分股制股份公司管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范分股制股份公司的組織和行為，保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，促進(jìn)公司發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本公司實(shí)際情況，制定本管理制度。（二）適用范圍本管理制度適用于分股制股份公司及其下屬各部門、子公司。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：公司的一切經(jīng)營活動(dòng)必須遵守國家法律法規(guī)和政策規(guī)定。2.公平公正原則：保障股東、員工等各方的合法權(quán)益，公平對(duì)待每一位利益相關(guān)者。3.高效運(yùn)作原則：優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)，提高決策效率和運(yùn)營效益。4.風(fēng)險(xiǎn)控制原則：建立健全風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，有效識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)。二、公司治理結(jié)構(gòu)（一）股東與股東大會(huì)1.股東權(quán)利與義務(wù)股東享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。股東應(yīng)遵守公司章程，依法行使權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益。2.股東大會(huì)職責(zé)決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃。選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)。審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告、監(jiān)事會(huì)的報(bào)告、公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案等。對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本、發(fā)行公司債券等重大事項(xiàng)作出決議。修改公司章程等。3.股東大會(huì)會(huì)議股東大會(huì)分為年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)。年度股東大會(huì)每年召開一次，應(yīng)當(dāng)于上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的六個(gè)月內(nèi)舉行。臨時(shí)股東大會(huì)在有下列情形之一時(shí)兩個(gè)月內(nèi)召開：董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時(shí)。公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額三分之一時(shí)。單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)。董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)。監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí)。股東大會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長主持；董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長主持；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集和主持；監(jiān)事會(huì)不召集和主持的，連續(xù)九十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東可以自行召集和主持。（二）董事會(huì)1.董事會(huì)組成董事會(huì)由[X]名董事組成，其中設(shè)董事長1名，副董事長[X]名。董事由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，任期[X]年，任期屆滿，可連選連任。2.董事會(huì)職責(zé)召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作。執(zhí)行股東大會(huì)的決議。決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案。制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案。制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案。決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置。決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)。制定公司的基本管理制度。3.董事會(huì)會(huì)議董事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議每年度至少召開[X]次，每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開十日前通知全體董事和監(jiān)事。代表十分之一以上表決權(quán)的股東、三分之一以上董事或者監(jiān)事會(huì)，可以提議召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。董事長應(yīng)當(dāng)自接到提議后十日內(nèi)，召集和主持董事會(huì)會(huì)議。董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。董事會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票。（三）監(jiān)事會(huì)1.監(jiān)事會(huì)組成監(jiān)事會(huì)由[X]名監(jiān)事組成，其中職工代表監(jiān)事[X]名。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1名，由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事的任期每屆為三年，任期屆滿，可連選連任。2.監(jiān)事會(huì)職責(zé)檢查公司財(cái)務(wù)。對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議。當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正。提議召開臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會(huì)會(huì)議。向股東大會(huì)會(huì)議提出提案。依照《公司法》第一百五十一條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟。