涉密培訓(xùn)及管理制度一、總則（一）目的為加強公司涉密培訓(xùn)及管理工作，確保公司商業(yè)秘密、國家秘密等重要信息的安全，防止信息泄露，保障公司合法權(quán)益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括正式員工、試用期員工、實習(xí)生、外包人員等。（三）基本原則1.依法管理原則：嚴(yán)格遵守國家有關(guān)保密法律法規(guī)，依法開展涉密培訓(xùn)及管理工作。2.預(yù)防為主原則：強化保密意識教育，加強保密措施建設(shè)，從源頭上防止涉密信息泄露。3.最小化原則：根據(jù)工作需要，嚴(yán)格限定接觸和知悉涉密信息的人員范圍，確保信息知悉范圍最小化。4.全程管控原則：對涉密培訓(xùn)及管理的全過程進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)控和管理，確保各個環(huán)節(jié)安全可靠。二、涉密培訓(xùn)管理（一）培訓(xùn)計劃制定1.需求分析：各部門根據(jù)工作實際，每年定期對本部門涉及的涉密業(yè)務(wù)進(jìn)行梳理，分析員工的保密知識和技能需求，形成需求報告。2.計劃編制：人力資源部門結(jié)合各部門需求報告，匯總編制年度涉密培訓(xùn)計劃，明確培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)對象、培訓(xùn)時間、培訓(xùn)方式等。培訓(xùn)計劃應(yīng)涵蓋保密法律法規(guī)、公司保密制度、涉密業(yè)務(wù)操作規(guī)范等方面。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.保密法律法規(guī)：包括《中華人民共和國保守國家秘密法》《中華人民共和國保守國家秘密法實施條例》等相關(guān)法律法規(guī)，使員工了解保密工作的法律責(zé)任和義務(wù)。2.公司保密制度：詳細(xì)講解公司制定的各項保密制度，如涉密信息分級管理制度、涉密載體管理制度、涉密人員管理制度等，確保員工熟悉公司保密要求。3.涉密業(yè)務(wù)操作規(guī)范：針對不同崗位的涉密業(yè)務(wù)，如研發(fā)、財務(wù)、市場等，培訓(xùn)相應(yīng)的操作規(guī)范和保密要點，使員工掌握正確的工作流程和保密措施。4.保密意識教育：通過案例分析、警示教育等方式，增強員工的保密意識，提高員工對保密工作重要性的認(rèn)識。（三）培訓(xùn)方式1.集中培訓(xùn)：定期組織全體或部分員工參加集中培訓(xùn)，邀請專業(yè)講師進(jìn)行授課。集中培訓(xùn)應(yīng)注重系統(tǒng)性和全面性，確保員工對保密知識有較為深入的了解。2.在線培訓(xùn)：利用公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)平臺，開發(fā)保密培訓(xùn)課程，供員工自主學(xué)習(xí)。在線培訓(xùn)應(yīng)設(shè)置考核環(huán)節(jié)，確保員工認(rèn)真學(xué)習(xí)并掌握相關(guān)知識。3.專項培訓(xùn)：針對特定崗位或特定涉密項目，開展專項培訓(xùn)。專項培訓(xùn)應(yīng)根據(jù)實際工作需求，有針對性地進(jìn)行內(nèi)容設(shè)計和教學(xué)安排。4.現(xiàn)場指導(dǎo)：在實際工作中，由經(jīng)驗豐富的涉密人員對新員工或關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行現(xiàn)場指導(dǎo)，及時糾正不規(guī)范的操作行為，確保保密措施落實到位。（四）培訓(xùn)考核1.考核方式：培訓(xùn)結(jié)束后，應(yīng)通過考試、撰寫心得體會、實際操作考核等方式對員工進(jìn)行考核?？荚嚳刹捎瞄]卷、開卷或線上答題等形式，考核內(nèi)容應(yīng)涵蓋培訓(xùn)的主要知識點。2.考核標(biāo)準(zhǔn)：制定明確的考核標(biāo)準(zhǔn)，成績分為合格與不合格。