外匯管理局管理制度總則目的為加強外匯管理，規(guī)范外匯收支行為，保障國家外匯資金安全，維護金融秩序穩(wěn)定，根據(jù)國家有關法律法規(guī)及外匯管理相關規(guī)定，結合外匯管理局工作實際，制定本管理制度。適用范圍本管理制度適用于外匯管理局全體工作人員及涉及外匯業(yè)務管理的相關部門和人員?；驹瓌t1.依法管理原則：嚴格依據(jù)國家法律法規(guī)和外匯管理政策開展各項工作。2.合規(guī)審慎原則：確保外匯業(yè)務操作合規(guī)，防范各類外匯風險。3.公開公正原則：外匯管理政策、業(yè)務流程等信息公開透明，業(yè)務處理公正公平。4.高效便民原則：優(yōu)化工作流程，提高服務效率，方便外匯市場主體辦理業(yè)務。外匯業(yè)務審批與監(jiān)管制度經(jīng)常項目外匯業(yè)務審批1.貨物貿(mào)易外匯收支企業(yè)應按照規(guī)定進行貿(mào)易外匯收支企業(yè)名錄登記。外匯管理局對名錄登記申請進行審核，符合條件的予以登記，并告知企業(yè)相關權利和義務。貨物貿(mào)易外匯收支實行總量核查管理。外匯管理局通過監(jiān)測系統(tǒng)對企業(yè)的貿(mào)易外匯收支數(shù)據(jù)進行采集、分析和監(jiān)測，對存在異常的企業(yè)進行重點關注和核查。企業(yè)辦理貨物貿(mào)易外匯收支業(yè)務時，應按規(guī)定提交相關單證，外匯指定銀行進行真實性審核后辦理收付匯手續(xù)。外匯管理局對銀行的審核情況進行監(jiān)督檢查。2.服務貿(mào)易外匯收支服務貿(mào)易外匯收支實行分類管理。外匯管理局根據(jù)企業(yè)的信用狀況等因素，將企業(yè)分為A、B、C三類，實施差異化管理措施。A類企業(yè)辦理服務貿(mào)易外匯收支業(yè)務時，可憑相關單證直接到銀行辦理，銀行進行真實性審核。B類企業(yè)辦理部分服務貿(mào)易外匯收支業(yè)務時，需提交稅務備案表等單證，銀行審核后辦理。C類企業(yè)辦理服務貿(mào)易外匯收支業(yè)務時，需外匯管理局逐筆審核。外匯管理局加強對服務貿(mào)易外匯收支的監(jiān)測分析，對涉嫌違規(guī)的交易進行調(diào)查核實。資本項目外匯業(yè)務審批1.直接投資外匯管理外商直接投資外匯登記：境內(nèi)企業(yè)或個人設立外商投資企業(yè)，應在外匯管理局辦理外匯登記手續(xù)。外匯管理局審核相關材料，對符合條件的予以登記，并頒發(fā)外匯登記證。境外直接投資外匯管理：境內(nèi)企業(yè)開展境外直接投資，應向外匯管理局申請辦理境外直接投資外匯登記。外匯管理局對投資項目的真實性、合規(guī)性等進行審核，審核通過后辦理登記，并為企業(yè)出具境外直接投資外匯登記憑證。直接投資項下外匯資金匯兌與劃轉：外商投資企業(yè)依法可以自主決定其外匯資金的使用，可在銀行辦理外匯資金的匯兌與劃轉。外匯管理局對銀行的操作進行監(jiān)督，確保資金合規(guī)使用。2.外債管理外債登記：境內(nèi)機構舉借外債，應向外匯管理局辦理外債登記手續(xù)。外匯管理局審核相關材料，對符合條件的予以登記，并發(fā)放外債登記憑證。外債資金使用與償還：境內(nèi)機構應按照外債合同約定使用外債資金，并按時償還外債本息。外匯管理局對企業(yè)的外債資金使用和償還情況進行監(jiān)督檢查。外債結售匯管理：境內(nèi)機構外債資金結匯應按照規(guī)定用途使用，外匯管理局對結匯資金的流向和使用情況進行跟蹤管理。外匯市場監(jiān)管1.外匯指定銀行監(jiān)管外匯指定銀行應按照外匯管理規(guī)定，認真履行職責，對客戶的外匯收支業(yè)務進行真實性審核。