發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。3.監(jiān)事會(huì)會(huì)議監(jiān)事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議每六個(gè)月至少召開一次，臨時(shí)會(huì)議可根據(jù)需要隨時(shí)召開。監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)有半數(shù)以上監(jiān)事出席方可舉行。監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過。（四）高級(jí)管理人員1.高級(jí)管理人員職責(zé)公司高級(jí)管理人員包括經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等。經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議。組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案。擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案。擬訂公司的基本管理制度。制定公司的具體規(guī)章。提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員。董事會(huì)授予的其他職權(quán)。2.高級(jí)管理人員的任職資格與義務(wù)高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的任職資格，遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)，不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)。三、分股制相關(guān)規(guī)定（一）股份設(shè)置1.股份種類公司股份分為普通股和優(yōu)先股。普通股股東享有平等的權(quán)利，優(yōu)先股股東在利潤分配和剩余財(cái)產(chǎn)分配上享有優(yōu)先于普通股股東的權(quán)利。2.股份比例根據(jù)公司的發(fā)展戰(zhàn)略和股東權(quán)益，合理確定普通股和優(yōu)先股的比例。例如，普通股占總股本的[X]%，優(yōu)先股占總股本的[X]%。（二）股份發(fā)行與轉(zhuǎn)讓1.股份發(fā)行公司發(fā)行股份應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定。發(fā)行新股時(shí)，應(yīng)制定發(fā)行方案，包括發(fā)行目的、發(fā)行對(duì)象、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行數(shù)量等，報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)。2.股份轉(zhuǎn)讓股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓。股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。（三）股權(quán)結(jié)構(gòu)與權(quán)益分配1.股權(quán)結(jié)構(gòu)明確公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)，包括大股東、中小股東的持股比例及相互關(guān)系。通過合理的股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，保障公司決策的科學(xué)性和公正性。2.權(quán)益分配利潤分配：公司按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定進(jìn)行利潤分配。首先彌補(bǔ)以前年度虧損，然后提取法定公積金，最后根據(jù)股東大會(huì)決議向股東分配利潤。剩余財(cái)產(chǎn)分配：公司清算時(shí)，按照優(yōu)先股股東優(yōu)先于普通股股東的順序分配剩余財(cái)產(chǎn)。四、財(cái)務(wù)管理制度（一）財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)與人員1.財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)置公司設(shè)立獨(dú)立的財(cái)務(wù)部門，負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算工作。財(cái)務(wù)部門設(shè)財(cái)務(wù)經(jīng)理、會(huì)計(jì)、出納等崗位。2.財(cái)務(wù)人員職責(zé)財(cái)務(wù)經(jīng)理負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)財(cái)務(wù)部門的工作，制定財(cái)務(wù)管理制度，編制財(cái)務(wù)預(yù)算，進(jìn)行財(cái)務(wù)分析和決策支持等。會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)進(jìn)行賬務(wù)處理，編制財(cái)務(wù)報(bào)表，審核原始憑證等。出納負(fù)責(zé)現(xiàn)金收付、銀行結(jié)算等工作，保管庫存現(xiàn)金和有價(jià)證券等。（二）財(cái)務(wù)預(yù)算管理1.預(yù)算編制公司每年年底編制下一年度的財(cái)務(wù)預(yù)算，包括收入預(yù)算、成本預(yù)算、費(fèi)用預(yù)算、利潤預(yù)算等。各部門應(yīng)根據(jù)公司戰(zhàn)略目標(biāo)和經(jīng)營計(jì)劃，結(jié)合本部門實(shí)際情況，編制本部門的預(yù)算草案，報(bào)財(cái)務(wù)部門匯總審核。2.預(yù)算執(zhí)行與監(jiān)控財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控，定期將實(shí)際執(zhí)行情況與預(yù)算進(jìn)行對(duì)比分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)差異并采取措施進(jìn)行調(diào)整。各部門應(yīng)嚴(yán)格按照預(yù)算執(zhí)行，確保預(yù)算目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。3.預(yù)算調(diào)整在預(yù)算執(zhí)行過程中，如遇特殊情況需要調(diào)整預(yù)算，應(yīng)由相關(guān)部門提出申請(qǐng)，說明調(diào)整原因和調(diào)整金額，經(jīng)財(cái)務(wù)部門審核后，報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)。（三）會(huì)計(jì)核算與財(cái)務(wù)報(bào)表1.會(huì)計(jì)核算原則公司按照國家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，采用權(quán)責(zé)發(fā)生制原則，以人民幣為記賬本位幣。2.