PAGE9PAGE9基于SWOT分析和層析分析法的某建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)實(shí)證分析案例目錄TOC\o"1-3"\h\u11534基于SWOT分析和層析分析法的某建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)實(shí)證分析案例 1102061.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的目的與步驟 1141801.1.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)目的 1161001.1.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)步驟 293101.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)技術(shù) 2259681.3浦江新苑建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)依據(jù) 3239141.4浦江新苑風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程 4217241.4.1浦江新苑建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)SWOT分析 4239531.4.2建立判斷矩陣 537771.4.3確定風(fēng)險(xiǎn)要素相對(duì)重要度 640881.4.4一致性檢驗(yàn) 6107351.4.5綜合重要度 71.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的目的與步驟國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）《ISOGuide73:2009風(fēng)險(xiǎn)管理——術(shù)語》中，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)給出這樣的定義：將風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果與對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)比較，以確定風(fēng)險(xiǎn)和/或其規(guī)模是否可以被項(xiàng)目管理者接受或容忍的過程。1.1.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的最終目的是協(xié)助決策，利用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分析過程中對(duì)項(xiàng)目存在風(fēng)險(xiǎn)的進(jìn)一步認(rèn)識(shí)，對(duì)未來工作實(shí)施方向進(jìn)行決策REF_Ref26723\w\h[15]。1）通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)實(shí)現(xiàn)其大小和優(yōu)先級(jí)的確定。按照各風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影響水平，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和排序，為風(fēng)險(xiǎn)控制順序的決定和未來風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇提供了依據(jù)。2）通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定風(fēng)險(xiǎn)事件是否與本質(zhì)相關(guān)。項(xiàng)目中的各種風(fēng)險(xiǎn)事件看似無關(guān)，但經(jīng)過進(jìn)一步詳細(xì)分析，可能會(huì)發(fā)現(xiàn)某些風(fēng)險(xiǎn)事件的風(fēng)險(xiǎn)源相同或密切相關(guān)。3）通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，將進(jìn)一步了解所估計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率的大小和所造成的損失，從而降低了風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)過程中的不確定性。當(dāng)發(fā)現(xiàn)原估計(jì)與實(shí)際情況存在較大差異時(shí)，可以根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展的當(dāng)前情況重新估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的概率和可能的后果。4）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)同樣是風(fēng)險(xiǎn)最終決策的基礎(chǔ)條件，風(fēng)險(xiǎn)決策指的是項(xiàng)目決策者在存在一定風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)境下，對(duì)若干備選行動(dòng)方案，按照某種決策準(zhǔn)則，選擇最優(yōu)或者最滿意的決策方案的過程。1.1.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)步驟工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的步驟一般如下：1）首先，確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是指項(xiàng)目主體對(duì)各種項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的可接受概率。