公司it外包管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司IT外包活動(dòng)，確保IT外包服務(wù)的質(zhì)量和穩(wěn)定性，有效控制IT外包風(fēng)險(xiǎn)，保障公司業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有涉及IT外包服務(wù)的項(xiàng)目，包括但不限于軟件開發(fā)、系統(tǒng)維護(hù)、網(wǎng)絡(luò)管理、數(shù)據(jù)處理等領(lǐng)域。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則IT外包活動(dòng)應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保公司的合法權(quán)益得到保障。2.效益優(yōu)先原則在選擇IT外包服務(wù)提供商時(shí)，應(yīng)綜合考慮成本效益，確保外包服務(wù)能夠?yàn)楣編韮r(jià)值提升，滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需求。3.風(fēng)險(xiǎn)可控原則對(duì)IT外包過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和控制，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，確保外包服務(wù)的順利進(jìn)行。4.協(xié)作溝通原則公司各部門應(yīng)與IT外包服務(wù)提供商保持密切的溝通與協(xié)作，建立良好的合作關(guān)系，共同推動(dòng)IT外包項(xiàng)目的實(shí)施。二、外包服務(wù)需求管理（一）需求提出1.公司各部門根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，結(jié)合自身工作實(shí)際，提出IT外包服務(wù)需求。需求應(yīng)明確具體的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)要求、服務(wù)期限、預(yù)算金額等信息。2.需求提出部門應(yīng)填寫《IT外包服務(wù)需求申請(qǐng)表》，詳細(xì)描述需求背景、現(xiàn)狀分析、預(yù)期目標(biāo)等內(nèi)容，并經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后提交至公司IT管理部門。（二）需求評(píng)估1.公司IT管理部門接到需求申請(qǐng)后，應(yīng)組織相關(guān)技術(shù)人員對(duì)需求進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估內(nèi)容包括需求的合理性、可行性、技術(shù)難度、成本效益等方面。2.IT管理部門應(yīng)根據(jù)評(píng)估結(jié)果，編寫《IT外包服務(wù)需求評(píng)估報(bào)告》，提出是否采納需求的建議。如采納需求，應(yīng)明確需求的優(yōu)先級(jí)，為后續(xù)的外包服務(wù)提供商選擇提供依據(jù)。（三）需求變更管理1.在IT外包項(xiàng)目實(shí)施過程中，如因業(yè)務(wù)發(fā)展變化或其他原因需要變更需求，需求提出部門應(yīng)填寫《IT外包服務(wù)需求變更申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明變更的內(nèi)容、原因、影響范圍等，并經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后提交至公司IT管理部門。2.IT管理部門接到需求變更申請(qǐng)后，應(yīng)組織相關(guān)技術(shù)人員、外包服務(wù)提供商等對(duì)變更進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估通過后，三方應(yīng)共同簽訂《IT外包服務(wù)需求變更協(xié)議》，明確變更后的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)要求、服務(wù)期限、預(yù)算金額等信息，并按照變更后的需求繼續(xù)推進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施。三、外包服務(wù)提供商選擇（一）供應(yīng)商信息收集1.公司IT管理部門負(fù)責(zé)收集IT外包服務(wù)提供商信息，包括但不限于供應(yīng)商的基本情況、業(yè)務(wù)范圍、技術(shù)能力、服務(wù)經(jīng)驗(yàn)、服務(wù)價(jià)格、客戶評(píng)價(jià)等。2.IT管理部門應(yīng)建立IT外包服務(wù)提供商信息庫，對(duì)收集到的供應(yīng)商信息進(jìn)行分類整理和存儲(chǔ)，以便于查詢和使用。（二）供應(yīng)商篩選與評(píng)估1.根據(jù)IT外包服務(wù)需求評(píng)估報(bào)告，IT管理部門從信息庫中篩選出若干符合條件的供應(yīng)商，并向其發(fā)放《IT外包服務(wù)供應(yīng)商調(diào)查問卷》，要求供應(yīng)商填寫相關(guān)信息，包括公司基本情況、技術(shù)方案、服務(wù)承諾、項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)、團(tuán)隊(duì)成員情況等。2.IT管理部門對(duì)回收的供應(yīng)商調(diào)查問卷進(jìn)行分析，結(jié)合供應(yīng)商的實(shí)際情況，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行初步評(píng)估。評(píng)估內(nèi)容包括供應(yīng)商的技術(shù)實(shí)力、服務(wù)能力、信譽(yù)狀況、價(jià)格合理性等方面。3.對(duì)于初步評(píng)估合格的供應(yīng)商，IT管理部門應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)其進(jìn)行實(shí)地考察。考察內(nèi)容包括供應(yīng)商的辦公環(huán)境、技術(shù)設(shè)備、人員資質(zhì)、管理水平、服務(wù)質(zhì)量等方面。4.根據(jù)供應(yīng)商調(diào)查問卷分析結(jié)果和實(shí)地考察情況，IT管理部門編寫《IT外包服務(wù)供應(yīng)商評(píng)估報(bào)告》，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行綜合評(píng)估，確定推薦的供應(yīng)商名單，并提交至公司采購部門。（三）供應(yīng)商選擇決策1.公司采購部門根據(jù)IT管理部門提交的供應(yīng)商評(píng)估報(bào)告，按照公司采購管理制度的相關(guān)要求，組織相關(guān)人員對(duì)推薦的供應(yīng)商進(jìn)行商務(wù)談判，確定最終的外包服務(wù)提供商。