合同簽定與風(fēng)險(xiǎn)管理制度總則1.目的為規(guī)范公司合同簽訂流程，有效防范合同風(fēng)險(xiǎn)，保障公司合法權(quán)益，特制定本制度。2.適用范圍本制度適用于公司各部門對(duì)外簽訂的各類合同，包括但不限于采購合同、銷售合同、租賃合同、服務(wù)合同等。3.基本原則合法合規(guī)原則：合同的簽訂和履行應(yīng)符合國家法律法規(guī)及政策要求。平等自愿原則：合同雙方在平等、自愿的基礎(chǔ)上簽訂合同，任何一方不得將自己的意志強(qiáng)加給對(duì)方。公平公正原則：合同條款應(yīng)公平合理，不得損害公司及對(duì)方的合法權(quán)益。誠實(shí)守信原則：合同雙方應(yīng)誠實(shí)守信，全面履行合同約定的義務(wù)。合同簽訂流程1.合同立項(xiàng)需求部門發(fā)起：各部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要，填寫《合同立項(xiàng)申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明合同的基本情況，包括合同名稱、對(duì)方當(dāng)事人、合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或報(bào)酬、履行期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任等內(nèi)容。部門負(fù)責(zé)人審核：部門負(fù)責(zé)人對(duì)合同立項(xiàng)申請(qǐng)進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核合同的必要性、可行性、合法性等，簽署審核意見后報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。分管領(lǐng)導(dǎo)審批：分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)合同立項(xiàng)申請(qǐng)進(jìn)行審批，審批通過后，合同立項(xiàng)申請(qǐng)進(jìn)入合同起草環(huán)節(jié)。2.合同起草指定起草人：根據(jù)合同性質(zhì)和業(yè)務(wù)需求，由法務(wù)部門或相關(guān)業(yè)務(wù)部門指定專人負(fù)責(zé)合同起草工作。收集資料：起草人收集與合同相關(guān)的法律法規(guī)、政策文件、業(yè)務(wù)資料等，作為起草合同的參考依據(jù)。起草合同文本：起草人按照合同立項(xiàng)申請(qǐng)表的要求，結(jié)合收集的資料，起草合同文本。合同文本應(yīng)語言規(guī)范、條款清晰、權(quán)利義務(wù)明確，避免出現(xiàn)歧義或漏洞。3.合同審核業(yè)務(wù)部門審核：合同起草完成后，先由業(yè)務(wù)部門進(jìn)行審核。業(yè)務(wù)部門重點(diǎn)審核合同條款是否符合業(yè)務(wù)需求，合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或報(bào)酬等內(nèi)容是否準(zhǔn)確無誤，履行期限、地點(diǎn)和方式是否合理可行，違約責(zé)任是否明確等。業(yè)務(wù)部門審核通過后，簽署審核意見并加蓋部門公章。法務(wù)部門審核：業(yè)務(wù)部門審核通過后，將合同文本提交法務(wù)部門進(jìn)行審核。法務(wù)部門重點(diǎn)審核合同的合法性、合規(guī)性，合同條款是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)，合同雙方的權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等，違約責(zé)任是否符合法律規(guī)定等。法務(wù)部門審核通過后，簽署審核意見并加蓋法務(wù)章。財(cái)務(wù)部門審核：對(duì)于涉及資金收付的合同，還需提交財(cái)務(wù)部門進(jìn)行審核。財(cái)務(wù)部門重點(diǎn)審核合同的付款方式、付款期限、結(jié)算賬戶等內(nèi)容是否符合公司財(cái)務(wù)管理制度，是否存在財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。財(cái)務(wù)部門審核通過后，簽署審核意見并加蓋財(cái)務(wù)章。分管領(lǐng)導(dǎo)審批：經(jīng)業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門審核通過的合同，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)審核意見，對(duì)合同進(jìn)行全面審查，審批通過后簽署審批意見?？偨?jīng)理審批：對(duì)于重大合同或涉及公司重大利益的合同，需報(bào)總經(jīng)理審批?？偨?jīng)理審批通過后，合同方可進(jìn)入簽訂環(huán)節(jié)。4.合同簽訂授權(quán)代表簽字：合同經(jīng)審批通過后，由公司法定代表人或其授權(quán)代表與對(duì)方當(dāng)事人簽訂合同。授權(quán)代表應(yīng)持有公司法定代表人簽署的授權(quán)委托書，明確授權(quán)范圍和期限。