考核合格的員工方可繼續(xù)從事相關(guān)涉密工作；考核不合格的員工應(yīng)進(jìn)行補考或重新參加培訓(xùn)，直至考核合格。3.結(jié)果記錄：人力資源部門應(yīng)將員工的培訓(xùn)考核結(jié)果進(jìn)行詳細(xì)記錄，存入員工個人檔案，作為員工晉升、調(diào)薪、崗位調(diào)整等的重要參考依據(jù)。三、涉密人員管理（一）涉密人員界定1.確定范圍：根據(jù)工作需要，對涉及公司商業(yè)秘密、國家秘密等重要信息的崗位人員進(jìn)行界定，確定為涉密人員。涉密崗位主要包括但不限于研發(fā)、技術(shù)、財務(wù)、市場、法務(wù)、人力資源等部門中接觸和處理涉密信息的崗位。2.動態(tài)調(diào)整：隨著公司業(yè)務(wù)的發(fā)展和變化，及時對涉密人員范圍進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。對于不再接觸和處理涉密信息的人員，應(yīng)及時解除其涉密人員身份。（二）涉密人員分類1.核心涉密人員：接觸公司絕密級信息，對公司安全和利益具有至關(guān)重要影響的人員。核心涉密人員應(yīng)嚴(yán)格限制知悉范圍，采取最高級別的保密措施。2.重要涉密人員：接觸公司機密級信息，在公司保密工作中發(fā)揮重要作用的人員。重要涉密人員應(yīng)加強管理，確保其嚴(yán)格遵守保密規(guī)定。3.一般涉密人員：接觸公司秘密級信息，承擔(dān)一定保密責(zé)任的人員。一般涉密人員應(yīng)進(jìn)行必要的保密培訓(xùn)，掌握基本的保密知識和技能。（三）涉密人員審查1.背景調(diào)查：在錄用涉密人員前，應(yīng)對其進(jìn)行嚴(yán)格的背景調(diào)查，了解其政治立場、道德品質(zhì)、工作經(jīng)歷等情況，確保其具備良好的保密意識和職業(yè)道德。2.簽訂保密協(xié)議：涉密人員入職時，應(yīng)與公司簽訂保密協(xié)議。保密協(xié)議應(yīng)明確保密范圍、保密期限、雙方權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任等內(nèi)容，確保涉密人員明確自身的保密責(zé)任。3.定期審查：對涉密人員進(jìn)行定期審查，審查內(nèi)容包括保密制度執(zhí)行情況、工作表現(xiàn)、思想動態(tài)等。對于發(fā)現(xiàn)的問題及時進(jìn)行整改，對不適合繼續(xù)擔(dān)任涉密崗位的人員，應(yīng)及時調(diào)整崗位或解除勞動合同。（四）涉密人員離崗管理1.離職交接：涉密人員離職時，應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格的離職交接。交接內(nèi)容包括涉密載體、涉密信息系統(tǒng)賬號、工作資料等。交接過程應(yīng)有專人監(jiān)督，確保交接清楚、無遺漏。2.脫密期管理：根據(jù)涉密人員接觸和知悉涉密信息的密級和期限，確定脫密期。脫密期內(nèi)，涉密人員應(yīng)遵守公司保密規(guī)定，不得泄露公司涉密信息。脫密期結(jié)束后，方可解除保密限制。3.競業(yè)限制：對于掌握公司核心商業(yè)秘密的涉密人員，可在保密協(xié)議中約定競業(yè)限制條款。競業(yè)限制期限不得超過法律規(guī)定的上限，公司應(yīng)按照約定向涉密人員支付經(jīng)濟補償。四、涉密載體管理（一）涉密載體分類1.紙質(zhì)載體：包括文件、資料、圖紙、圖表、手冊、信函、數(shù)據(jù)等紙質(zhì)形式的涉密信息。2.電子載體：包括硬盤、光盤、U盤、移動硬盤、服務(wù)器存儲設(shè)備等存儲有涉密信息的電子設(shè)備，以及電子郵件、電子文檔、數(shù)據(jù)庫等電子形式的涉密信息。3.電磁載體：包括錄音帶、錄像帶、膠片、磁盤、光盤等電磁記錄介質(zhì)存儲的涉密信息。（二）涉密載體的制作1.審批程序：制作涉密載體應(yīng)填寫《涉密載體制作申請表》，注明載體內(nèi)容、密級、發(fā)放范圍、制作數(shù)量等，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核、保密管理部門審批后，方可制作。2.