信用負(fù)面清單管理制度一、總則（一）目的為加強公司信用管理，規(guī)范員工行為，營造誠信、有序的工作環(huán)境，特制定本信用負(fù)面清單管理制度。本制度旨在明確公司對員工信用負(fù)面行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、記錄方式、處理措施以及相關(guān)申訴流程，確保公司各項工作的順利開展，維護(hù)公司的良好形象和利益。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括正式員工、試用期員工、兼職人員以及勞務(wù)派遣人員等。（三）基本原則1.客觀公正原則：對員工信用負(fù)面行為的認(rèn)定和處理應(yīng)基于客觀事實，遵循公正、公平的原則，確保制度執(zhí)行的一致性和嚴(yán)肅性。2.及時準(zhǔn)確原則：對發(fā)現(xiàn)的員工信用負(fù)面行為應(yīng)及時記錄，確保信息準(zhǔn)確無誤，以便及時采取相應(yīng)措施進(jìn)行處理。3.教育與懲戒相結(jié)合原則：注重對員工的教育和引導(dǎo)，通過信用管理促使員工自覺遵守公司規(guī)章制度。同時，對于嚴(yán)重違反規(guī)定的行為，給予相應(yīng)的懲戒，以起到警示作用。4.動態(tài)管理原則：根據(jù)公司發(fā)展和實際情況，適時對信用負(fù)面清單管理制度進(jìn)行調(diào)整和完善，確保制度的有效性和適應(yīng)性。二、信用負(fù)面行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（一）職業(yè)道德方面1.泄露公司機密未經(jīng)授權(quán)，向公司外部人員透露公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財務(wù)信息、客戶信息等重要機密。在社交媒體、公開場合或與無關(guān)人員交流中，不當(dāng)披露公司敏感信息，可能對公司造成損害。2.違反誠信原則提供虛假的工作業(yè)績報告、報銷憑證、考勤記錄等資料，以謀取不正當(dāng)利益。在應(yīng)聘、面試過程中提供虛假信息，包括學(xué)歷、工作經(jīng)歷、技能證書等。對同事、上級或客戶進(jìn)行欺騙、隱瞞重要事實，影響工作正常開展。3.嚴(yán)重違反職業(yè)操守收受賄賂、回扣或其他不正當(dāng)利益，為他人謀取利益，損害公司利益。利用職務(wù)之便，從事與公司業(yè)務(wù)相競爭的活動，或為競爭對手提供便利。參與或協(xié)助他人進(jìn)行商業(yè)賄賂、不正當(dāng)競爭等違法違規(guī)行為。（二）工作紀(jì)律方面1.曠工未辦理請假手續(xù)或請假未獲批準(zhǔn)，無故缺勤。偽造請假手續(xù)，騙取休假。2.遲到早退一個月內(nèi)累計遲到或早退達(dá)到[X]次以上（含[X]次）。遲到或早退時間超過規(guī)定時長，情節(jié)嚴(yán)重影響工作秩序。3.工作時間內(nèi)從事與工作無關(guān)的活動在工作時間內(nèi)玩游戲、看視頻、炒股、網(wǎng)購等非工作相關(guān)行為，經(jīng)多次提醒仍不改正。擅自離崗、串崗，影響工作效率和團(tuán)隊協(xié)作。4.違反考勤管理規(guī)定代他人打卡或請他人代打卡。涂改、偽造考勤記錄。（三）工作績效方面1.工作任務(wù)完成情況差未能按時、按質(zhì)、按量完成本職工作任務(wù)，導(dǎo)致工作延誤或出現(xiàn)嚴(yán)重失誤，給公司造成較大損失。在項目執(zhí)行過程中，多次未能達(dá)到設(shè)定的工作目標(biāo)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，影響項目整體進(jìn)度和效果。2.工作態(tài)度不認(rèn)真對待工作敷衍了事，責(zé)任心不強，經(jīng)常出現(xiàn)工作差錯，經(jīng)批評教育仍無改進(jìn)。對上級安排的工作任務(wù)消極怠工，推諉扯皮，不積極主動承擔(dān)責(zé)任。（四）團(tuán)隊協(xié)作方面1.