一般來說，應(yīng)針對(duì)單一風(fēng)險(xiǎn)事件和工程項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)確定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，分為單個(gè)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和整體評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。2）在評(píng)價(jià)過程中確定風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重水平，及項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)水平，再與項(xiàng)目設(shè)定的總體評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比較。3）經(jīng)管理者評(píng)價(jià)比較后，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)是否在團(tuán)隊(duì)的可接受范圍內(nèi)，并思考選取對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。1.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)技術(shù)工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和估計(jì)后對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)分析。本工作與工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的科學(xué)性和有效性高度相關(guān)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)具有重要影響。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法可以分為定性、定量和定性與定量相結(jié)合。對(duì)工程項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式方法有許多，常用的方法技術(shù)有主觀評(píng)分法，風(fēng)險(xiǎn)矩陣法，層次分析法等REF_Ref10345\w\h[16]。1）主觀評(píng)分法主觀評(píng)分法，也稱調(diào)查打分法，指的是項(xiàng)目管理人員和相關(guān)專家對(duì)每一單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素給出一個(gè)主觀的打分，如0到10之間的一個(gè)數(shù)（0代表沒有風(fēng)險(xiǎn)，10代表風(fēng)險(xiǎn)最大，中間數(shù)字程度依次遞增），然后計(jì)算整個(gè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)并與風(fēng)險(xiǎn)基準(zhǔn)進(jìn)行比較。主觀評(píng)價(jià)法具有簡單易用的優(yōu)點(diǎn)，缺點(diǎn)是評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)的可靠性完全取決于項(xiàng)目管理人員的實(shí)踐和專家積累的經(jīng)驗(yàn)印象，所以使用這種方法很大程度上取決于項(xiàng)目管理過程中項(xiàng)目進(jìn)度的不同階段的風(fēng)險(xiǎn)分析的準(zhǔn)確與否。2）風(fēng)險(xiǎn)矩陣法風(fēng)險(xiǎn)矩陣法是一種結(jié)合定性或半定量的結(jié)果評(píng)分和發(fā)生可能性的水平來描述風(fēng)險(xiǎn)大小的技術(shù)，是一種簡單而實(shí)用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。風(fēng)險(xiǎn)矩陣是一種用來按大小顯示和排序風(fēng)險(xiǎn)的工具。關(guān)鍵是澄清這兩個(gè)要素的可能性以及風(fēng)險(xiǎn)及其后果，并定義可能性和后果的范圍是必要的。這個(gè)范圍可能是定性的，但也可以是定量的。風(fēng)險(xiǎn)矩陣根據(jù)所判斷的風(fēng)險(xiǎn)水平進(jìn)行評(píng)估和分類，作為一種篩選工具，以確定哪些風(fēng)險(xiǎn)無需進(jìn)一步考慮，哪些風(fēng)險(xiǎn)需要更詳細(xì)的分析，或哪些風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該緊急處理，或提到更高的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別來管理風(fēng)險(xiǎn)矩陣。可以通過風(fēng)險(xiǎn)矩陣得到組織項(xiàng)目或系統(tǒng)的總體風(fēng)險(xiǎn)分布，從而快速判斷風(fēng)險(xiǎn)的重要性程度。同樣，風(fēng)險(xiǎn)矩陣也有一些局限性，在應(yīng)用于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，很難明確定義風(fēng)險(xiǎn)水平，特別是在定性描述中，分析結(jié)果具有較強(qiáng)的主觀色彩，無法總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)。