檔案法制建設(shè)

123“有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴、違法必究〞一、檔案立法工作二、檔案行政執(zhí)法三、檔案行政救濟4一、檔案立法工作1、檔案立法的概念2、檔案法規(guī)體系的構(gòu)成3、?檔案法?及?檔案法實施方法?4、我省有關(guān)檔案方面的地方法規(guī)和政府規(guī)章5檔案立法的概念

從廣義上講，是指一切國家機關(guān)，即從中央到地方的各級國家權(quán)力機關(guān)和國家行政機關(guān)，依據(jù)法定權(quán)限和程序，制定、修改和廢止各種檔案標準性文件的活動；從狹義上講，是指國家最高權(quán)力機關(guān)制定、修改和廢止檔案法律的活動。6檔案法規(guī)體系的構(gòu)成檔案法規(guī)體系，是以?檔案法?為核心，由檔案法律、法規(guī)、規(guī)章等組成的相互聯(lián)系、相互協(xié)調(diào)的有機整體。我國各類檔案法律標準的效力等次依次為法律、法規(guī)、規(guī)章。789?檔案法?及?檔案法實施方法?10?檔案法?、?檔案法實施方法?的調(diào)整內(nèi)容1、檔案工作的根本問題。2、檔案機構(gòu)的職責和檔案工作人員的任職條件。3、檔案的管理。包括文件材料的立卷歸檔、檔案的移交、檔案的平安保管、國家檔案館館藏檔案的出境管理等。4、檔案的開放利用和公布。5、法律責任。1112132、檔案機構(gòu)的職責國家檔案行政管理部門主管全國檔案事業(yè)，對全國的檔案事業(yè)實行統(tǒng)籌規(guī)劃，組織協(xié)調(diào)，統(tǒng)一制度，監(jiān)督和指導；縣級以上地方各級人民政府的檔案行政管理部門主管本行政區(qū)域內(nèi)的檔案事業(yè)，并對本行政區(qū)域內(nèi)機關(guān)、團體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織的檔案工作實行監(jiān)督和指導；各級各類檔案館負責接收、收集、整理、保管和提供利用各分管范圍內(nèi)的檔案；機關(guān)、團體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織的檔案機構(gòu)或者檔案工作人員，負責保管本單位的檔案，并對所屬機構(gòu)的檔案工作實行監(jiān)督和指導。檔案工作人員的任職條件?檔案法?第九條規(guī)定：“檔案工作人員應(yīng)當忠于職守，遵守紀律，具備專業(yè)知識。〞1415165、法律責任檔案違法行為主要包括以下十三種：第一，損毀、喪失屬于國家所有的檔案；第二，擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國家所有的檔案；第三，涂改、偽造檔案；第四，擅自出賣或者轉(zhuǎn)讓屬于國家所有的檔案；第五，擅自出賣或者轉(zhuǎn)讓集體所有的、個人所有的對國家和社會具有保存價值或者應(yīng)當保密的檔案；第六，倒賣檔案牟利或者將檔案賣給、贈送給外國人；第七，將公務(wù)活動中形成的應(yīng)當歸檔的文件、資料據(jù)為己有，拒絕交檔案機構(gòu)、檔案工作人員歸檔；第八，拒不按照國家規(guī)定向國家檔案館移交檔案；第九，違反國家規(guī)定擅自擴大或者縮小檔案接收范圍；第十，不按照國家規(guī)定開放檔案；第十一，明知所保存檔案面臨危險而不采取措施造成檔案損失；第十二，檔案工作人員玩忽職守，造成檔案損失；第十三，攜運禁止出境的檔案或者其復制件出境。1718違法責任19行政處分：這是檔案違法案件查處過程中采用的主要措施。檔案行政處分的種類有警告、罰款、沒收違法所得3種。其中罰款是對單位為１萬元以上１０萬元以下，對個人為５００元以上５０００以下。?檔案法?第24條第二、三款規(guī)定兩種情況可以實施行政處分：一是在利用檔案館的檔案中，有損毀、喪失；擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國家所有的檔案的；涂改、偽造檔案的；二是企業(yè)事業(yè)組織或個人擅自出賣或轉(zhuǎn)讓檔案；倒賣檔案弁利或者將檔案賣給、贈送給外國人的。20行政處分：是一種建立在行政隸屬關(guān)系根底上的對內(nèi)部干部職工的一種行政制裁措施。