聽取職工代表大會(huì)或工會(huì)的意見。5.合法性審查決策方案提交公司決策前，由法務(wù)部門進(jìn)行合法性審查。合法性審查主要審查決策事項(xiàng)是否符合法律法規(guī)、公司章程及相關(guān)政策規(guī)定。6.集體決策重大事項(xiàng)決策一般通過公司總經(jīng)理辦公會(huì)、董事會(huì)或黨委會(huì)等形式進(jìn)行集體決策。會(huì)議應(yīng)提前通知參會(huì)人員，提供決策方案及相關(guān)材料。參會(huì)人員應(yīng)充分發(fā)表意見，對(duì)決策事項(xiàng)進(jìn)行討論、審議。決策應(yīng)按照少數(shù)服從多數(shù)的原則進(jìn)行表決，形成會(huì)議決議。7.決策執(zhí)行決策事項(xiàng)經(jīng)集體決策通過后，由相關(guān)部門或子公司負(fù)責(zé)組織實(shí)施。實(shí)施過程中應(yīng)明確責(zé)任分工，確保決策事項(xiàng)得到有效執(zhí)行。8.監(jiān)督檢查公司辦公室負(fù)責(zé)對(duì)重大事項(xiàng)決策執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤檢查。對(duì)執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，并提出改進(jìn)建議。三、重要干部任免（一）任免范圍1.公司總部各部門負(fù)責(zé)人2.子公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員3.其他需要公司任免的重要干部（二）任免程序1.動(dòng)議公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員、人力資源部門或其他相關(guān)部門可根據(jù)工作需要提出重要干部任免動(dòng)議。動(dòng)議應(yīng)明確擬任免干部的職位、任職條件、任免理由等。2.民主推薦對(duì)擬任免的重要干部，應(yīng)進(jìn)行民主推薦。民主推薦可采取會(huì)議推薦、個(gè)別談話推薦等方式進(jìn)行。推薦結(jié)果作為干部選拔任用的重要參考。3.考察根據(jù)民主推薦情況，確定考察對(duì)象，并組織進(jìn)行考察?？疾靸?nèi)容包括德、能、勤、績(jī)、廉等方面，重點(diǎn)考察工作實(shí)績(jī)和群眾公認(rèn)度?？疾炜赏ㄟ^個(gè)別談話、民主測(cè)評(píng)、實(shí)地走訪、查閱資料等方式進(jìn)行。4.征求意見考察結(jié)束后，應(yīng)征求公司紀(jì)檢監(jiān)察部門、法務(wù)部門等相關(guān)部門的意見。對(duì)涉及干部廉潔自律方面的問題，應(yīng)進(jìn)行專項(xiàng)調(diào)查核實(shí)。5.任免審批根據(jù)考察情況和征求意見結(jié)果，提出任免建議方案，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)班子研究決定。公司總部各部門負(fù)責(zé)人、子公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員的任免，按照公司章程及相關(guān)規(guī)定履行審批程序。6.任職公示對(duì)擬任職的重要干部，應(yīng)進(jìn)行任職公示。公示期一般為[X]個(gè)工作日，公示期間接受群眾監(jiān)督。7.任免備案重要干部任免決定作出后，應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行備案。備案材料包括任免文件、考察材料、民主推薦情況等。四、重大項(xiàng)目安排（一）項(xiàng)目范圍1.重大建設(shè)項(xiàng)目2.重大技術(shù)改造項(xiàng)目3.重大科研項(xiàng)目4.重大市場(chǎng)拓展項(xiàng)目5.其他對(duì)公司發(fā)展具有重大影響的項(xiàng)目（二）決策程序1.項(xiàng)目提出公司各部門及子公司可根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需要提出重大項(xiàng)目安排建議。項(xiàng)目建議應(yīng)明確項(xiàng)目的背景、目標(biāo)、內(nèi)容、投資規(guī)模、預(yù)期效益等。2.項(xiàng)目可行性研究對(duì)擬安排的重大項(xiàng)目，由相關(guān)部門或子公司負(fù)責(zé)組織開展項(xiàng)目可行性研究。可行性研究應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行，確保研究報(bào)告的科學(xué)性、準(zhǔn)確性和可靠性。3.