3）層次分析法分析層次過程(AHP)是匹茲堡大學(xué)薩蒂教授在20世紀(jì)70年代提出的一種結(jié)合定性分析和定量分析的多目標(biāo)和多標(biāo)準(zhǔn)的決策方法。該方法應(yīng)用靈活，易于理解。它可以有機(jī)地結(jié)合主觀和客觀因素，將大量復(fù)雜的問題表達(dá)成層次模型。該方法在經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理中得到了廣泛的應(yīng)用。在工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方面，AHP可以完善工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)因素體系，得到權(quán)重系數(shù)，將方案評(píng)價(jià)兩對(duì)比較，衡量相對(duì)重要性，提高評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確性。層次分析方法一般有以下一些步驟：①構(gòu)建層次模型，分析項(xiàng)目問題，將因素分解為三個(gè)層次，構(gòu)建金字塔模型，決策層為目標(biāo)層，第二層為標(biāo)準(zhǔn)層，是最低備份方案。②構(gòu)建了一個(gè)可比較的判斷矩陣，根據(jù)相對(duì)比例進(jìn)行評(píng)分，并給出了各種風(fēng)險(xiǎn)因素之間的權(quán)重關(guān)系。③計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重，并測(cè)試數(shù)據(jù)的一致性。如果進(jìn)行測(cè)試，則權(quán)重向量是特征向量。如果沒有一致性測(cè)試，對(duì)比度矩陣需要重新分級(jí)。④比較風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重，得出項(xiàng)目的每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素處于不同層次的概率，以確定層次分析的指標(biāo)。1.3浦江新苑建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)依據(jù)浦江新苑建設(shè)項(xiàng)目工期時(shí)間長，項(xiàng)目建設(shè)過程中涉及人員和部門非常多，且潛在各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)因素，風(fēng)險(xiǎn)可能存在于該項(xiàng)目建設(shè)的各個(gè)階段，因此對(duì)該項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的首要任務(wù)，就是要盡可能統(tǒng)統(tǒng)找出該項(xiàng)目可能存在的全盤風(fēng)險(xiǎn)。1.4浦江新苑風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程對(duì)浦江新苑建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，本文選擇SWOT分析與層次分析結(jié)合的方法REF_Ref10126\w\h[17]。SWOT分析方法，一種廣為應(yīng)用的定性分析工具，層次分析法(AHP)具有定性與定量兩者相結(jié)合的優(yōu)勢(shì)，能夠彌補(bǔ)SWOT分析法的不足。SWOT分析法與層次分析法結(jié)合使用，可以更準(zhǔn)確地描述和識(shí)別浦江新苑建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，得到相對(duì)精準(zhǔn)的評(píng)價(jià)結(jié)果，為項(xiàng)目建設(shè)戰(zhàn)略決策提供充分的參考依據(jù)。具體步驟如下：1）對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行SWOT分析，綜合識(shí)別項(xiàng)目優(yōu)劣勢(shì)與內(nèi)外部環(huán)境的相關(guān)因素；2)比較SWOT組中的風(fēng)險(xiǎn)因素，構(gòu)造一個(gè)判斷矩陣，然后使用特征值法計(jì)算這些元素的優(yōu)先級(jí)數(shù)；3)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行隨機(jī)性一次性測(cè)試，以確保比較評(píng)價(jià)打分的邏輯合理性；4)計(jì)算各級(jí)因素的優(yōu)先級(jí)數(shù)，并用于項(xiàng)目戰(zhàn)略規(guī)劃和評(píng)估中的結(jié)果。通過比較結(jié)果的最終定量價(jià)值，將風(fēng)險(xiǎn)因素的優(yōu)先級(jí)作為決策基礎(chǔ)，幫助管理者更準(zhǔn)確地掌握項(xiàng)目進(jìn)行當(dāng)下的優(yōu)缺點(diǎn)。1.4.1浦江新苑建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)SWOT分析采用SWOT分析方法對(duì)于以上識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)展開分析，根據(jù)專家組頭腦風(fēng)暴討論結(jié)果，對(duì)浦江新苑項(xiàng)目的優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)遇、威脅進(jìn)行分類分析。