檔案行政管理部門對不屬于管理權(quán)限范圍內(nèi)的違法行為人，可以建議違法行為人所在單位或上級主管單位給予行政處分。公務(wù)員適用?國家公務(wù)員法?有關(guān)規(guī)定，行政處分有警告、記過、記大過、降級、撤職、開除六種。企業(yè)職工還有留用查看、一次性罰款，共八種。21民事制裁：主要是責令賠償損失，賠償損失屬于民事責任的一種，具有補救性。責令限期改正：行政機關(guān)實施行政處分時，應(yīng)當責令當事人改正或者限期改正違法行為，它雖不屬于行政處分，但可以在實施行政處分過程中使用，即在行政處分的書面決定中寫明責令限期改正。22通報批評：這不屬于行政處分，但在實際工作中對機關(guān)及局部事業(yè)單位的檔案違法行為具有一定的震攝力。制發(fā)?檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查通知書?：這是檔案行政管理部門在執(zhí)法過程中使用得較多的一種形式，?通知書?的主要內(nèi)容為檔案違法主體、檔案違法行為的內(nèi)容、檔案工作改進要求等方面。23242526第22條規(guī)定，國有企業(yè)事業(yè)單位資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動的，應(yīng)當落實必要的經(jīng)費和人員，按規(guī)定做好檔案的處置工作，確保檔案平安。檔案行政管理部門、政府綜合經(jīng)濟管理部門和其他有關(guān)部門，應(yīng)當加強對檔案處置工作的組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督和指導。機關(guān)和國有企業(yè)事業(yè)單位在撤銷、變更時重新確定的檔案歸屬情況，應(yīng)當及時報同級檔案行政管理部門備案。第31條規(guī)定，向檔案館移交、捐贈的檔案歸國家所有；存放在檔案館的檔案歸存放者所有，未經(jīng)存放者同意，檔案館不得提供利用。27?浙江省國家檔案館管理方法?1990年10月省政府公布的?浙江省檔案館管理規(guī)定?，對于我省依法保障檔案的平安保管和開發(fā)利用，開展檔案館事業(yè)起到了重要作用。為適應(yīng)我省經(jīng)濟社會開展，特別是政府職能轉(zhuǎn)變、政府信息公開、信息化建設(shè)和建設(shè)文化大省的要求，對?浙江省檔案館管理規(guī)定?進行了全面修改。?浙江省國家檔案館管理方法?自2007年4月1日起施行。2829第二十二條國家檔案館提供檔案利用效勞不得收費；但為公民和社會組織提供復制檔案、郵寄檔案復制件及其他發(fā)生工本費用效勞的，可以按規(guī)定收取費用。第二十三條任何單位、個人利用或者公布國家檔案館館藏檔案，應(yīng)當遵守有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護的法律、法規(guī)、規(guī)章，不得損害國家利益和他人的合法權(quán)益。

公民和社會組織利用國家檔案館未開放檔案，未經(jīng)國家檔案館同意，不得以任何形式公開傳播。303132第二，重大活動檔案管理的原那么與職責。?浙江省重大活動檔案管理方法?第四條規(guī)定，重大活動檔案管理工作遵循加強督導、統(tǒng)一協(xié)調(diào)、各負其責、完整收集、集中管理、有效利用的原那么。第三，重大活動檔案的移交程序、時限和要求。?浙江省重大活動檔案管理方法?第十條規(guī)定，組織承辦單位或者承擔組織、承辦主要工作的單位，應(yīng)當自重大活動結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向同級國家檔案館移交重大活動檔案；因特殊情況需要延期移交檔案的，須經(jīng)同級檔案行政管理部門同意。組織承辦單位或者承擔組織、承辦主要工作的單位可以保存重大活動檔案的副本或者復制件。第四，重大活動檔案的開放利用。?浙江省重大活動檔案管理方法?根據(jù)重大活動檔案的不同類型，確定了開放期限：重要公務(wù)活動和全省具有重大影響的有關(guān)活動檔案自進檔案館滿6個月向社會開放；在市、縣區(qū)域具有重大影響的活動檔案自進國家檔案館之日起滿3個月向社會開放。33二、檔案行政執(zhí)法1、檔案行政執(zhí)法的概念與根本要求2、檔案行政執(zhí)法依據(jù)3、檔案行政許可4、檔案行政處分34檔案行政執(zhí)法的概念與根本要求檔案行政執(zhí)法，是指縣級以上人民政府檔案行政管理部門依照檔案法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，對行政相對人采取的影響其檔案權(quán)利義務(wù)，以及對行政相對人行使檔案權(quán)利、履行義務(wù)進行監(jiān)督檢查的行為。