破壞團(tuán)隊和諧在團(tuán)隊中挑起事端，制造矛盾，影響團(tuán)隊成員之間的團(tuán)結(jié)協(xié)作。對同事進(jìn)行惡意詆毀、造謠中傷，破壞他人聲譽和工作積極性。2.不配合團(tuán)隊工作拒絕與團(tuán)隊成員合作，不提供必要的支持和協(xié)助，影響團(tuán)隊項目的順利推進(jìn)。在團(tuán)隊協(xié)作過程中，故意設(shè)置障礙，阻礙工作開展，導(dǎo)致團(tuán)隊效率低下。（五）廉潔自律方面1.違規(guī)報銷費用虛報、多報差旅費、業(yè)務(wù)招待費、辦公用品費等各類費用，謀取私利。利用虛假發(fā)票或不符合規(guī)定的票據(jù)進(jìn)行報銷。2.違規(guī)使用公司資源將公司資產(chǎn)用于個人目的，如私自使用公司車輛辦理私事、占用公司辦公設(shè)備等。未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自將公司資源轉(zhuǎn)借他人或用于與公司業(yè)務(wù)無關(guān)的活動。三、信用負(fù)面行為記錄與管理（一）記錄主體公司各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本部門員工信用負(fù)面行為的日常記錄和收集工作。人力資源部門負(fù)責(zé)對各部門提交的信用負(fù)面行為信息進(jìn)行匯總、整理和存檔，并建立公司統(tǒng)一的員工信用負(fù)面清單檔案。（二）記錄內(nèi)容1.基本信息：包括員工姓名、所在部門、崗位等。2.負(fù)面行為詳情：詳細(xì)描述信用負(fù)面行為發(fā)生的時間、地點、具體行為表現(xiàn)、涉及事項等。3.證據(jù)材料：附上能夠證明該信用負(fù)面行為的相關(guān)文件、記錄、證人證言等材料。4.處理情況：記錄對該信用負(fù)面行為采取的處理措施，如警告、罰款、降職、辭退等。（三）記錄流程1.發(fā)現(xiàn)與報告公司內(nèi)部任何人員發(fā)現(xiàn)員工存在信用負(fù)面行為，應(yīng)及時向所在部門負(fù)責(zé)人報告。部門負(fù)責(zé)人在接到報告后，應(yīng)立即對事件進(jìn)行初步調(diào)查核實，確定是否屬于信用負(fù)面行為范疇。2.記錄與整理如確認(rèn)為信用負(fù)面行為，部門負(fù)責(zé)人應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)填寫《員工信用負(fù)面行為記錄單》，詳細(xì)記錄相關(guān)信息，并附上證據(jù)材料。將填寫好的記錄單提交至人力資源部門。人力資源部門對收到的記錄單進(jìn)行審核，確保信息準(zhǔn)確完整。審核通過后，將該信用負(fù)面行為信息錄入公司員工信用負(fù)面清單檔案，并按照規(guī)定進(jìn)行分類管理。（四）動態(tài)更新1.對于已記錄的信用負(fù)面行為，如發(fā)現(xiàn)新的情況或補充證據(jù)，部門負(fù)責(zé)人應(yīng)及時向人力資源部門反饋，人力資源部門對檔案進(jìn)行相應(yīng)更新。2.信用負(fù)面行為記錄的保存期限為[X]年。在保存期限屆滿后，如該員工未再發(fā)生新的信用負(fù)面行為，相關(guān)記錄將予以銷毀。但對于涉及法律糾紛或其他特殊情況的記錄，保存期限將根據(jù)實際需要延長。四、信用負(fù)面行為處理措施（一）警告1.對于初次出現(xiàn)且情節(jié)較輕的信用負(fù)面行為，給予口頭警告或書面警告。2.書面警告應(yīng)明確指出員工的錯誤行為、違反的制度條款以及對其的警告期限（一般為[X]個月）。3.在警告期限內(nèi)，員工需提交書面檢討，承諾改正錯誤行為，并接受公司的監(jiān)督和檢查。（二）罰款1.根據(jù)信用負(fù)面行為的嚴(yán)重程度和造成的影響，對員工處以一定金額的罰款。罰款金額應(yīng)在公司相關(guān)規(guī)定范圍內(nèi)確定。2.罰款從員工當(dāng)月工資中扣除，并在工資單中注明罰款原因和金額。（三）降職/降薪1.對于多次出現(xiàn)信用負(fù)面行為或情節(jié)較為嚴(yán)重的行為，給予降職或降薪處理。