分析圖表如下：表1.1浦江新苑建設(shè)項(xiàng)目SWOT分析優(yōu)勢(shì)：建設(shè)資金充足（S1）管理團(tuán)隊(duì)經(jīng)驗(yàn)豐富（S2）可行性研究全面性（S3）劣勢(shì)：沒有風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃（W1）施工設(shè)計(jì)方案變更（W2）無合理的控制系統(tǒng)（W3）機(jī)遇：國家政策支持（O1）新技術(shù)的出現(xiàn)（O2）銀行資金信譽(yù)良好（O3）威脅：惡劣天氣條件（T1）材料價(jià)格變動(dòng)（T2）工期延誤（T3）SWOT分析形成了浦江新苑建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)梯階層次結(jié)構(gòu)模型，該模型以浦江新苑項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理為目標(biāo)層，以項(xiàng)目的優(yōu)勢(shì)（S）、劣勢(shì)（W）、機(jī)遇（O）、威脅（T）為判據(jù)層，以SWOT風(fēng)險(xiǎn)因素為指標(biāo)層。1.4.2建立判斷矩陣對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)因素指標(biāo)進(jìn)行兩兩比較確定其重要性，為了保證得到權(quán)重的客觀性，采用1~9的標(biāo)度方法（表1.2）確定分值。表1.2重要性描述分值表分值aij定義1i因素與j一樣重要3i因素比j稍稍重要5i因素比j明顯重要7i因素比j強(qiáng)烈重要9i因素比j極端重要2，4，6，8上述相鄰判斷的中間值倒數(shù)j與i兩因素重要程度比較值是i與j兩者比較值的倒數(shù)在比較過程中考慮了項(xiàng)目專家組及項(xiàng)目各部管理者意見，通過頭腦風(fēng)暴法得出各個(gè)SWOT因素組的判斷矩，見表1.3，表1.4，表1.5，以及表1.6。表1.3優(yōu)勢(shì)組（S）因素判斷矩陣優(yōu)勢(shì)SS1S2S3S111/22S2215S31/21/51表1.4劣勢(shì)組（W）因素判斷矩陣劣勢(shì)WW1W2W3W1111/2W2111/3W3231表1.5機(jī)遇組（O）因素判斷矩陣機(jī)遇OO1O2O3O1131/4O21/311/7O3471表1.6威脅組（T）因素判斷矩陣威脅TT1T2T3T111/41/8T2411/2T3821同樣的，對(duì)浦江新苑建設(shè)項(xiàng)目判據(jù)層建立判斷矩陣，遵循優(yōu)勢(shì)＞劣勢(shì)、機(jī)遇＞威脅的基本原則，經(jīng)專家討論后確定如下判斷矩陣，見表1.7：表1.7SWOT判斷矩陣浦江新苑項(xiàng)目SWOTS1324W1/311/22O1/2213T1/41/21/311.4.3確定風(fēng)險(xiǎn)要素相對(duì)重要度運(yùn)用算數(shù)平均法對(duì)浦江新苑SWOT組判斷矩陣按列歸一化，最終得到各小組因素權(quán)重集合。首先，根據(jù)判斷矩陣應(yīng)用公式（1）得出各因素之間相對(duì)權(quán)重，再應(yīng)用公式（2）計(jì)算出各因素在小組內(nèi)的權(quán)重值。 ωi=

ωi=指標(biāo)層：優(yōu)勢(shì)組各因素S1~S3權(quán)重ωS={0.2766,0.5949,0.1285}；劣勢(shì)組各因素W1~W3權(quán)重ωW={0.2409,0.2106,0.5485}；機(jī)遇組各因素O1~O3權(quán)重ωO={0.2132,0.0853,0.7014}；威脅組各因素T1~T3權(quán)重ωT={0.0769,0.3077,0.6154}；判據(jù)層：S、W、O、T權(quán)重ω={0.4658,0.1611,0.2771,0.0960}。1.4.4一致性檢驗(yàn)根據(jù)得出的風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重值，應(yīng)用公式（3）計(jì)算出判斷矩陣最大特征值λmax λmax= CI=λmax CR=CIRI按照以上公式（3）、（4）、（5）對(duì)浦江新苑判斷矩陣數(shù)據(jù)進(jìn)行處理后，得到一致性檢驗(yàn)所需各數(shù)據(jù)如下表1.8所示。一致性比率CR均小于0.1，可見判斷矩陣打分合理。表1.8一致性檢驗(yàn)數(shù)據(jù)指標(biāo)層λCIRICR=CI/RI優(yōu)勢(shì)組3.00550.00280.520.0053劣勢(shì)組3.01830.00920.520.0176機(jī)遇組3.03260.01630.520.0313威脅組300.520判據(jù)層4.19790.0660.890.07411.4.5綜合重要度結(jié)合上述計(jì)算結(jié)果，對(duì)浦江新苑建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)按照SWOT因素進(jìn)行總結(jié)，計(jì)算得出各個(gè)因素的整體權(quán)重值，具體數(shù)據(jù)見表1.9。表1.9浦江新苑風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重表SWOT組權(quán)重SWOT因素組內(nèi)權(quán)重因素總權(quán)重S0.4658建設(shè)資金充足S10.27660.1289管理團(tuán)隊(duì)經(jīng)驗(yàn)豐富S20.59490.2771可行性研究全面性S30.12850.0599W0.1611沒有風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃W10.24090.0388施工設(shè)計(jì)方案變更W20.21060.0339無合理的控制系統(tǒng)W30.54850.0883O0.2771國家政策支持O10.21320.0591新技術(shù)的出現(xiàn)O20.08530.0236銀行資金信譽(yù)良好O30.70140.1944