上市公司授權(quán)書管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范上市公司授權(quán)書的管理，明確授權(quán)范圍、程序和責(zé)任，保障公司運營的規(guī)范化、高效化，維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于上市公司總部及各子公司、分公司涉及授權(quán)書相關(guān)的管理活動。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則授權(quán)行為必須符合國家法律法規(guī)、公司章程及相關(guān)監(jiān)管要求，確保授權(quán)事項在法律框架內(nèi)進(jìn)行。2.審慎授權(quán)原則根據(jù)被授權(quán)人的能力、經(jīng)驗、崗位需求等因素，審慎確定授權(quán)范圍和權(quán)限，避免過度授權(quán)或授權(quán)不當(dāng)。3.清晰明確原則授權(quán)書應(yīng)明確授權(quán)事項、權(quán)限范圍、有效期限、雙方責(zé)任等內(nèi)容，確保被授權(quán)人清楚知曉其權(quán)利和義務(wù)。4.監(jiān)督與制衡原則建立健全授權(quán)監(jiān)督機(jī)制，對授權(quán)事項的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤、檢查和評估，防止權(quán)力濫用，形成有效的權(quán)力制衡。二、授權(quán)書的分類及定義（一）一般授權(quán)書1.定義一般授權(quán)書是指公司授予員工在日常經(jīng)營管理活動中，按照既定的業(yè)務(wù)流程和規(guī)范，行使一定范圍內(nèi)職權(quán)的書面文件。2.適用場景適用于常規(guī)性、重復(fù)性的業(yè)務(wù)操作，如采購審批、銷售合同簽訂、費用報銷等。（二）特別授權(quán)書1.定義特別授權(quán)書是指公司針對特定的重大事項或特殊業(yè)務(wù)，授予特定人員超越一般授權(quán)范圍的特別職權(quán)的書面文件。2.適用場景適用于重大投資決策、重大資產(chǎn)處置、對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易等需要特殊審批的事項。（三）臨時授權(quán)書1.定義臨時授權(quán)書是指公司在特定情況下，為滿足臨時性工作需要，授予相關(guān)人員臨時性職權(quán)的書面文件。2.適用場景適用于突發(fā)事件處理、緊急項目推進(jìn)等臨時性任務(wù)。三、授權(quán)書的內(nèi)容（一）授權(quán)主體信息1.授權(quán)公司名稱、法定代表人姓名及職務(wù)。2.被授權(quán)人姓名、所在部門、職務(wù)。（二）授權(quán)事項1.詳細(xì)描述授權(quán)的具體業(yè)務(wù)內(nèi)容或事項范圍，確保清晰明確，避免歧義。2.對于特別授權(quán)事項，應(yīng)明確說明事項的背景、目的和預(yù)期效果。（三）權(quán)限范圍1.明確被授權(quán)人在授權(quán)事項范圍內(nèi)可以行使的具體權(quán)力，包括但不限于決策權(quán)、審批權(quán)、簽署權(quán)等。2.對于涉及金額、數(shù)量、期限等關(guān)鍵指標(biāo)的權(quán)限，應(yīng)明確具體的限制條件。（四）有效期限1.注明授權(quán)書的生效日期和終止日期，確保授權(quán)具有時效性。2.對于臨時性授權(quán)書，應(yīng)明確具體的有效期限，避免授權(quán)長期化。（五）雙方責(zé)任1.授權(quán)方責(zé)任確保授權(quán)事項符合法律法規(guī)、公司章程及公司利益。對授權(quán)事項進(jìn)行必要的指導(dǎo)和監(jiān)督，提供相關(guān)支持和資源。有權(quán)根據(jù)公司經(jīng)營情況和管理需要，調(diào)整或終止授權(quán)。2.被授權(quán)方責(zé)任在授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，不得超越授權(quán)范圍或濫用職權(quán)。按照公司規(guī)定的程序和要求，履行授權(quán)事項相關(guān)的職責(zé)和義務(wù)。定期向授權(quán)方報告授權(quán)事項的執(zhí)行情況，接受監(jiān)督檢查。如因故意或重大過失導(dǎo)致授權(quán)事項出現(xiàn)問題，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。（六）其他條款1.保密條款明確雙方對在授權(quán)過程中知悉的公司商業(yè)秘密、敏感信息等負(fù)有保密義務(wù)，不得向第三方披露。