項(xiàng)目評(píng)估公司組織相關(guān)專家對(duì)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估內(nèi)容包括項(xiàng)目的技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)合理性、環(huán)境影響、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。4.項(xiàng)目決策根據(jù)項(xiàng)目評(píng)估結(jié)果，公司領(lǐng)導(dǎo)班子對(duì)重大項(xiàng)目安排進(jìn)行決策。決策應(yīng)充分考慮項(xiàng)目的必要性、可行性、風(fēng)險(xiǎn)可控性等因素。5.項(xiàng)目實(shí)施重大項(xiàng)目決策通過后，由相關(guān)部門或子公司負(fù)責(zé)組織實(shí)施。實(shí)施過程中應(yīng)建立項(xiàng)目管理責(zé)任制，明確項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和各參與方的職責(zé)。加強(qiáng)項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量、安全、成本等方面的管理，確保項(xiàng)目順利實(shí)施。6.項(xiàng)目驗(yàn)收項(xiàng)目完成后，由相關(guān)部門或子公司組織進(jìn)行項(xiàng)目驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括項(xiàng)目目標(biāo)完成情況、技術(shù)指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益等。驗(yàn)收合格后，項(xiàng)目方可正式投入使用或交付。五、大額度資金使用（一）資金范圍1.單項(xiàng)金額在[X]萬元以上的資金支出2.年度預(yù)算外追加的大額度資金支出3.其他需要公司決策的大額度資金使用事項(xiàng)（二）決策程序1.資金使用申請(qǐng)公司各部門及子公司因工作需要使用大額度資金時(shí)，應(yīng)填寫資金使用申請(qǐng)表，明確資金用途、金額、支付方式等。申請(qǐng)表應(yīng)附相關(guān)項(xiàng)目資料，如項(xiàng)目預(yù)算、合同協(xié)議等。2.資金使用審核資金使用申請(qǐng)表提交后，由財(cái)務(wù)部門進(jìn)行初步審核。審核內(nèi)容包括資金使用的合理性、合規(guī)性、必要性等。財(cái)務(wù)部門審核通過后，提交公司領(lǐng)導(dǎo)班子審批。3.資金使用審批公司領(lǐng)導(dǎo)班子根據(jù)財(cái)務(wù)部門審核意見，對(duì)大額度資金使用進(jìn)行審批。審批應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定的審批權(quán)限進(jìn)行，不得超越權(quán)限審批。4.資金支付資金使用申請(qǐng)經(jīng)審批通過后，由財(cái)務(wù)部門按照規(guī)定的支付方式進(jìn)行資金支付。支付過程中應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)管理制度，確保資金安全。5.資金使用監(jiān)督公司審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)大額度資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查內(nèi)容包括資金使用是否符合審批用途、是否存在違規(guī)支出等。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)督促整改，嚴(yán)肅追究相關(guān)責(zé)任。六、監(jiān)督與責(zé)任追究（一）監(jiān)督機(jī)制1.內(nèi)部監(jiān)督公司紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)對(duì)“三大一重”事項(xiàng)決策、執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)“三大一重”事項(xiàng)涉及的財(cái)務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)等進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。人力資源部門負(fù)責(zé)對(duì)重要干部任免情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.外部監(jiān)督接受上級(jí)主管部門、國(guó)資監(jiān)管部門等的監(jiān)督檢查。主動(dòng)接受社會(huì)公眾、新聞媒體等的監(jiān)督。（二）責(zé)任追究1.對(duì)違反“三大一重”管理制度，未履行或不正確履行決策程序，導(dǎo)致決策失誤、造成重大損