廣東省國企采購管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)廣東省國有企業(yè)采購管理，規(guī)范采購行為，提高采購效率，降低采購成本，保證采購質(zhì)量，防范采購風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)實(shí)際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于廣東省國有企業(yè)及其所屬全資、控股子企業(yè)（以下統(tǒng)稱企業(yè)）的采購活動。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：采購活動應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度，確保采購行為合法合規(guī)。2.公開公平公正原則：采購活動應(yīng)當(dāng)公開透明，公平對待所有供應(yīng)商，確保采購結(jié)果公正。3.效益優(yōu)先原則：采購活動應(yīng)當(dāng)注重經(jīng)濟(jì)效益和社會效益，降低采購成本，提高采購效率。4.誠信廉潔原則：采購活動應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，廉潔自律，防止腐敗行為。二、采購管理職責(zé)分工（一）采購決策機(jī)構(gòu)企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立采購決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對重大采購事項(xiàng)進(jìn)行決策。采購決策機(jī)構(gòu)由企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人等組成。（二）采購管理部門企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立采購管理部門，負(fù)責(zé)采購活動的組織、協(xié)調(diào)和管理。采購管理部門的主要職責(zé)包括：1.制定采購管理制度和流程；2.編制采購計(jì)劃和預(yù)算；3.組織采購招標(biāo)、談判、詢價(jià)等采購活動；4.審核采購合同；5.監(jiān)督采購合同的執(zhí)行；6.建立供應(yīng)商管理檔案；7.處理采購?fù)对V和糾紛。（三）采購執(zhí)行部門企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)采購項(xiàng)目的特點(diǎn)和需求，確定采購執(zhí)行部門。采購執(zhí)行部門的主要職責(zé)包括：1.具體實(shí)施采購活動；2.與供應(yīng)商進(jìn)行溝通和談判；3.簽訂采購合同；4.驗(yàn)收采購物資和服務(wù)。（四）其他部門企業(yè)其他部門應(yīng)當(dāng)配合采購管理部門和采購執(zhí)行部門，做好采購相關(guān)工作。例如，需求部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)提供采購需求，財(cái)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)做好采購資金的預(yù)算和支付管理，審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)對采購活動進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督等。三、采購計(jì)劃與預(yù)算管理（一）采購計(jì)劃編制1.采購執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營需要和庫存情況，定期編制采購計(jì)劃。采購計(jì)劃應(yīng)當(dāng)明確采購物資和服務(wù)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、采購時(shí)間等內(nèi)容。2.采購計(jì)劃應(yīng)當(dāng)報(bào)采購管理部門審核。采購管理部門應(yīng)當(dāng)對采購計(jì)劃的合理性、必要性進(jìn)行審核，并提出審核意見。3.采購計(jì)劃經(jīng)審核通過后，報(bào)采購決策機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。采購決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和實(shí)際情況，對采購計(jì)劃進(jìn)行審批。（二）采購預(yù)算編制1.采購管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)采購計(jì)劃，編制采購預(yù)算。采購預(yù)算應(yīng)當(dāng)明確采購項(xiàng)目的預(yù)算金額、資金來源等內(nèi)容。2.采購預(yù)算應(yīng)當(dāng)報(bào)財(cái)務(wù)部門審核。財(cái)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)對采購預(yù)算的合理性、準(zhǔn)確性進(jìn)行審核，并提出審核意見。3.采購預(yù)算經(jīng)審核通過后，報(bào)采購決策機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。采購決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)財(cái)務(wù)狀況和資金安排，對采購預(yù)算進(jìn)行審批。（三）采購計(jì)劃與預(yù)算調(diào)整1.因企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營需要或其他原因，需要調(diào)整采購計(jì)劃和預(yù)算的，采購執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)提出調(diào)整申請。