2.違約責(zé)任條款約定雙方如違反授權(quán)書約定應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任，以保障授權(quán)書的嚴(yán)肅性和有效性。3.爭議解決條款規(guī)定雙方在授權(quán)書履行過程中發(fā)生爭議時的解決方式，如協(xié)商、仲裁或訴訟等。四、授權(quán)書的審批流程（一）一般授權(quán)書審批流程1.申請部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求填寫《一般授權(quán)書申請表》，詳細(xì)說明授權(quán)事項、權(quán)限范圍、有效期限等內(nèi)容，并提交部門負(fù)責(zé)人審核。2.部門負(fù)責(zé)人審核申請內(nèi)容的合理性、必要性，對符合要求的申請簽署審核意見后，提交至公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。3.公司分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)公司整體經(jīng)營策略和管理要求，對申請進(jìn)行審批，如同意授權(quán)，簽署審批意見后交至法務(wù)部門審核。4.法務(wù)部門對授權(quán)書內(nèi)容進(jìn)行合法性審查，確保其符合法律法規(guī)、公司章程及公司相關(guān)規(guī)定。如審查通過，在授權(quán)書上加蓋法務(wù)章，并反饋至申請部門。5.申請部門將經(jīng)法務(wù)審核通過的授權(quán)書提交至公司行政部門進(jìn)行編號、存檔，并按照授權(quán)書內(nèi)容制作授權(quán)牌或授權(quán)文件，發(fā)放給被授權(quán)人。（二）特別授權(quán)書審批流程1.涉及特別授權(quán)事項的部門或項目負(fù)責(zé)人提出申請，填寫《特別授權(quán)書申請表》，詳細(xì)闡述授權(quán)事項的背景、目的、具體內(nèi)容、權(quán)限范圍、風(fēng)險評估及應(yīng)對措施等，并提交部門負(fù)責(zé)人審核。2.部門負(fù)責(zé)人審核申請內(nèi)容，如認(rèn)為必要，可組織相關(guān)人員進(jìn)行討論和論證。審核通過后，簽署意見并提交至公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。3.公司分管領(lǐng)導(dǎo)對申請進(jìn)行初審，如初審?fù)ㄟ^，提交至公司總經(jīng)理審批。4.公司總經(jīng)理組織召開總經(jīng)理辦公會或?qū)ｎ}會議，對特別授權(quán)事項進(jìn)行全面審議。會議應(yīng)充分聽取各方面意見，對授權(quán)事項的必要性、可行性、風(fēng)險可控性等進(jìn)行深入分析。審議通過后，總經(jīng)理簽署審批意見。5.申請部門將經(jīng)總經(jīng)理審批通過的授權(quán)書提交至董事會秘書，由董事會秘書按照公司章程規(guī)定，將授權(quán)事項提交董事會或股東大會審議（如需）。6.經(jīng)董事會或股東大會審議通過（如需）的授權(quán)書，由法務(wù)部門進(jìn)行合法性審查，確保其符合法律法規(guī)、公司章程及公司相關(guān)規(guī)定。審查通過后，在授權(quán)書上加蓋法務(wù)章，并反饋至申請部門。7.申請部門將經(jīng)法務(wù)審核通過的授權(quán)書提交至公司行政部門進(jìn)行編號、存檔，并按照授權(quán)書內(nèi)容制作授權(quán)牌或授權(quán)文件，發(fā)放給被授權(quán)人。（三）臨時授權(quán)書審批流程1.因突發(fā)事件或緊急項目需要臨時授權(quán)的，由相關(guān)負(fù)責(zé)人填寫《臨時授權(quán)書申請表》，簡要說明授權(quán)原因、事項、權(quán)限范圍及有效期限等內(nèi)容，并提交至公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。2.公司分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)實際情況進(jìn)行審批，如情況緊急，可先電話或口頭同意臨時授權(quán)，但事后應(yīng)及時補辦書面審批手續(xù)。3.申請部門將經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批的臨時授權(quán)書提交至法務(wù)部門進(jìn)行合法性審查（如需要）。4.法務(wù)部門審查通過后，申請部門將授權(quán)書提交至公司行政部門進(jìn)行編號、存檔，并按照授權(quán)書內(nèi)容制作臨時授權(quán)文件，發(fā)放給被授權(quán)人。