航運(yùn)企業(yè)合規(guī)管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司合規(guī)管理，有效防控合規(guī)風(fēng)險，確保公司穩(wěn)健運(yùn)營，根據(jù)國家法律法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管要求，結(jié)合公司實際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司及所屬各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司等全體員工。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及行業(yè)規(guī)范，確保公司經(jīng)營活動合法合規(guī)。2.全面覆蓋原則：涵蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各部門及各層級，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督等各個環(huán)節(jié)。3.風(fēng)險導(dǎo)向原則：以有效識別、評估和應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險為核心，合理配置資源，實現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險的有效管控。4.動態(tài)調(diào)整原則：根據(jù)法律法規(guī)變化、監(jiān)管要求更新、公司業(yè)務(wù)發(fā)展及內(nèi)外部環(huán)境變化，及時調(diào)整完善合規(guī)管理制度。二、合規(guī)管理組織架構(gòu)及職責(zé)（一）合規(guī)管理委員會1.組成：由公司高級管理人員及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，公司董事長擔(dān)任主任。2.職責(zé)審議批準(zhǔn)公司合規(guī)管理戰(zhàn)略、基本制度和年度計劃。研究決定合規(guī)管理重大事項，協(xié)調(diào)解決合規(guī)管理中的重大問題。監(jiān)督公司合規(guī)管理工作的整體運(yùn)行情況。（二）合規(guī)管理部門1.設(shè)置：設(shè)立獨立的合規(guī)管理部門，配備專業(yè)的合規(guī)管理人員。2.職責(zé)組織起草、修訂公司合規(guī)管理制度，并推動制度的貫徹執(zhí)行。開展合規(guī)風(fēng)險識別、評估和監(jiān)測，建立合規(guī)風(fēng)險預(yù)警機(jī)制。對公司各項業(yè)務(wù)及管理制度進(jìn)行合規(guī)審查，出具合規(guī)意見。組織開展合規(guī)培訓(xùn)和宣傳教育活動，提高員工合規(guī)意識。受理、調(diào)查和處理合規(guī)舉報，對違規(guī)行為提出整改建議并監(jiān)督整改落實情況。定期向合規(guī)管理委員會和高級管理層報告合規(guī)管理工作情況。（三）各部門及分支機(jī)構(gòu)職責(zé)1.各部門及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人為本部門及本機(jī)構(gòu)合規(guī)管理第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實本部門及本機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理工作。2.各部門及分支機(jī)構(gòu)應(yīng)指定專人作為合規(guī)聯(lián)系人，協(xié)助合規(guī)管理部門開展相關(guān)工作，及時報告本部門及本機(jī)構(gòu)的合規(guī)風(fēng)險信息。3.各部門及分支機(jī)構(gòu)應(yīng)將合規(guī)要求融入業(yè)務(wù)流程，在業(yè)務(wù)開展過程中嚴(yán)格遵守法律法規(guī)及公司合規(guī)管理制度，對本部門及本機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理工作負(fù)責(zé)。三、合規(guī)風(fēng)險識別與評估（一）合規(guī)風(fēng)險識別1.合規(guī)管理部門應(yīng)定期收集、梳理與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及行業(yè)規(guī)范，建立法律法規(guī)庫，并及時更新。2.各部門及分支機(jī)構(gòu)應(yīng)結(jié)合自身業(yè)務(wù)特點，從業(yè)務(wù)流程、管理制度、人員行為等方面識別潛在的合規(guī)風(fēng)險，及時向合規(guī)管理部門報告。3.合規(guī)管理部門應(yīng)綜合運(yùn)用問卷調(diào)查、訪談、案例分析、數(shù)據(jù)分析等方法，全面、系統(tǒng)地識別公司面臨的合規(guī)風(fēng)險。（二）合規(guī)風(fēng)險評估1.合規(guī)管理部門應(yīng)根據(jù)合規(guī)風(fēng)險的可能性和影響程度，對識別出的合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行評估，確定風(fēng)險等級。2.風(fēng)險評估可采用定性與定量相結(jié)合的方法，如風(fēng)險矩陣、打分法等。對于高風(fēng)險事項，應(yīng)制定專項應(yīng)對措施。3.合規(guī)管理部門應(yīng)定期對合規(guī)風(fēng)險評估結(jié)果進(jìn)行回顧和分析，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時調(diào)整風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)和方法，確保風(fēng)險評估的準(zhǔn)確性和有效性。四、合規(guī)審查（一）審查范圍1.公司重大決策、重要合同、重大項目等涉及公司重大利益的事項。2.公司各項業(yè)務(wù)管理制度、操作流程等規(guī)范性文件。3.公司對外發(fā)布的公告、宣傳資料等涉及公司形象和聲譽(yù)的文件。4.其他需要進(jìn)行合規(guī)審查的事項。（二）審查流程1.申請：相關(guān)部門或人員在提交需審查的事項時，應(yīng)填寫合規(guī)審查申請表，明確審查事項的基本情況、審查依據(jù)、審查重點等內(nèi)容。2.受理：合規(guī)管理部門收到合規(guī)審查申請后，應(yīng)進(jìn)行登記，并對申請材料的完整性進(jìn)行審核。對于材料不齊全的，應(yīng)要求申請部門或人員補(bǔ)充完善。3.