調(diào)整申請應(yīng)當(dāng)說明調(diào)整的原因、內(nèi)容、金額等。2.采購執(zhí)行部門的調(diào)整申請應(yīng)當(dāng)報(bào)采購管理部門審核。采購管理部門應(yīng)當(dāng)對調(diào)整申請的合理性、必要性進(jìn)行審核，并提出審核意見。3.采購管理部門的審核意見報(bào)采購決策機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。采購決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，對調(diào)整申請進(jìn)行審批。四、采購方式與程序（一）采購方式1.招標(biāo)采購：適用于采購金額較大、技術(shù)復(fù)雜、有多家供應(yīng)商可供選擇的采購項(xiàng)目。2.談判采購：適用于采購金額較小、技術(shù)簡單、供應(yīng)商數(shù)量有限的采購項(xiàng)目。3.詢價(jià)采購：適用于采購金額較小、規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的采購項(xiàng)目。4.單一來源采購：適用于只能從唯一供應(yīng)商處采購、發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購、必須保證原有采購項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的采購項(xiàng)目。（二）采購程序1.招標(biāo)采購程序采購管理部門發(fā)布招標(biāo)公告；供應(yīng)商報(bào)名參加投標(biāo)；采購管理部門對供應(yīng)商進(jìn)行資格審查；采購管理部門組織開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)；采購執(zhí)行部門與中標(biāo)供應(yīng)商簽訂采購合同。2.談判采購程序采購管理部門確定談判供應(yīng)商名單；采購管理部門組織談判小組與供應(yīng)商進(jìn)行談判；采購管理部門與談判供應(yīng)商達(dá)成一致意見后，簽訂采購合同。3.詢價(jià)采購程序采購管理部門向供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)通知書；供應(yīng)商報(bào)價(jià)；采購管理部門對供應(yīng)商的報(bào)價(jià)進(jìn)行比較和評價(jià)；采購管理部門確定成交供應(yīng)商后，簽訂采購合同。4.單一來源采購程序采購執(zhí)行部門提出單一來源采購申請；采購管理部門對單一來源采購申請進(jìn)行審核；采購管理部門組織專家論證；采購決策機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)單一來源采購申請；采購執(zhí)行部門與供應(yīng)商簽訂采購合同。五、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商準(zhǔn)入1.采購管理部門應(yīng)當(dāng)建立供應(yīng)商準(zhǔn)入制度，明確供應(yīng)商的準(zhǔn)入條件和程序。2.供應(yīng)商的準(zhǔn)入條件應(yīng)當(dāng)包括：具有獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的能力；具有良好的商業(yè)信譽(yù)和健全的財(cái)務(wù)會計(jì)制度；具有履行合同所必需的設(shè)備和專業(yè)技術(shù)能力；有依法繳納稅收和社會保障資金的良好記錄；參加采購活動前三年內(nèi)，在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄等。3.供應(yīng)商準(zhǔn)入程序應(yīng)當(dāng)包括：供應(yīng)商提交準(zhǔn)入申請；采購管理部門對供應(yīng)商進(jìn)行資格審查；采購管理部門組織實(shí)地考察；采購管理部門批準(zhǔn)供應(yīng)商準(zhǔn)入。（二）供應(yīng)商評價(jià)與考核1.采購管理部門應(yīng)當(dāng)建立供應(yīng)商評價(jià)與考核制度，定期對供應(yīng)商的供貨質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)等進(jìn)行評價(jià)與考核。2.供應(yīng)商評價(jià)與考核指標(biāo)應(yīng)當(dāng)包括：產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、價(jià)格、售后服務(wù)、合同履行情況等。3.采購管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)供應(yīng)商評價(jià)與考核結(jié)果，對供應(yīng)商進(jìn)行分類管理。對評價(jià)與考核優(yōu)秀的供應(yīng)商，給予優(yōu)先采購、增加采購份額等獎勵；對評價(jià)與考核不合格的供應(yīng)商，給予警告、暫停采購、取消準(zhǔn)入資格等處罰。（三）供應(yīng)商退出1.供應(yīng)商有下列情形之一的，采購管理部門應(yīng)當(dāng)取消其準(zhǔn)入資格：提供虛假材料謀取中標(biāo)、成交的；采取不正當(dāng)手段詆毀、排擠其他供應(yīng)商的；與采購人、其他供應(yīng)商或者采購代理機(jī)構(gòu)惡意串通的；向采購人、采購代理機(jī)構(gòu)行賄或者提供其他不正當(dāng)利益的；在采購過程中與采購人進(jìn)行協(xié)商談判的；拒絕有關(guān)部門監(jiān)督檢查或者提供虛假情況的；有其他嚴(yán)重違法違規(guī)行為的。2.供應(yīng)商有下列情形之一的，采購管理部門應(yīng)當(dāng)暫停其采購資格：產(chǎn)品質(zhì)量出現(xiàn)嚴(yán)重問題的；交貨期嚴(yán)重延誤的；售后服務(wù)不到位的；合同履行情況較差的。