財(cái)務(wù)報(bào)表編制財(cái)務(wù)部門應(yīng)定期編制財(cái)務(wù)報(bào)表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等。財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果，并按照規(guī)定的時(shí)間和要求報(bào)送相關(guān)部門和人員。（四）資金管理1.資金籌集公司根據(jù)經(jīng)營需要，合理籌集資金?；I集資金的方式包括股權(quán)融資、債權(quán)融資等。籌集資金應(yīng)符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，確保資金來源合法、可靠。2.資金使用公司建立健全資金使用審批制度，嚴(yán)格控制資金支出。各項(xiàng)資金支出應(yīng)按照規(guī)定的審批流程進(jìn)行審批，確保資金使用合理、合規(guī)。3.資金風(fēng)險(xiǎn)管理加強(qiáng)資金風(fēng)險(xiǎn)管理，合理安排資金結(jié)構(gòu)，防范資金鏈斷裂風(fēng)險(xiǎn)。定期對(duì)資金狀況進(jìn)行分析和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決資金風(fēng)險(xiǎn)問題。（五）成本費(fèi)用管理1.成本核算公司建立成本核算制度，明確成本核算對(duì)象、成本項(xiàng)目和成本計(jì)算方法。對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營過程中發(fā)生的各項(xiàng)成本費(fèi)用進(jìn)行準(zhǔn)確核算，為成本控制和決策提供依據(jù)。2.費(fèi)用控制制定費(fèi)用控制標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格控制各項(xiàng)費(fèi)用支出。加強(qiáng)對(duì)費(fèi)用報(bào)銷的審核，杜絕不合理的費(fèi)用支出。對(duì)費(fèi)用支出進(jìn)行定期分析和考核，不斷降低費(fèi)用水平。（六）利潤分配管理公司按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定進(jìn)行利潤分配。利潤分配方案應(yīng)經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。在利潤分配過程中，應(yīng)兼顧股東利益和公司發(fā)展需要，合理確定分配比例和分配方式。五、人力資源管理制度（一）招聘與錄用1.招聘計(jì)劃根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需求，制定年度招聘計(jì)劃。明確招聘崗位、招聘人數(shù)、招聘要求等。2.招聘渠道通過多種渠道進(jìn)行招聘，如招聘網(wǎng)站、人才市場(chǎng)、校園招聘、內(nèi)部推薦等。3.錄用流程對(duì)應(yīng)聘人員進(jìn)行簡歷篩選、面試、筆試、背景調(diào)查等環(huán)節(jié)，根據(jù)綜合評(píng)估結(jié)果確定錄用人員。錄用人員應(yīng)簽訂勞動(dòng)合同，辦理入職手續(xù)。（二）培訓(xùn)與發(fā)展1.培訓(xùn)體系建立完善的培訓(xùn)體系，包括新員工培訓(xùn)、崗位技能培訓(xùn)、管理培訓(xùn)等。根據(jù)員工的崗位需求和職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，提供有針對(duì)性的培訓(xùn)課程。2.培訓(xùn)方式培訓(xùn)方式包括內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、在線學(xué)習(xí)等。鼓勵(lì)員工自主學(xué)習(xí)和參加培訓(xùn)，不斷提升自身素質(zhì)和能力。3.職業(yè)發(fā)展規(guī)劃為員工制定職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，明確員工的職業(yè)發(fā)展路徑和晉升標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)員工的工作表現(xiàn)和能力，提供晉升機(jī)會(huì)和發(fā)展空間。（三）績效考核1.考核指標(biāo)建立科學(xué)合理的績效考核指標(biāo)體系，包括工作業(yè)績、工作能力、工作態(tài)度等方面。不同崗位的考核指標(biāo)應(yīng)有所側(cè)重。2.考核周期績效考核周期分為月度考核、季度考核和年度考核。月度考核主要考核員工的日常工作表現(xiàn)，季度考核和年度考核綜合評(píng)估員工的季度和年度工作業(yè)績。3.考核結(jié)果應(yīng)用績效考核結(jié)果與員工的薪酬調(diào)整、獎(jiǎng)金發(fā)放、晉升、培訓(xùn)等掛鉤。對(duì)考核優(yōu)秀的員工給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)考核不稱職的員工進(jìn)行相應(yīng)的處理。（四）薪酬福利1.薪酬體系建立以崗位價(jià)值為基礎(chǔ)，以績效為導(dǎo)向的薪酬體系。薪酬包括基本工資、績效工資、獎(jiǎng)金等部分。2.福利制度公司為員工提供完善的福利制度，包括社會(huì)保險(xiǎn)、住房公積金、帶薪年假、節(jié)日福利、培訓(xùn)機(jī)會(huì)等。（五）員工關(guān)系管理1.勞動(dòng)合同管理依法與員工簽訂勞動(dòng)合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。規(guī)范勞動(dòng)合同的簽訂、續(xù)簽、解除、終止等流程。2.勞動(dòng)糾紛處理積極預(yù)防和妥善處理勞動(dòng)糾紛，維護(hù)公司和員工的合法權(quán)益。建立勞動(dòng)糾紛溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，及時(shí)解決員工的問題和訴求。六、行政管理制度（一）辦公環(huán)境管理1.辦公區(qū)域規(guī)劃合理規(guī)劃辦公區(qū)域，劃分不同的功能區(qū)域，如辦公區(qū)、會(huì)議室、休息區(qū)等。確保辦公環(huán)境整潔、舒適、安全。2.辦公設(shè)施管理配備必要的辦公設(shè)施，如辦公桌椅、電腦、打印機(jī)等。定期對(duì)辦公設(shè)施進(jìn)行維護(hù)和保養(yǎng)，確保正常使用。3.環(huán)境衛(wèi)生管理制定環(huán)境衛(wèi)生管理制度，明確環(huán)境衛(wèi)生責(zé)任區(qū)域和清掃標(biāo)準(zhǔn)。定期進(jìn)行環(huán)境衛(wèi)生檢查和清理，保持辦公環(huán)境整潔衛(wèi)生。（二）辦公用品管理1.辦公用品采購根據(jù)公司實(shí)際需求，制定辦公用品采購計(jì)劃。選擇合格的供應(yīng)商，確保辦公用品的質(zhì)量和供應(yīng)及時(shí)性。2.辦公用品發(fā)放建立辦公用品發(fā)放制度，明確發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)和流程。員工根據(jù)工作需要領(lǐng)用辦公用品，做好領(lǐng)用登記。3.辦公用品節(jié)約使用倡導(dǎo)員工節(jié)約使用辦公用品，減少浪費(fèi)。對(duì)辦公用品的使用