審查：合規(guī)管理部門應(yīng)組織專業(yè)人員對審查事項進(jìn)行全面、深入的審查，必要時可征求相關(guān)部門、專家或法律顧問的意見。審查過程中應(yīng)重點關(guān)注審查事項是否符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及公司合規(guī)管理制度的要求，是否存在潛在的合規(guī)風(fēng)險。4.反饋：合規(guī)管理部門應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成合規(guī)審查，并向申請部門或人員出具合規(guī)審查意見。對于合規(guī)的事項，應(yīng)明確表示同意；對于存在合規(guī)問題的事項，應(yīng)詳細(xì)說明問題所在，并提出整改建議。5.跟蹤：申請部門或人員應(yīng)根據(jù)合規(guī)審查意見及時進(jìn)行整改，并將整改情況反饋給合規(guī)管理部門。合規(guī)管理部門應(yīng)對整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保問題得到有效解決。五、合規(guī)培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)計劃1.合規(guī)管理部門應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求、合規(guī)風(fēng)險狀況及員工合規(guī)意識水平，制定年度合規(guī)培訓(xùn)計劃。2.年度合規(guī)培訓(xùn)計劃應(yīng)明確培訓(xùn)目標(biāo)、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)對象、培訓(xùn)時間、培訓(xùn)方式等內(nèi)容，并報合規(guī)管理委員會批準(zhǔn)后實施。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.法律法規(guī)及監(jiān)管要求培訓(xùn)，包括國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定、國際公約等。2.公司合規(guī)管理制度培訓(xùn)，使員工熟悉公司各項合規(guī)制度的具體要求和操作流程。3.合規(guī)案例分析培訓(xùn)，通過實際案例分析，提高員工對合規(guī)風(fēng)險的認(rèn)識和防范能力。4.職業(yè)道德與職業(yè)操守培訓(xùn)，培養(yǎng)員工的誠信意識和責(zé)任意識。（三）培訓(xùn)方式1.內(nèi)部培訓(xùn)：由公司內(nèi)部合規(guī)管理人員或邀請外部專家進(jìn)行授課，開展集中培訓(xùn)、專題講座等。2.在線學(xué)習(xí)：利用公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)平臺，提供合規(guī)培訓(xùn)課程，供員工自主學(xué)習(xí)。3.實地考察：組織員工到合規(guī)管理先進(jìn)企業(yè)進(jìn)行實地考察學(xué)習(xí)，借鑒先進(jìn)經(jīng)驗。4.案例研討：針對典型合規(guī)案例，組織員工進(jìn)行研討分析，加深對合規(guī)風(fēng)險的理解。（四）培訓(xùn)效果評估1.合規(guī)管理部門應(yīng)在每次培訓(xùn)結(jié)束后，通過問卷調(diào)查、考試、實際操作等方式對培訓(xùn)效果進(jìn)行評估。2.根據(jù)培訓(xùn)效果評估結(jié)果，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，及時調(diào)整培訓(xùn)計劃和培訓(xùn)內(nèi)容，不斷提高培訓(xùn)質(zhì)量。3.將員工的合規(guī)培訓(xùn)參與情況及考核結(jié)果納入員工績效考核體系，激勵員工積極參與合規(guī)培訓(xùn)。六、合規(guī)舉報與調(diào)查（一）舉報渠道1.公司應(yīng)建立暢通的合規(guī)舉報渠道，包括舉報郵箱、舉報電話、舉報信箱等，并向全體員工公開。2.合規(guī)管理部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)受理舉報信息，確保舉報渠道的正常運(yùn)行。（二）舉報處理1.對于收到的合規(guī)舉報，合規(guī)管理部門應(yīng)及時進(jìn)行登記，并對舉報內(nèi)容進(jìn)行初步核實。2.對于屬于合規(guī)管理部門職責(zé)范圍內(nèi)的舉報事項，應(yīng)組織開展調(diào)查；對于不屬于合規(guī)管理部門職責(zé)范圍的舉報事項，應(yīng)及時移送相關(guān)部門處理，并告知舉報人。3.在調(diào)查過程中，合規(guī)管理部門應(yīng)遵循客觀、公正、保密的原則，充分收集證據(jù)，查明事實真相。調(diào)查人員與被調(diào)查事項有利害關(guān)系的，應(yīng)主動回避。4.調(diào)查結(jié)束后，合規(guī)管理部門應(yīng)根據(jù)調(diào)查結(jié)果，對違規(guī)行為提出處理建議，并報合規(guī)管理委員會批準(zhǔn)后實施。對于涉嫌違法犯罪的行為，應(yīng)及時移送司法機(jī)關(guān)處理。（三）舉報保護(hù)1.公司應(yīng)保護(hù)舉報人的合法權(quán)益，對舉報人信息嚴(yán)格保密。2.對于打擊報復(fù)舉報人的行為，公司將依法依規(guī)嚴(yán)肅處理，維護(hù)舉報人的正當(dāng)權(quán)益。七、合規(guī)監(jiān)督與考核（一）合規(guī)監(jiān)督1.合規(guī)管理部門應(yīng)定期對公司合規(guī)管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括合規(guī)制度執(zhí)行情況、合規(guī)風(fēng)險防控情況、合規(guī)審查工作質(zhì)量等。2.合規(guī)管理部門可通過現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查、專項檢查等方式開展監(jiān)督檢查工作。對于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時下達(dá)整改通知書，要求責(zé)任部門限期整改。3.各部門及分支機(jī)構(gòu)應(yīng)積極配合合規(guī)管理部門的監(jiān)督檢查工作，如實提供相關(guān)資料和信息。（二）合規(guī)考核1.公司應(yīng)建立合規(guī)考核機(jī)制，將合規(guī)管理工作納入各部門及分支機(jī)構(gòu)績效考核體系。2.合規(guī)考核指標(biāo)應(yīng)包括合規(guī)制度執(zhí)行