檔案行政執(zhí)法應(yīng)遵循五項根本要求：合法、依據(jù)充分、合理、效率、接受監(jiān)督。例如：?檔案法?第二十八條規(guī)定，違反?檔案法?，根據(jù)有關(guān)檔案的價值和數(shù)量，對單位處１萬元以上10萬元以下，對個人處500元以上5000元以下的罰款。對于這樣一個處分幅度，就要考慮如何使處分比較合理。35檔案行政執(zhí)法依據(jù)，主要有以下三個方面：1、以檔案行政管理部門為主管部門的法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)。如：?檔案法?、?檔案法實施方法?、?檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查工作暫行規(guī)定?、?檔案行政處分程序暫行規(guī)定?、?檔案行政許可程序規(guī)定?等。2、檔案行政管理部門為協(xié)助部門的法律依據(jù)。如：?保密法?、?文物保護法?、?統(tǒng)計法?、?會計法?、?合同法?、?電子簽名法?、?行政區(qū)域界線管理條例?、?企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記管理方法?、?政府信息公開條例?等。3、共同執(zhí)行的法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)。如：?行政訴訟法?、?行政復議法?、?國家賠償法?、?行政許可法?、?行政處分法?等。36檔案行政許可

檔案行政許可是指檔案行政管理部門根據(jù)公民、法人或者其他組織的申請，經(jīng)依法審查，準予其從事特定活動的行為。它是一種外部的檔案行政法律關(guān)系，主體是檔案行政管理部門和受檔案行政管理權(quán)限約束的相對人，即公民、法人或者其他組織。它區(qū)別于檔案行政管理部門內(nèi)部的審批行為和檔案行政管理部門之間以及與其他行政機關(guān)之間的審批行為。主要特征：第一，檔案行政許可是依法申請的行政行為。第二，檔案行政許可是經(jīng)依法審查的行為。第三，檔案行政許可是一種授益性行政行為。它賦予行政相對人某種權(quán)利和資格，是一種準予當事人從事某種活動的行為。第四，檔案行政許可是要式行政行為。所謂要式行政行為是指法律、法規(guī)規(guī)定必須具備某種方式或形式才能產(chǎn)生法律效力的行政行為。準予行政許可應(yīng)當通過發(fā)放行政許可證等法定形式。檔案行政管理部門作出準予行政許可的決定，應(yīng)當向申請人頒發(fā)加蓋印章的檔案許可證。37根據(jù)?檔案法?、?檔案法實施方法?的有關(guān)規(guī)定，檔案行政許可主體是檔案行政管理部門。檔案行政許可工程的設(shè)定必須遵循保障檔案事業(yè)開展的原那么、確保公共利益原那么、數(shù)量最少原那么和適用原那么。根據(jù)?檔案法?、?檔案法實施方法?以及一些地方性檔案法規(guī)的規(guī)定，檔案行政許可工程主要有以下六項內(nèi)容：1、集體所有的和個人所有的對國家和社會具有保存價值的或者應(yīng)當保密的檔案向國家檔案館以外的單位或個人出賣的審批。2、對國家和社會有保存價值的或者應(yīng)當保密的非國家所有的檔案贈送、交換的審批。3、向國內(nèi)外的單位或個人贈送、交換、出賣國有檔案的復制件的審批。4、攜帶、運輸或者郵寄檔案出境的審批。5、專業(yè)檔案館收集檔案范圍的審批。6、縣級以上人民政府確定的重點建設(shè)工程的檔案驗收。381、集體所有的和個人所有的對國家和社會具有保存價值的或者應(yīng)當保密的檔案向國家檔案館以外的單位或個人出賣的審批。?檔案法?