上市公司股份管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范本上市公司股份管理，維護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）等法律法規(guī)以及本公司章程的規(guī)定，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司及其下屬子公司的股份管理活動(dòng)，包括但不限于股份的發(fā)行、轉(zhuǎn)讓、持有、回購(gòu)等。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：股份管理活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和本公司章程的規(guī)定。2.公平公正原則：保障所有股東享有平等的權(quán)利，公平對(duì)待每一位股東。3.誠(chéng)實(shí)守信原則：公司及相關(guān)人員應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，如實(shí)披露股份管理信息。二、股份發(fā)行（一）發(fā)行條件1.符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和本公司發(fā)展戰(zhàn)略。2.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)。3.具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好。4.最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為。5.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。（二）發(fā)行程序1.董事會(huì)擬訂股份發(fā)行方案，包括發(fā)行目的、發(fā)行對(duì)象、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行數(shù)量、募集資金用途等。2.股東大會(huì)對(duì)發(fā)行方案進(jìn)行審議，作出決議。3.向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件，經(jīng)核準(zhǔn)后組織實(shí)施。4.按照規(guī)定披露發(fā)行信息，進(jìn)行股份認(rèn)購(gòu)和登記。（三）發(fā)行方式1.公開發(fā)行：向不特定對(duì)象發(fā)行股份，包括上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)下詢價(jià)配售等方式。2.非公開發(fā)行：向特定對(duì)象發(fā)行股份，特定對(duì)象包括公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)、戰(zhàn)略投資者、財(cái)務(wù)投資者等。三、股份轉(zhuǎn)讓（一）轉(zhuǎn)讓方式1.證券交易所集中交易：股東通過證券交易所的交易系統(tǒng)進(jìn)行股份買賣。2.協(xié)議轉(zhuǎn)讓：股東之間通過簽訂股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議的方式進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。3.其他合法方式：如司法拍賣、繼承、贈(zèng)與等。（二）轉(zhuǎn)讓限制1.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。2.公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。3.公司控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人轉(zhuǎn)讓股份應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和本公司章程的規(guī)定，不得損害公司和其他股東的利益。（三）信息披露1.股東進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司報(bào)告，并按照證券交易所的規(guī)定進(jìn)行信息披露。2.公司應(yīng)當(dāng)對(duì)股東股份轉(zhuǎn)讓情況進(jìn)行記錄，并在定期報(bào)告中披露股份變動(dòng)情況。四、股份持有（一）股東資格確認(rèn)1.公司應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載股東的姓名或者名稱及住所、各股東所持股份數(shù)、各股東所持股票的編號(hào)、各股東取得股份的日期。2.股東名冊(cè)是證明股東持有公司股份的充分證據(jù)。（二）股東權(quán)利與義務(wù)1.股東權(quán)利依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)提出建議或者質(zhì)詢。依照法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或質(zhì)押其所持有的股份。公司終止或者清算時(shí)，按其所持有的股份份額參加公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配。對(duì)股東大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購(gòu)其股份。2.股東義務(wù)遵守法律法規(guī)和本公司章程。依其所認(rèn)購(gòu)的股份和入股方式繳納股金。除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股。不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。五、股份回購(gòu)（一）回購(gòu)情形1.減少公司注冊(cè)資本。2.與持有本公司股份的其他公司合并。3.將股份用于員工持股計(jì)劃或者股權(quán)激勵(lì)。4.股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份。5.將股份用于轉(zhuǎn)換上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券。6.上市公司為維護(hù)公司價(jià)值及股東權(quán)益所必需。（二）回購(gòu)程序1.董事會(huì)擬訂股份回購(gòu)方案，包括回購(gòu)目的、回購(gòu)股份的種類、數(shù)量、比例、價(jià)格區(qū)間、回購(gòu)資金來(lái)源、回購(gòu)期限等。2.股東大會(huì)對(duì)回購(gòu)方案進(jìn)行審議，作出決議。3.按照規(guī)定披露回購(gòu)股份的相關(guān)信息。4.依法辦理股份回購(gòu)的相關(guān)手續(xù)，包括通知債權(quán)人、進(jìn)行股份注銷或其他處理等。（三）回購(gòu)資金來(lái)源1.自有資金。2.發(fā)行優(yōu)先股所募集的資金。3.法律法規(guī)允許的其他資金來(lái)源。六、股份激勵(lì)（一）激勵(lì)計(jì)劃制定1.公司根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，制定股份激勵(lì)計(jì)劃，明確激勵(lì)對(duì)象、激勵(lì)方式、激勵(lì)股份數(shù)量、授予價(jià)格、有效期等內(nèi)容。2.激勵(lì)計(jì)劃應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和本公司章程的規(guī)定，有利于公司的可持續(xù)發(fā)展，不得損害公司和股東的利益。（二）激勵(lì)對(duì)象確定1.激勵(lì)對(duì)象包括公司董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員、核心業(yè)務(wù)人員等對(duì)公司發(fā)展有重要貢獻(xiàn)的人員。2.激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和本公司章程規(guī)定的任職條件，不存在違法違規(guī)行為。（三）激勵(lì)實(shí)施1.按照激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，向激勵(lì)對(duì)象授予股份。2.激勵(lì)對(duì)象在滿足一定條件下，可以行使股份權(quán)益，如獲得分紅、轉(zhuǎn)讓股份等。3.公司應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督和管理，確保激勵(lì)計(jì)劃的有效執(zhí)行。七、股份登記與托管（一）股份登記1.公司委托具有證券登記結(jié)算資格的機(jī)構(gòu)辦理股份登記業(yè)務(wù)。2.股份登記包括初始登記、變更登記、注銷登記等，公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)辦理相關(guān)登記手續(xù)。（二）股份托管1.公司股份實(shí)行集中托管制度，股東持有的股份應(yīng)當(dāng)托管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或公司指定的其他機(jī)構(gòu)。2.股份托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為股東提供股份托管服務(wù)，包括股份保管、查詢、分紅派息等。八、信息披露（一）披露原則1.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整原則：公司應(yīng)當(dāng)如實(shí)披露股份管理信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。2.及時(shí)原則：公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)披露股份管理相關(guān)信息，確保信息的及時(shí)性。3.公平原則：公司應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有股東，確保股東平等獲取股份管理信息。（二）披露內(nèi)容1.股份發(fā)行、轉(zhuǎn)讓、持有、回購(gòu)等情況。2.股份激勵(lì)計(jì)劃的制定、實(shí)施情況。3.股東股份變動(dòng)情況。4.其他與股份管理相關(guān)的重大事項(xiàng)。（三）披露方式1.在公司指定的信息披露媒體上發(fā)布公告。2.在公司網(wǎng)站上進(jìn)行披露。九、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)股份管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保制度的有效執(zhí)行。2.公司審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)股份管理活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查相關(guān)財(cái)務(wù)信息的真實(shí)性和合規(guī)性。（二）外部監(jiān)督1.接受證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，按照要求提供相關(guān)資料和信息。2.接受社會(huì)公眾的監(jiān)督，對(duì)股東和其他利益相關(guān)