制作要求：涉密載體的制作應(yīng)在公司內(nèi)部指定的場所進(jìn)行，使用符合保密要求的設(shè)備和材料。制作過程中應(yīng)嚴(yán)格遵守保密制度，防止信息泄露。制作完成后，應(yīng)及時對載體進(jìn)行編號、登記，并按照規(guī)定進(jìn)行發(fā)放和存儲。（三）涉密載體的傳遞1.傳遞方式：涉密載體的傳遞應(yīng)通過機要通信、專人送達(dá)等安全可靠的方式進(jìn)行，嚴(yán)禁通過普通郵政、快遞、互聯(lián)網(wǎng)等渠道傳遞。2.登記手續(xù)：傳遞涉密載體時，應(yīng)填寫《涉密載體傳遞登記表》，注明載體名稱、密級、數(shù)量、收發(fā)時間、收發(fā)人員等信息。傳遞過程中應(yīng)采取必要的保密措施，確保載體安全。（四）涉密載體的使用1.使用范圍：涉密載體只能在公司內(nèi)部規(guī)定的范圍內(nèi)使用，嚴(yán)禁私自攜帶外出或轉(zhuǎn)借他人。確因工作需要攜帶外出的，應(yīng)按照規(guī)定辦理審批手續(xù)，并采取必要的保密措施。2.使用要求：使用涉密載體時，應(yīng)嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，不得擅自擴大知悉范圍。使用完畢后，應(yīng)及時歸還或按照規(guī)定進(jìn)行銷毀。嚴(yán)禁在連接互聯(lián)網(wǎng)的計算機上處理涉密信息。（五）涉密載體的存儲1.存儲場所：公司應(yīng)設(shè)立專門的涉密載體存儲場所，存儲場所應(yīng)具備防盜、防火、防潮、防蟲、防磁等安全設(shè)施，并配備必要的監(jiān)控設(shè)備。2.分類存儲：涉密載體應(yīng)按照密級和類別進(jìn)行分類存儲，不同密級的載體應(yīng)分開存放，并有明顯的標(biāo)識。存儲場所應(yīng)定期進(jìn)行盤點和檢查，確保載體安全。（六）涉密載體的銷毀1.銷毀審批：涉密載體不再使用或超過保密期限時，應(yīng)填寫《涉密載體銷毀申請表》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核、保密管理部門審批后，方可銷毀。2.銷毀方式：涉密載體的銷毀應(yīng)采用物理銷毀或信息消除等可靠方式進(jìn)行，確保載體上的涉密信息無法恢復(fù)。銷毀過程應(yīng)有專人監(jiān)督，并填寫《涉密載體銷毀登記表》。五、涉密信息系統(tǒng)管理（一）系統(tǒng)分類1.內(nèi)部涉密信息系統(tǒng)：用于公司內(nèi)部處理涉密信息的計算機信息系統(tǒng)，如研發(fā)管理系統(tǒng)、財務(wù)核算系統(tǒng)等。2.外部涉密信息系統(tǒng)：與外部單位進(jìn)行涉密信息交互的計算機信息系統(tǒng)，如與合作伙伴的加密通信系統(tǒng)等。（二）系統(tǒng)安全防護1.訪問控制：建立嚴(yán)格的訪問控制機制，對涉密信息系統(tǒng)的用戶進(jìn)行身份認(rèn)證和授權(quán)管理。只有經(jīng)過授權(quán)的人員才能訪問相應(yīng)的涉密信息。2.數(shù)據(jù)加密：對涉密信息系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)進(jìn)行加密存儲和傳輸，確保數(shù)據(jù)在傳輸和存儲過程中的安全性。3.安全審計：建立安全審計系統(tǒng)，對涉密信息系統(tǒng)的操作行為進(jìn)行審計和記錄。審計記錄應(yīng)保存一定期限，以便進(jìn)行安全分析和追溯。4.漏洞管理：定期對涉密信息系統(tǒng)進(jìn)行漏洞掃描和修復(fù)，及時發(fā)現(xiàn)和處理系統(tǒng)安全隱患。（三）系統(tǒng)使用管理1.操作規(guī)范：制定涉密信息系統(tǒng)的操作規(guī)范，明確系統(tǒng)的使用流程、操作權(quán)限、數(shù)據(jù)備份等要求。操作人員應(yīng)嚴(yán)格按照操作規(guī)范進(jìn)行操作，不得擅自更改系統(tǒng)設(shè)置和數(shù)據(jù)。2.賬號管理：加強對涉密信息系統(tǒng)賬號的管理，定期更換密碼，嚴(yán)禁使用弱密碼。