臨時授權(quán)書的有效期限應(yīng)根據(jù)實際情況合理確定，一般不超過事件處理或項目完成所需的時間。五、授權(quán)書的變更與終止（一）授權(quán)書的變更1.在授權(quán)書有效期限內(nèi)，如因公司經(jīng)營戰(zhàn)略調(diào)整、業(yè)務(wù)發(fā)展需要或其他原因，需對授權(quán)事項、權(quán)限范圍、有效期限等內(nèi)容進(jìn)行變更的，由授權(quán)方提出變更申請。2.變更申請應(yīng)填寫《授權(quán)書變更申請表》，詳細(xì)說明變更的原因、內(nèi)容及對公司經(jīng)營管理的影響等，并按照原授權(quán)書審批流程進(jìn)行審批。3.經(jīng)審批通過的授權(quán)書變更申請，由法務(wù)部門對變更后的授權(quán)書內(nèi)容進(jìn)行合法性審查，審查通過后，由行政部門負(fù)責(zé)更新授權(quán)書存檔信息，并及時通知被授權(quán)人。（二）授權(quán)書的終止1.授權(quán)書期滿未延續(xù)的，自動終止。2.在授權(quán)書有效期限內(nèi)，如有下列情形之一的，授權(quán)書應(yīng)當(dāng)終止：授權(quán)事項完成或已無繼續(xù)授權(quán)的必要。被授權(quán)人離職、崗位變動或不再具備授權(quán)條件。公司經(jīng)營情況發(fā)生重大變化，原授權(quán)事項不再適用。因法律法規(guī)、公司章程或公司內(nèi)部規(guī)定發(fā)生變化，導(dǎo)致授權(quán)書無法繼續(xù)履行。授權(quán)方?jīng)Q定終止授權(quán)。3.授權(quán)書終止時，授權(quán)方應(yīng)及時通知被授權(quán)人，并收回授權(quán)牌或授權(quán)文件。被授權(quán)人應(yīng)在授權(quán)書終止后，停止行使相關(guān)職權(quán)，并將與授權(quán)事項有關(guān)的文件、資料、印章等交回授權(quán)方。六、授權(quán)書的監(jiān)督與管理（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司建立健全授權(quán)監(jiān)督體系，通過定期檢查、不定期抽查、專項審計等方式，對授權(quán)書的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。2.行政部門負(fù)責(zé)對授權(quán)書的編號、存檔、發(fā)放等基礎(chǔ)管理工作進(jìn)行監(jiān)督，確保授權(quán)書管理的規(guī)范性和準(zhǔn)確性。3.法務(wù)部門負(fù)責(zé)對授權(quán)書的合法性進(jìn)行監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題及時提出整改意見，并跟蹤整改落實情況。4.內(nèi)部審計部門負(fù)責(zé)對授權(quán)事項的執(zhí)行情況進(jìn)行審計監(jiān)督，重點審查被授權(quán)人是否在授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)、授權(quán)事項的執(zhí)行效果是否符合公司預(yù)期等，對發(fā)現(xiàn)的問題及時向公司管理層報告，并提出改進(jìn)建議。（二）定期報告1.被授權(quán)人應(yīng)定期（至少每季度一次）向授權(quán)方提交《授權(quán)事項執(zhí)行情況報告》，詳細(xì)匯報授權(quán)事項的執(zhí)行進(jìn)展、取得的成果、存在的問題及解決方案等。2.部門負(fù)責(zé)人應(yīng)定期對本部門被授權(quán)人的授權(quán)事項執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和總結(jié)，形成部門報告，并提交至公司分管領(lǐng)導(dǎo)。3.公司分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)定期（至少每半年一次）向公司總經(jīng)理匯報分管領(lǐng)域授權(quán)事項的整體執(zhí)行情況，包括授權(quán)書的執(zhí)行效果、存在的風(fēng)險及改進(jìn)措施等。（三）檔案管理1.行政部門負(fù)責(zé)建立授權(quán)書檔案管理制度，對各類授權(quán)書進(jìn)行分類、編號、存檔。授權(quán)書檔案應(yīng)包括授權(quán)書原件、申請表、審批文件、執(zhí)行情況報告等相關(guān)資料。2.授權(quán)書檔案應(yīng)妥善保管，確保檔案的完整性、準(zhǔn)確性和安全性。檔案保管期限按照公司檔案管理規(guī)定執(zhí)行，一般為[