第十六條第二款規(guī)定，集體所有的和個人所有的對國家和社會具有保存價值的或者應(yīng)當保密的檔案向國家檔案館以外的任何單位或者個人出賣的，應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定由縣級以上人民政府檔案行政管理部門批準。2、對國家和社會有保存價值的或者應(yīng)當保密的非國家所有的檔案贈送、交換的審批。?檔案法實施方法?第十七條規(guī)定，屬于集體所有、個人所有以及其他不屬于國家所有的對國家和社會具有保存價值的或者應(yīng)當保密的檔案，向各級國家檔案館以外的任何單位或者個人出賣、轉(zhuǎn)讓或者贈送的，必須報經(jīng)縣級以上人民政府檔案行政管理部門批準。有的地方法規(guī)，對申報時間作了具體限定，如?浙江省實施〈檔案法〉方法?第二十五條規(guī)定，檔案所有者應(yīng)當提前一個月報請縣級以上檔案行政管理部門批準。3、向國內(nèi)外的單位或個人贈送、交換、出賣國有檔案的復制件的審批。?檔案法實施方法?第十八條規(guī)定，國有檔案經(jīng)國家檔案局或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府檔案行政管理部門依據(jù)職權(quán)審查批準，可以向國內(nèi)外的單位或者個人贈送、交換、出賣檔案的復制件。394、攜帶、運輸或者郵寄檔案出境的審批。?檔案法實施方法?第十九條規(guī)定，各級國家檔案館館藏的三級檔案、各級國家檔案館館藏的一、二、三級檔案以外的屬于國家所有的檔案和屬于集體所有、個人所有以及其他不屬于國家所有的對國家和社會具有保存價值的或者應(yīng)當保密的檔案及其復制件，各級國家檔案館以及機關(guān)、團體、企業(yè)事業(yè)單位、其他組織和個人需要攜帶、運輸或者郵寄出境的，必須經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市人民政府檔案行政管理部門依據(jù)職權(quán)審查批準，海關(guān)憑批準文件查驗放行。5、專業(yè)檔案館收集檔案范圍的審批。如?浙江省實施〈檔案法〉方法?第十四條第二款規(guī)定，專業(yè)檔案館收集的范圍，由其主管部門或者本單位審核，按規(guī)定報同級人民政府或者同級檔案行政管理部門批準。6、縣級以上人民政府確定的重點建設(shè)工程的檔案驗收。?浙江省實施〈檔案法〉方法?第十九條第二款規(guī)定，縣級以上人民政府確定的重點建設(shè)工程，在竣工驗收以前，應(yīng)當經(jīng)同級檔案行政管理部門和有關(guān)主管機關(guān)檔案機構(gòu)對其檔案先行驗收合格。40檔案行政許可實施程序根據(jù)?行政許可法?、?檔案法?和?檔案法實施方法?等法律法規(guī)，檔案行政管理部門依照法定的程序?qū)嵤┬姓S可，主要內(nèi)容如下：第一，申請與受理。1、申請材料符合標準的，必須即時受理，并填寫檔案行政許可申請材料接收憑證和檔案行政許可受理通知書；2、申請事項依法不需要取得行政許可或者申請事項依法不屬于檔案行政管理部門職權(quán)范圍的，應(yīng)當即時告知申請人不予受理，并出具檔案行政許可不予受理通知書；3、申請材料存在可以當場更正的錯誤的，應(yīng)當允許申請人當場更正；4、申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當填寫檔案行政許可補正材料通知書，將需要補齊補正材料的全部內(nèi)容、要求當場或者在五日內(nèi)告知申請人。以信函等方式提交申請材料的，受理部門應(yīng)當自接到申請材料之日起五日內(nèi)作出相應(yīng)處理。41第二，審查。檔案行政管理部門可以指定受理部門或其他部門辦理行政許可審查事項。受理部門與審查部門不是同一部門的，受理部門決定受理后應(yīng)當及時辦理登記手續(xù)，并立即將申請材料移交審查部門。審查部門接到申請材料后，應(yīng)當按照內(nèi)部工作流程對申請人提交的申請材料及時進行審查，在審查申請材料過程中，必要時應(yīng)當征詢相關(guān)部門意見。42第三，決定。審查部門對行政許可申請進行審查后提出處理意見，報檔案行政管理部門負責人同意后，依法作出行政許可決定：1、對符合法定條件和標準的行政許可申請，制作準予檔案行政許可決定書，發(fā)送申請人；2、對不符合法定條件和標準，或者申請人隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料申請行政許可的，制作不予檔案行政許可決定書，發(fā)送申請人，說明理由并告知申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權(quán)利。