2.降職應(yīng)調(diào)整員工的工作崗位，相應(yīng)降低其職務(wù)級別和薪酬待遇。降薪幅度根據(jù)具體情況確定，但不得低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)。3.在降職/降薪通知中，應(yīng)明確說明降職/降薪的原因、新的崗位和薪酬標(biāo)準(zhǔn)以及相關(guān)的考核要求。（四）辭退1.對于嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度、給公司造成重大損失或惡劣影響的信用負(fù)面行為，公司將予以辭退處理。2.辭退決定應(yīng)提前通知員工，并按照國家法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定辦理離職手續(xù)，結(jié)清工資、福利等費用。3.對于因嚴(yán)重信用負(fù)面行為被辭退的員工，公司有權(quán)根據(jù)實際情況決定是否追究其法律責(zé)任。五、員工申訴（一）申訴條件員工如對公司認(rèn)定的信用負(fù)面行為及處理措施有異議，可在收到相關(guān)通知后的[X]個工作日內(nèi)提出申訴。（二）申訴流程1.提交申訴材料員工應(yīng)填寫《員工信用負(fù)面行為申訴表》，詳細(xì)說明申訴理由，并附上相關(guān)證據(jù)材料。將申訴表及材料提交至所在部門負(fù)責(zé)人。2.部門初審部門負(fù)責(zé)人收到申訴材料后，應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)對申訴內(nèi)容進(jìn)行初步審查，并組織相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查核實。如認(rèn)為申訴理由不成立，應(yīng)將審查結(jié)果及相關(guān)材料反饋給員工，并說明理由。如認(rèn)為申訴理由有可能成立，應(yīng)將申訴材料及部門意見一并提交至人力資源部門。3.人力資源部門復(fù)審人力資源部門收到部門提交的申訴材料后，將在[X]個工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)審。復(fù)審可通過查閱檔案、詢問證人、實地調(diào)查等方式進(jìn)行，必要時可組織相關(guān)部門人員進(jìn)行聯(lián)合調(diào)查。根據(jù)復(fù)審結(jié)果，人力資源部門提出最終處理意見，報公司管理層審批。4.公司管理層審批公司管理層在收到人力資源部門的處理意見后，將在[X]個工作日內(nèi)進(jìn)行審批。審批結(jié)果將以書面形式通知員工。如維持原處理決定，應(yīng)向員工說明理由；如變更原處理決定，應(yīng)明確新的處理措施。六、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司成立信用管理監(jiān)督小組，成員包括人力資源部門負(fù)責(zé)人、財務(wù)部門負(fù)責(zé)人、審計部門負(fù)責(zé)人等。監(jiān)督小組負(fù)責(zé)對公司信用負(fù)面清單管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行定期檢查和不定期抽查。2.各部門應(yīng)積極配合監(jiān)督小組的工作，如實提供相關(guān)信息和資料。對于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時整改落實。（二）外部監(jiān)督1.公司鼓勵員工、客戶及其他相關(guān)方對公司員工的信用行為進(jìn)行監(jiān)督。如發(fā)現(xiàn)員工存在信用負(fù)面行為，可向公司相關(guān)部門舉報。2.對于外部舉報信息，公司將認(rèn)真調(diào)查核實，并按照本制度規(guī)定進(jìn)行處理。如查證屬實，將對舉報人給予適當(dāng)獎勵（具體獎勵辦法另行制定）。七、附則（一）解釋權(quán)本制度由公司人力資源部門負(fù)責(zé)解釋。在執(zhí)行過程中，如遇本制