外匯管理局定期對銀行的外匯業(yè)務合規(guī)情況進行檢查，對違規(guī)行為進行處罰。銀行應建立健全外匯業(yè)務內(nèi)部控制制度，加強風險管理。外匯管理局要求銀行定期報送外匯業(yè)務數(shù)據(jù)和相關報表，以便進行監(jiān)測分析。2.外匯市場交易主體監(jiān)管加強對境內(nèi)企業(yè)、個人等外匯市場交易主體的監(jiān)管，規(guī)范其外匯交易行為。對外匯市場主體的外匯收支、結售匯等情況進行監(jiān)測，對涉嫌違規(guī)的交易進行調(diào)查處理。開展外匯市場宣傳和培訓，提高市場主體的外匯管理政策知曉度和合規(guī)意識。外匯賬戶管理制度賬戶開立1.經(jīng)常項目外匯賬戶境內(nèi)機構原則上只能開立一個經(jīng)常項目外匯賬戶。企業(yè)申請開立經(jīng)常項目外匯賬戶時，應向外匯管理局提交相關材料，外匯管理局審核后出具開戶核準件，企業(yè)憑核準件到銀行辦理開戶手續(xù)。經(jīng)常項目外匯賬戶的收入范圍為經(jīng)常項目外匯收入，支出范圍為經(jīng)常項目外匯支出及經(jīng)外匯管理局核準的資本項目外匯支出。2.資本項目外匯賬戶外商投資企業(yè)外匯資本金賬戶：用于存放外商投資企業(yè)的外匯資本金。企業(yè)申請開立外匯資本金賬戶時，應向外匯管理局提交外匯登記證、商務主管部門批準文件等材料，外匯管理局審核后出具開戶核準件，企業(yè)憑核準件到銀行辦理開戶手續(xù)。外債專用賬戶：用于存放外債資金。境內(nèi)機構申請開立外債專用賬戶時，應向外匯管理局提交外債登記憑證、借款合同等材料，外匯管理局審核后出具開戶核準件，企業(yè)憑核準件到銀行辦理開戶手續(xù)。資本項目外匯賬戶的收入和支出應符合外匯管理規(guī)定，外匯管理局對賬戶資金的收支情況進行監(jiān)督。賬戶變更與撤銷1.賬戶變更外匯賬戶信息發(fā)生變更時，境內(nèi)機構應向外匯管理局提交變更申請及相關證明材料。外匯管理局審核后，對需要變更開戶核準件的，予以換發(fā)。銀行應根據(jù)外匯管理局的核準件及相關規(guī)定，為企業(yè)辦理賬戶信息變更手續(xù)。2.賬戶撤銷境內(nèi)機構不再使用外匯賬戶時，應向外匯管理局提出撤銷申請，并按規(guī)定辦理賬戶資金的清理和結匯等手續(xù)。外匯管理局審核后，出具撤銷核準件，銀行憑核準件辦理賬戶撤銷手續(xù)。賬戶管理監(jiān)督1.外匯管理局定期對境內(nèi)機構的外匯賬戶進行檢查，檢查內(nèi)容包括賬戶的開立、使用、變更、撤銷等情況。2.銀行應配合外匯管理局的檢查工作，提供相關賬戶資料和交易記錄等。對違反外匯賬戶管理規(guī)定的行為，外匯管理局依法進行處罰。外匯數(shù)據(jù)統(tǒng)計與監(jiān)測制度數(shù)據(jù)采集1.外匯管理局通過多種渠道采集外匯業(yè)務數(shù)據(jù)，包括外匯指定銀行報送的數(shù)據(jù)、企業(yè)自行申報的數(shù)據(jù)以及相關部門提供的數(shù)據(jù)等。2.銀行應按照規(guī)定的格式和時間要求，準確、完整地向外匯管理局報送外匯業(yè)務數(shù)據(jù)，包括外匯收支、結售匯、外匯賬戶等數(shù)據(jù)。3.企業(yè)應按照外匯管理規(guī)定，如實申報外匯收支等相關信息，確保申報數(shù)據(jù)的真實性、準確性和完整性。數(shù)據(jù)分析與監(jiān)測1.外匯管理局運用數(shù)據(jù)分析技術，對采集到的外匯業(yè)務數(shù)據(jù)進行深入分析，監(jiān)測外匯市場運行情況和外匯資金流動趨勢。