檔案行政管理部門根據(jù)利害關(guān)系人的請求或者依據(jù)職權(quán)，可以依法撤銷行政許可，制作撤銷檔案行政許可決定書，發(fā)送被許可人。檔案行政管理部門制作檔案行政許可文書，應(yīng)當按照?檔案行政許可文書示范文本?執(zhí)行，統(tǒng)一編號并加蓋檔案行政管理部門行政許可專用章。檔案行政管理部門應(yīng)當自受理行政許可申請之日起二十日內(nèi)作出行政許可決定；情況復雜，不能在規(guī)定期限內(nèi)作出決定的，經(jīng)檔案行政管理部門負責人批準，可以延長十日，并制作檔案行政許可延期通知書，發(fā)送申請人，說明延期理由。43第四，送達。檔案行政管理部門作出準予或者不予行政許可決定，應(yīng)當自作出決定之日起十日內(nèi)向申請人送達準予行政許可或者不予行政許可的書面決定。行政許可文件可以通過郵寄、公告等方式送達申請人。申請人在接到領(lǐng)取通知五日內(nèi)不領(lǐng)取行政許可文件且受理部門無法通過郵寄等方式送達的，可以公告送達，自公告之日起，經(jīng)過六十日，即視為送達。44檔案行政處分檔案行政處分的種類根據(jù)?檔案法?和?檔案行政處分程序暫行規(guī)定?的有關(guān)規(guī)定，檔案行政處分權(quán)分三種：警告、罰款和沒收違法所得。?檔案法實施方法?第二十八條規(guī)定了罰款數(shù)額，根據(jù)有關(guān)檔案的價值和數(shù)量，對單位罰款為1萬元以上10萬元以下，對個人為500元以上5000元以下。4546檔案行政處分的程序主要包括檔案行政處分簡易程序〔或稱當場處分程序〕、檔案行政處分一般程序〔或稱普通程序〕、聽證程序。1.檔案行政處分簡易程序檔案行政處分簡易程序，也稱當場處分程序，是指檔案行政管理部門對符合法定條件的行政處分事項，當場作出檔案行政處分決定的處分程序。因檔案法律、法規(guī)規(guī)定的罰款數(shù)額限度為對單位為1萬元以上10萬以下，對個人為500元以上5000元以下，故罰款不適用于檔案行政處分簡易程序。2.檔案行政處分一般程序檔案行政處分一般程序，或稱普通程序，是指除法律特別規(guī)定應(yīng)當適用簡易程序和聽證程序以外，檔案行政處分通常所應(yīng)適用的程序。除法律有特別規(guī)定的以外，一律適用一般程序。47一般程序是相對于簡易程序而言的，適用于處分較重的或情節(jié)復雜的或當事人對于執(zhí)法人員給予當場行政處分的事實認定有分歧而無法作出行政處分決定的違法行為。主要內(nèi)容：立案、調(diào)查取證、聽取申辯和舉行聽證、作出行政處分決定等。執(zhí)法人員在執(zhí)行公務(wù)的時候不得少于2人，并向被調(diào)查人出示執(zhí)法證件，說明執(zhí)法身份。48檔案行政處分的聽證程序根據(jù)?檔案行政處分程序暫行規(guī)定?，檔案行政管理部門作出對單位處以5萬元以上罰款，對個人處以3000元以上罰款決定之前，應(yīng)當制作?行政處分聽證告知書?，告知當事人有要求聽證的權(quán)利。49聽證程序是一般程序中的一個環(huán)節(jié)，但不是每個一般程序都需要啟動聽證程序。啟動聽證程序的條件：1、在當事人對行政機關(guān)給予行政處分的違法事實的認定有重大分歧；2、對單位處以50000元以上罰款，對個人處以3000元以上罰款；3、當事人要求舉行聽證。

50三、檔案行政救濟1、檔案行政救濟的概念2、檔案行政復議3、檔案行政訴訟51檔案行政救濟檔案行政救濟即檔案事務(wù)方面的救濟，是公民或社會組織的合法權(quán)益受到檔案行政管理部門的具體行政行為的侵害，經(jīng)申訴或提起訴訟，由有關(guān)國家機關(guān)對違法或不當?shù)臋n案行政行為予以糾正，并對被侵害的權(quán)益加以補救的過程。檔案行政救濟具有行政救濟的一般特點：第一，行政救濟適用于行政機關(guān)的行政行為。第二，行政救濟實行“不告不理〞的原那么。檔案行政救濟的途徑主要是行政復議和行政訴訟。52檔案行政復議檔案行政管理部門對檔案事務(wù)進行行政管理，作出行政決定