3.采購管理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)將供應(yīng)商準(zhǔn)入、評價(jià)與考核、退出等情況告知采購執(zhí)行部門和其他相關(guān)部門。六、采購合同管理（一）合同簽訂1.采購執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)在中標(biāo)、成交供應(yīng)商確定后，及時(shí)與供應(yīng)商簽訂采購合同。采購合同應(yīng)當(dāng)明確采購物資和服務(wù)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、價(jià)格、交貨期、售后服務(wù)等內(nèi)容。2.采購合同應(yīng)當(dāng)報(bào)采購管理部門審核。采購管理部門應(yīng)當(dāng)對采購合同的合法性、完整性、準(zhǔn)確性進(jìn)行審核，并提出審核意見。3.采購合同經(jīng)審核通過后，報(bào)企業(yè)法定代表人或其授權(quán)代表簽字（或蓋章）。（二）合同履行1.采購執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)按照采購合同約定，及時(shí)組織驗(yàn)收采購物資和服務(wù)。驗(yàn)收合格后，采購執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)出具驗(yàn)收報(bào)告。2.采購執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)按照采購合同約定，及時(shí)支付采購款項(xiàng)。財(cái)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)對采購款項(xiàng)的支付進(jìn)行審核，確保支付合法合規(guī)。3.供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)按照采購合同約定，及時(shí)提供采購物資和服務(wù)。如供應(yīng)商未按照采購合同約定履行義務(wù)，采購執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施，要求供應(yīng)商履行義務(wù)或承擔(dān)違約責(zé)任。（三）合同變更與解除1.采購合同履行過程中，因特殊原因需要變更或解除合同的，采購執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)提出變更或解除合同申請。變更或解除合同申請應(yīng)當(dāng)說明變更或解除的原因、內(nèi)容、金額等。2.采購執(zhí)行部門的變更或解除合同申請應(yīng)當(dāng)報(bào)采購管理部門審核。采購管理部門應(yīng)當(dāng)對變更或解除合同申請的合理性、必要性進(jìn)行審核，并提出審核意見。3.采購管理部門的審核意見報(bào)采購決策機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。采購決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，對變更或解除合同申請進(jìn)行審批。4.采購合同變更或解除后，采購執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)與供應(yīng)商辦理相關(guān)手續(xù)。（四）合同糾紛處理1.采購合同履行過程中，如發(fā)生合同糾紛，采購執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)與供應(yīng)商協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可以通過仲裁或訴訟等方式解決。2.采購執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)將合同糾紛處理情況告知采購管理部門和其他相關(guān)部門。七、采購監(jiān)督與審計(jì)（一）采購監(jiān)督1.企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立采購監(jiān)督制度，加強(qiáng)對采購活動的監(jiān)督檢查。采購監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)定期對采購活動進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。2.采購監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)對采購計(jì)劃編制、采購方式選擇、采購程序執(zhí)行、供應(yīng)商管理、采購合同簽訂與履行等環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督檢查。3.采購監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)建立采購?fù)对V舉報(bào)制度，受理供應(yīng)商和其他相關(guān)方的投訴舉報(bào)。對投訴舉報(bào)事項(xiàng)，采購監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理，并將處理結(jié)果告知投訴舉報(bào)人。（二）采購審計(jì)1.企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立采購審計(jì)制度，加強(qiáng)對采購活動的審計(jì)監(jiān)督。采購審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)定期對采購活動進(jìn)行審計(jì)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。