蓋章：合同簽訂后，雙方當(dāng)事人應(yīng)在合同上加蓋公章或合同專用章。蓋章應(yīng)清晰、完整，不得模糊或遺漏。留存合同副本：合同簽訂完成后，公司應(yīng)留存合同副本一份，由專人負(fù)責(zé)保管。合同副本應(yīng)與正本內(nèi)容一致，包括合同文本、附件、補(bǔ)充協(xié)議等。合同履行管理1.建立合同臺(tái)賬合同臺(tái)賬的建立：法務(wù)部門負(fù)責(zé)建立合同臺(tái)賬，對(duì)公司簽訂的各類合同進(jìn)行詳細(xì)登記。合同臺(tái)賬應(yīng)包括合同編號(hào)、合同名稱、對(duì)方當(dāng)事人、簽訂日期、履行期限、合同金額、付款方式、付款期限、合同履行情況等內(nèi)容。合同臺(tái)賬的更新：合同履行過程中，法務(wù)部門應(yīng)及時(shí)更新合同臺(tái)賬，記錄合同的履行情況，包括合同的執(zhí)行進(jìn)度、款項(xiàng)收付情況、變更事項(xiàng)等。2.跟蹤合同履行責(zé)任部門跟蹤：合同簽訂后，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)跟蹤合同的履行情況，按照合同約定及時(shí)履行己方義務(wù)，并督促對(duì)方當(dāng)事人履行合同義務(wù)。定期匯報(bào)：業(yè)務(wù)部門應(yīng)定期向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)合同履行情況，對(duì)于合同履行過程中出現(xiàn)的問題或風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時(shí)提出解決方案。法務(wù)部門監(jiān)督：法務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督，檢查業(yè)務(wù)部門是否按照合同約定履行義務(wù)，是否存在違約行為。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問題，法務(wù)部門應(yīng)及時(shí)向業(yè)務(wù)部門提出整改意見，并跟蹤整改情況。3.合同變更與解除變更與解除的條件：合同履行過程中，如因不可抗力、政策調(diào)整、市場(chǎng)變化等原因需要變更或解除合同的，應(yīng)符合法律法規(guī)及合同約定的條件。變更與解除的程序：合同變更或解除時(shí)，由業(yè)務(wù)部門填寫《合同變更申請(qǐng)表》或《合同解除申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明變更或解除的原因、內(nèi)容及對(duì)公司的影響等。經(jīng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、法務(wù)部門、分管領(lǐng)導(dǎo)審核，總經(jīng)理審批通過后，方可辦理合同變更或解除手續(xù)。變更與解除的通知：合同變更或解除后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方當(dāng)事人，并辦理相關(guān)手續(xù)。通知應(yīng)采用書面形式，明確變更或解除的內(nèi)容、生效時(shí)間等。變更與解除的記錄：法務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)合同變更與解除的情況進(jìn)行記錄，更新合同臺(tái)賬，并將相關(guān)資料歸檔保存。合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與防控1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估定期評(píng)估：法務(wù)部門定期對(duì)公司簽訂的合同進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，分析合同存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。專項(xiàng)評(píng)估：對(duì)于重大合同或涉及公司重大利益的合同，法務(wù)部門應(yīng)進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告：法務(wù)部門根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，撰寫風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)合同風(fēng)險(xiǎn)情況，并提出風(fēng)險(xiǎn)防控建議。2.防控措施合同條款審查：在合同起草和審核過程中，法務(wù)部門應(yīng)重點(diǎn)審查合同條款，確保合同條款合法合規(guī)、公平合理，避免出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)和漏洞。對(duì)方當(dāng)事人資信調(diào)查：在簽訂合同前，業(yè)務(wù)部門應(yīng)對(duì)對(duì)方當(dāng)事人的主體資格、經(jīng)營狀況、信用記錄等進(jìn)行調(diào)查，了解對(duì)方當(dāng)事人的履約能力和信譽(yù)情況，防范信用風(fēng)險(xiǎn)。