2.采購部門應(yīng)與選定的外包服務(wù)提供商簽訂《IT外包服務(wù)合同》，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)要求、服務(wù)期限、服務(wù)價(jià)格、付款方式、質(zhì)量保證、保密條款、違約責(zé)任等內(nèi)容。四、外包服務(wù)合同管理（一）合同簽訂1.《IT外包服務(wù)合同》由公司采購部門負(fù)責(zé)起草，經(jīng)公司法務(wù)部門審核后，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。2.合同簽訂前，采購部門應(yīng)確保合同條款符合公司業(yè)務(wù)需求和法律法規(guī)要求，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，避免出現(xiàn)模糊不清或歧義的條款。3.合同簽訂后，采購部門應(yīng)將合同副本分發(fā)給公司IT管理部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門，以便于各部門按照合同要求履行職責(zé)。（二）合同執(zhí)行1.公司各部門應(yīng)按照合同要求，積極配合外包服務(wù)提供商開展工作，提供必要的支持和協(xié)助。2.IT管理部門負(fù)責(zé)對(duì)IT外包服務(wù)的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和管理，定期檢查外包服務(wù)提供商的工作進(jìn)度、工作質(zhì)量等情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決問題。3.財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)按照合同約定的付款方式和時(shí)間，對(duì)外包服務(wù)提供商進(jìn)行付款，并對(duì)合同執(zhí)行過程中的費(fèi)用支出進(jìn)行審核和控制。（三）合同變更與終止1.在IT外包服務(wù)合同執(zhí)行過程中，如因業(yè)務(wù)發(fā)展變化或其他原因需要變更合同條款，采購部門應(yīng)與外包服務(wù)提供商進(jìn)行協(xié)商，并簽訂《IT外包服務(wù)合同變更協(xié)議》。變更協(xié)議應(yīng)明確變更的內(nèi)容、原因、雙方的權(quán)利和義務(wù)等信息。2.如因不可抗力或其他原因?qū)е翴T外包服務(wù)合同無法繼續(xù)履行，采購部門應(yīng)與外包服務(wù)提供商協(xié)商終止合同，并簽訂《IT外包服務(wù)合同終止協(xié)議》。終止協(xié)議應(yīng)明確終止的原因、雙方的權(quán)利和義務(wù)、費(fèi)用結(jié)算等信息。五、外包服務(wù)過程監(jiān)控（一）建立監(jiān)控機(jī)制1.公司IT管理部門應(yīng)建立IT外包服務(wù)過程監(jiān)控機(jī)制，明確監(jiān)控的內(nèi)容、方式、頻率等要求。2.監(jiān)控內(nèi)容包括外包服務(wù)提供商的工作進(jìn)度、工作質(zhì)量、人員配備、技術(shù)支持、安全管理等方面。3.監(jiān)控方式包括定期檢查、不定期抽查、數(shù)據(jù)分析、客戶反饋等。4.監(jiān)控頻率應(yīng)根據(jù)外包服務(wù)項(xiàng)目的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)程度確定，一般每周至少進(jìn)行一次檢查，每月至少進(jìn)行一次評(píng)估。（二）進(jìn)度監(jiān)控1.IT管理部門應(yīng)要求外包服務(wù)提供商制定詳細(xì)的項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃，并定期提交進(jìn)度報(bào)告。2.監(jiān)控人員應(yīng)根據(jù)進(jìn)度計(jì)劃對(duì)項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)度進(jìn)行跟蹤和檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決進(jìn)度滯后的問題。3.如因不可抗力或其他原因?qū)е马?xiàng)目進(jìn)度延誤，外包服務(wù)提供商應(yīng)及時(shí)向IT管理部門報(bào)告，并提出相應(yīng)的解決方案和預(yù)計(jì)延誤時(shí)間。（三）質(zhì)量監(jiān)控1.IT管理部門應(yīng)制定詳細(xì)的服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收規(guī)范，要求外包服務(wù)提供商按照標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范開展工作。2.監(jiān)控人員應(yīng)定期對(duì)外包服務(wù)的質(zhì)量進(jìn)行檢查和評(píng)估，可通過抽查項(xiàng)目成果、測試系統(tǒng)性能、收集用戶反饋等方式進(jìn)行。3.如發(fā)現(xiàn)外包服務(wù)質(zhì)量不符合要求，IT管理部門應(yīng)及時(shí)要求外包服務(wù)提供商進(jìn)行整改，并跟蹤整改情況，直至達(dá)到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)為止。（四）安全監(jiān)控1.外包服務(wù)提供商應(yīng)建立健全安全管理制度，采取有效的安全措施，保障公司信息系統(tǒng)的安全和穩(wěn)定運(yùn)行。2.IT管理部門應(yīng)定期對(duì)外包服務(wù)提供商的安全管理情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，包括網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全、系統(tǒng)安全等方面。3.如發(fā)現(xiàn)安全隱患或安全事件，外包服務(wù)提供商應(yīng)及時(shí)向IT管理部門報(bào)告，并采取措施進(jìn)行處理，防止損失擴(kuò)大。同時(shí)，IT管理部門應(yīng)根據(jù)事件的嚴(yán)重程度，及時(shí)向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。六、外包服務(wù)驗(yàn)收管理（一）驗(yàn)收準(zhǔn)備1.在IT外包服務(wù)項(xiàng)目結(jié)束前，外包服務(wù)提供商應(yīng)提前向公司IT管理部門提交項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)，并提供項(xiàng)目成果文檔、測試報(bào)告、用戶手冊(cè)等相關(guān)資料。