賬號使用人員離職或崗位調(diào)整時，應(yīng)及時注銷或變更賬號權(quán)限。3.應(yīng)急處理：制定涉密信息系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案，明確系統(tǒng)故障、數(shù)據(jù)泄露等突發(fā)事件的應(yīng)急處理流程和措施。定期組織應(yīng)急演練，提高應(yīng)對突發(fā)事件的能力。六、監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督機構(gòu)公司設(shè)立保密管理委員會，負(fù)責(zé)對公司涉密培訓(xùn)及管理工作進(jìn)行全面監(jiān)督和指導(dǎo)。保密管理委員會下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)日常監(jiān)督檢查工作的組織和實施。（二）檢查內(nèi)容1.制度執(zhí)行情況：檢查公司涉密培訓(xùn)及管理制度的執(zhí)行情況，包括培訓(xùn)計劃落實情況、涉密人員管理情況、涉密載體管理情況、涉密信息系統(tǒng)管理情況等。2.保密措施落實情況：檢查各部門和員工對保密措施的落實情況，如是否簽訂保密協(xié)議、是否設(shè)置保密標(biāo)識、是否采取加密措施等。3.信息安全狀況：檢查公司涉密信息的安全狀況，包括是否存在信息泄露風(fēng)險、是否有違規(guī)操作行為等。（三）檢查方式1.定期檢查：保密管理部門定期對公司各部門的涉密培訓(xùn)及管理工作進(jìn)行檢查，檢查周期為[具體周期]。定期檢查應(yīng)制定詳細(xì)的檢查清單，確保檢查工作全面、深入。2.不定期抽查：保密管理部門不定期對公司各部門進(jìn)行抽查，重點檢查關(guān)鍵崗位和重點區(qū)域的保密工作情況。不定期抽查應(yīng)具有隨機性和突發(fā)性，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。3.專項檢查：根據(jù)公司實際情況，針對特定的涉密項目或重要活動開展專項檢查。專項檢查應(yīng)深入細(xì)致，確保相關(guān)保密措施落實到位。（四）問題整改1.問題通報：對于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，保密管理部門應(yīng)及時向相關(guān)部門和人員進(jìn)行通報，明確問題所在和整改要求。2.整改措施：相關(guān)部門和人員應(yīng)根據(jù)問題通報，制定詳細(xì)的整改措施，明確整改責(zé)任人、整改期限和整改目標(biāo)。整改措施應(yīng)具有可操作性和針對性，確保問題得到有效解決。3.跟蹤復(fù)查：保密管理部門對整改情況進(jìn)行跟蹤復(fù)查，確保整改措施落實到位。對于整改不力的部門和人員，應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)肅處理。七、責(zé)任追究（一）責(zé)任界定1.直接責(zé)任：對于因故意或重大過失導(dǎo)致涉密信息泄露的人員，應(yīng)承擔(dān)直接責(zé)任。直接責(zé)任人員應(yīng)根據(jù)情節(jié)輕重，給予相應(yīng)的紀(jì)律處分和經(jīng)濟處罰。2.領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任：對于因管理不善、監(jiān)督不力等原因?qū)е律婷苄畔⑿孤兜牟块T負(fù)責(zé)人和相關(guān)管理人員，應(yīng)承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人員應(yīng)根據(jù)情節(jié)輕重，給予相應(yīng)的行政處分和經(jīng)濟處罰。（二）責(zé)任追究方式1.紀(jì)律處分：包括警告、記過、記大過、降級、撤職、開除等。紀(jì)律處分應(yīng)根據(jù)責(zé)任人員的錯誤性質(zhì)和情節(jié)輕重，按照公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。2