合同擔(dān)保：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)較高的合同，可以要求對(duì)方當(dāng)事人提供擔(dān)保，如保證、抵押、質(zhì)押等，以降低合同風(fēng)險(xiǎn)。合同保險(xiǎn)：對(duì)于一些重大合同或可能面臨較大風(fēng)險(xiǎn)的合同，可以考慮購買相關(guān)保險(xiǎn)，如財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)、責(zé)任保險(xiǎn)等，以轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督：公司內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)定期對(duì)合同簽訂和履行情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查合同的簽訂和履行是否符合公司制度和法律法規(guī)要求，是否存在違規(guī)行為和風(fēng)險(xiǎn)隱患。合同糾紛處理1.糾紛預(yù)警信息收集：業(yè)務(wù)部門和法務(wù)部門應(yīng)密切關(guān)注合同履行情況，及時(shí)收集合同履行過程中出現(xiàn)的問題和糾紛信息。分析預(yù)警：對(duì)于收集到的糾紛信息，法務(wù)部門應(yīng)進(jìn)行分析評(píng)估，判斷是否存在糾紛風(fēng)險(xiǎn)，并及時(shí)發(fā)出預(yù)警通知。制定預(yù)案：對(duì)于可能引發(fā)糾紛的合同，法務(wù)部門應(yīng)制定糾紛處理預(yù)案，明確糾紛處理的原則、方法、程序和責(zé)任人員等。2.糾紛處理協(xié)商解決：合同糾紛發(fā)生后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)首先與對(duì)方當(dāng)事人進(jìn)行協(xié)商，尋求解決方案。協(xié)商應(yīng)遵循平等、自愿、合法的原則，通過友好協(xié)商解決糾紛。調(diào)解解決：如協(xié)商不成，可以考慮通過第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解。調(diào)解機(jī)構(gòu)應(yīng)具有專業(yè)資質(zhì)和良好信譽(yù)，能夠公正、公平地處理糾紛。仲裁或訴訟解決：如協(xié)商和調(diào)解均無法解決糾紛，可以根據(jù)合同約定或法律法規(guī)規(guī)定，選擇仲裁或訴訟方式解決糾紛。在仲裁或訴訟過程中，公司應(yīng)積極配合，提供相關(guān)證據(jù)和資料，維護(hù)公司的合法權(quán)益。3.糾紛總結(jié)原因分析：糾紛處理結(jié)束后，法務(wù)部門應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)糾紛產(chǎn)生的原因進(jìn)行分析總結(jié)，找出問題所在，提出改進(jìn)措施。經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)：通過對(duì)糾紛案例的分析總結(jié)，積累經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提高公司合同管理水平，防范類似糾紛的再次發(fā)生。報(bào)告撰寫：法務(wù)部門應(yīng)撰寫糾紛處理報(bào)告，向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)糾紛處理情況、原因分析及改進(jìn)措施等內(nèi)容。合同檔案管理1.檔案收集合同簽訂部門負(fù)責(zé)：合同簽訂部門在合同簽訂完成后，應(yīng)及時(shí)將合同文本及相關(guān)資料提交給法務(wù)部門。資料范圍：提交的資料應(yīng)包括合同文本、附件、補(bǔ)充協(xié)議、授權(quán)委托書、對(duì)方當(dāng)事人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、法定代表人身份證明書、資質(zhì)證書復(fù)印件、履約保證金收據(jù)等。2.檔案整理法務(wù)部門負(fù)責(zé)：法務(wù)部門收到合同簽訂部門提交的資料后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行整理歸檔。整理要求：按照合同編號(hào)、簽訂日期、合同名稱等順序進(jìn)行分類整理，將合同文本及相關(guān)資料裝訂成冊(cè)，并編制檔案目錄。3.檔案保管專人負(fù)責(zé)：合同檔案由法務(wù)部門指定專人負(fù)責(zé)保管，保管人員應(yīng)具備一定的檔案管理知識(shí)和技能，確保檔案的安全和完整。保管期限：合同檔案的保管期限按照國家法律法規(guī)及公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，一般為[X]年。保管期限屆滿后，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，可以進(jìn)行銷毀。檔案查閱：因工作需要查閱合同檔案的，應(yīng)填寫《