2.IT管理部門應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)驗(yàn)收申請(qǐng)和資料進(jìn)行審核，確定是否具備驗(yàn)收條件。如具備驗(yàn)收條件，應(yīng)制定詳細(xì)的驗(yàn)收方案，明確驗(yàn)收的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、流程等信息。（二）驗(yàn)收實(shí)施1.驗(yàn)收小組由公司IT管理部門、業(yè)務(wù)需求部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)人員組成。驗(yàn)收小組應(yīng)按照驗(yàn)收方案對(duì)項(xiàng)目成果進(jìn)行全面檢查和評(píng)估，包括功能測試、性能測試、安全測試、文檔審查等方面。2.驗(yàn)收過程中，外包服務(wù)提供商應(yīng)向驗(yàn)收小組詳細(xì)介紹項(xiàng)目實(shí)施情況和項(xiàng)目成果，解答驗(yàn)收小組提出的問題。3.驗(yàn)收小組應(yīng)根據(jù)驗(yàn)收結(jié)果填寫《IT外包服務(wù)項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》，明確項(xiàng)目是否通過驗(yàn)收。如項(xiàng)目通過驗(yàn)收，應(yīng)在報(bào)告中注明驗(yàn)收的結(jié)論和建議；如項(xiàng)目未通過驗(yàn)收，應(yīng)在報(bào)告中指出存在的問題和整改要求，要求外包服務(wù)提供商限期整改后重新提交驗(yàn)收申請(qǐng)。（三）驗(yàn)收備案1.IT管理部門負(fù)責(zé)將《IT外包服務(wù)項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》歸檔備案，作為公司IT外包服務(wù)項(xiàng)目管理的重要資料。2.如項(xiàng)目驗(yàn)收通過，財(cái)務(wù)部門應(yīng)按照合同約定對(duì)外包服務(wù)提供商進(jìn)行付款結(jié)算。七、外包服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.IT管理部門應(yīng)定期組織相關(guān)人員對(duì)IT外包服務(wù)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，包括技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、人員風(fēng)險(xiǎn)等方面。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可采用定性評(píng)估和定量評(píng)估相結(jié)合的方法，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)和可能性，為后續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施提供依據(jù)。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.針對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)因素，IT管理部門應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，明確責(zé)任部門和責(zé)任人，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。2.對(duì)于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，可采取加強(qiáng)技術(shù)研發(fā)、引入先進(jìn)技術(shù)、提高技術(shù)人員水平等措施；對(duì)于質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，可加強(qiáng)質(zhì)量監(jiān)控、嚴(yán)格驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、建立質(zhì)量反饋機(jī)制等措施；對(duì)于安全風(fēng)險(xiǎn)，可加強(qiáng)安全管理、完善安全制度、定期進(jìn)行安全檢查等措施；對(duì)于合同風(fēng)險(xiǎn)，可加強(qiáng)合同管理、明確合同條款、建立合同糾紛處理機(jī)制等措施；對(duì)于人員風(fēng)險(xiǎn)，可加強(qiáng)人員培訓(xùn)、提高人員素質(zhì)、建立人員激勵(lì)機(jī)制等措施。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1.IT管理部門應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤和檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問題。2.同時(shí)，應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系，對(duì)可能發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警，及時(shí)采取措施進(jìn)行防范和控制，避免風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大化給公司造成損失。八、保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理（一）保密管理1.公司與外包服務(wù)提供商簽訂的合同中應(yīng)明確保密條款，要求外包服務(wù)提供商對(duì)公司的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等予以保密。2.外包服務(wù)提供商應(yīng)制定保密制度，明確保密責(zé)任和保密措施，對(duì)涉及公司保密信息的人員進(jìn)行保密培訓(xùn)，確保保密工作落實(shí)到位。3.在IT外包服務(wù)過程中，公司各部門應(yīng)嚴(yán)格控制外包服務(wù)提供商接觸公司保密信息的范圍和權(quán)限，避免保密信息泄露。（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理1.對(duì)于IT外包服務(wù)項(xiàng)目中涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬問題，公司與外包服務(wù)提供商應(yīng)在合同中明確約定。一般情況下，項(xiàng)目成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸公司所有，但外包服務(wù)提供商享有使用權(quán)和署名權(quán)等相關(guān)權(quán)利。2.外