2.建立外匯監(jiān)測指標體系，包括總量指標、結構指標、比率指標等，對不同領域的外匯業(yè)務進行監(jiān)測和評估。3.通過數(shù)據(jù)分析，及時發(fā)現(xiàn)外匯市場異常波動和潛在風險，為外匯管理決策提供依據(jù)。統(tǒng)計報表與報告1.外匯管理局定期編制各類外匯統(tǒng)計報表，如國際收支平衡表、外匯收支統(tǒng)計報表等，向上級部門和相關單位報送。2.對重大外匯事件和異常情況，外匯管理局應及時撰寫專項報告，向上級匯報事件情況、分析原因及提出應對措施建議。外匯檢查與處罰制度檢查職責與范圍1.外匯管理局負責對外匯指定銀行、境內(nèi)機構和個人的外匯業(yè)務合規(guī)情況進行檢查。2.檢查范圍包括經(jīng)常項目外匯收支、資本項目外匯業(yè)務、外匯賬戶管理、外匯市場交易等外匯管理的各個方面。檢查程序1.制定檢查計劃：外匯管理局根據(jù)工作需要，制定年度外匯檢查計劃，明確檢查對象、檢查內(nèi)容和檢查時間等。2.實施檢查：檢查人員按照規(guī)定的程序和方法，對被檢查對象的外匯業(yè)務資料、交易記錄等進行檢查。檢查過程中可采取現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查等方式。3.制作檢查記錄：檢查人員應如實記錄檢查情況，制作檢查工作底稿，收集相關證據(jù)材料。4.提出處理意見：根據(jù)檢查結果，外匯管理局提出處理意見，對違規(guī)行為依法進行處罰或要求整改。處罰措施1.對于違反外匯管理規(guī)定的行為，外匯管理局可采取警告、罰款、沒收違法所得等處罰措施。2.對情節(jié)嚴重的違規(guī)行為，外匯管理局可暫?；蛉∠嚓P機構或個人的外匯業(yè)務經(jīng)營資格。3.對涉嫌外匯違法犯罪的行為，外匯管理局依法移送司法機關處理。外匯服務與宣傳制度服務理念與目標1.樹立以服務外匯市場主體為中心的理念，不斷提高外匯管理服務水平。2.目標是為企業(yè)和個人提供便捷、高效、優(yōu)質的外匯管理服務，促進外匯市場健康發(fā)展。服務內(nèi)容與方式1.服務內(nèi)容為企業(yè)和個人提供外匯政策咨詢服務，解答外匯業(yè)務辦理過程中的疑問。指導企業(yè)和個人正確辦理外匯收支、賬戶開立等各類外匯業(yè)務。受理外匯業(yè)務投訴和舉報，及時處理并反饋處理結果。2.服務方式設立外匯服務窗口，提供面對面咨詢服務。開通外匯政策咨詢熱線，解答市場主體的咨詢。利用外匯管理局官方網(wǎng)站、微信公眾號等平臺，發(fā)布外匯政策法規(guī)、業(yè)務指南等信息，方便市場主體查詢。宣傳工作1.制定外匯管理政策宣傳計劃，定期開展形式多樣的宣傳活動。2.宣傳內(nèi)容包括外匯管理政策法規(guī)、外匯業(yè)務辦理流程、外匯風險防范等知識。3.通過舉辦培訓班、座談會、發(fā)放宣傳資料等方式，提高市場主體的外匯管理政策知曉度和合規(guī)意識。內(nèi)部管理制度崗位職責1.明確外匯管理局各部門及工作人員的崗位職責，確保各項工作有序開展。2.各崗位工作人員應嚴格履行職責，相互協(xié)作配合，共同完成外匯管理工作任務。工作流程1.制定外匯業(yè)務辦理工作流程，包括經(jīng)常項目外匯業(yè)務、資本項目外匯業(yè)務、外匯賬戶管理等業(yè)務的辦理流程。2.工作人員應按照規(guī)定的工作流程辦理業(yè)務，確保業(yè)務操作規(guī)范、高效。檔案管理1.建立健全外匯管理檔案管理制度，對各類外匯業(yè)務檔案進行分類、整理和歸檔。2.檔案內(nèi)容包括業(yè)務申請材料、審核記錄、檢查資料等，確保檔案資料的完整性和真實性。3.檔案