ICS03.120.01

CCSA00

DB36

江西省地方標準

DB36/T2132—2025

行政執(zhí)法案卷評查規(guī)范

Specificationforgradeevaluationofadministrativelawenforcementfiles

2025-02-14發(fā)布2025-08-01實施

江西省市場監(jiān)督管理局發(fā)布

DB36/T2132—2025

目次

前言................................................................................II

引言...............................................................................III

1范圍..............................................................................1

2規(guī)范性引用文件....................................................................1

3術語和定義........................................................................1

4案卷評查原則......................................................................2

5案卷評查方法......................................................................2

6案卷評查程序......................................................................3

7案卷評查結果運用..................................................................3

附錄A（規(guī)范性）江西省行政許可案卷評查評分細則........................................5

附錄B（規(guī)范性）江西省行政處罰案卷評查評分細則........................................8

附錄C（規(guī)范性）江西省行政強制案卷評查評分細則.......................................16

附錄D（規(guī)范性）江西省行政檢查案卷評查評分細則......................................24

附錄E（規(guī)范性）江西省行政執(zhí)法流程圖.................................................27

附錄F（資料性）行政處罰易錯點清單...................................................32

參考文獻............................................................................40

I

DB36/T2132—2025

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)

定起草。

請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構不承擔識別專利的責任。

本文件由江西省司法廳提出并歸口。

本文件起草單位：江西省司法廳、南昌市司法局。

本文件主要起草人：邱榮飛、龔河興、胡劍珅、高穎、楊麗、周延、劉昕。

II

DB36/T2132—2025

引言

行政執(zhí)法是行政機關履行政府職能、管理經(jīng)濟社會事務的重要方式。行政執(zhí)法案卷評查工作是提

升行政執(zhí)法質量和效能，提高行政執(zhí)法隊伍能力素質的重要手段。為深入貫徹落實《法治政府建設實

施綱要（2021—2025年）》《關于加強行政執(zhí)法協(xié)調監(jiān)督工作體系建設的意見》（中辦發(fā)〔2024〕14

號），規(guī)范行政執(zhí)法案卷評查工作，強化行政執(zhí)法監(jiān)督，制定本文件。

III

DB36/T2132—2025

行政執(zhí)法案卷評查規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了江西省行政執(zhí)法案卷的評查原則、評查方法、評查程序和結果運用。

本文件適用于江西省各級行政執(zhí)法案卷評查主體進行行政許可、行政處罰、行政強制、行政檢查

等案卷的評查。法律、法規(guī)、規(guī)章和本領域有相關政策和標準的，從其規(guī)定。

2規(guī)范性引用文件

本文件沒有規(guī)范性引用文件。

3術語和定義

下列術語和定義適用于本文件。

3.1

行政執(zhí)法administrativeenforcementoflaw

行政執(zhí)法主體依照行政執(zhí)法程序及有關法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，作出直接影響行政相對人權利

與義務的行政行為。

3.2

行政執(zhí)法主體subjectofadministrativelawenforcement

依法具有行政執(zhí)法權力，能以自己的名義行使行政執(zhí)法權并獨立承擔責任的組織，包括行政機關

和法律、行政法規(guī)或地方性法規(guī)授權具有管理公共事務職能的組織。

3.3

行政執(zhí)法文書administrativelawenforcementinstruments

行政執(zhí)法主體依照行政執(zhí)法程序及有關法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，作出直接影響行政相對人權利

與義務的行政行為時形成的相應文書。

3.4

評查主體evaluationsubject

縣級以上人民政府是本行政區(qū)域內行政執(zhí)法案卷評查工作的評查主體，負責對其所屬行政執(zhí)法機

關、法律法規(guī)授權的組織以及下級人民政府的行政執(zhí)法案卷進行評查；縣級以上人民政府行政部門是

本系統(tǒng)、本部門行政執(zhí)法案卷評查工作的評查主體，負責對本系統(tǒng)、本部門的行政執(zhí)法案卷進行評

查。

1

DB36/T2132—2025

3.5

評查實施主體executorofcasereview

評查主體是縣級以上人民政府的，其評查實施主體為其同級司法行政機關；評查主體是行政執(zhí)法

機關的，其評查實施主體為其負責行政執(zhí)法監(jiān)督工作的機構或其他相應機構。

3.6

行政執(zhí)法案卷評查evaluationofadministrativelawenforcementfiles

通過查閱行政執(zhí)法案卷，結合聽取匯報、問卷調查、電子信息統(tǒng)計等形式對行政執(zhí)法質量進行評

價的活動。

4案卷評查原則

4.1行政執(zhí)法案卷評查應當依法、公平、公正開展，堅持實體規(guī)范與程序規(guī)范相結合、評查結果與落

實執(zhí)法責任相結合的原則。

4.2案卷評查人員評查案卷應當公平、公正；對所評案卷涉及到的國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私依

法負有保密責任；案卷評查人員可能影響公正評查的，應當回避。

5案卷評查方法

5.1評查分值

案卷評查標準分為基礎標準和一般標準兩部分，具體標準詳見附錄A、附錄B、附錄C、附錄D，評

定順序詳見附錄E。

a)基礎標準是判定行政執(zhí)法行為是否合法的標準?；A標準根據(jù)行政行為的合法性要求設立若

干項目，凡有一項不達標的即評定為不合格案卷。

b)一般標準是判定行政執(zhí)法行為是否規(guī)范、合理以及案卷檔案制作質量的標準。一般標準采用

百分制的評分方法，按照行政行為的規(guī)范性要求設立若干項目，每個項目下設若干要素，并

設定相應分值。對不符合要求的，扣除相應分值，最后余分即為案卷得分。

5.2等級劃分

5.2.1對行政執(zhí)法案卷的評查實行百分制。根據(jù)評查標準進行評分，評定為優(yōu)秀、良好、合格和不合

格4個等次。

5.2.2評定的等級分為四等：未滿60分的，為不合格；60分以上未滿75分的，為合格；75分以上

未滿90分的，為良好；90分以上的，為優(yōu)秀。

5.3評查內容

5.3.1行政執(zhí)法案卷評查的基礎標準包括以下內容：

a)行政執(zhí)法主體是否具有法定職權；

b)行政執(zhí)法人員是否具有執(zhí)法資格；

c)法律適用是否準確；

d)事實認定是否清楚，主要證據(jù)是否充分；

e)主要程序是否依法履行；

2

DB36/T2132—2025

f)行政相對人是否準確；

g)是否存在其他重大違法情形。

5.3.2行政執(zhí)法案卷評查的一般標準包括以下內容：

a)行政執(zhí)法裁量是否適當且有合理、充分的理由；

b)行政執(zhí)法的其他程序是否符合要求；

c)行政執(zhí)法文書是否規(guī)范、齊備；

d)案卷歸檔是否規(guī)范；

e)法律、法規(guī)、規(guī)章以及評查主體確定的其他事項。

6案卷評查程序

6.1案卷評查人員

開展案卷評查應當成立案卷評查小組。評查小組一般由評查實施主體選報的評查人員組成，也可

以邀請人大代表、政協(xié)委員、行政執(zhí)法監(jiān)督專家?guī)斐蓡T、法律顧問、公職律師、有關專家、學者等參

加。

6.2案卷評查實施

案卷評查應當按照下列程序進行：

a)制訂評查工作方案，明確案卷評查的時間、范圍、步驟和要求等；

b)確定案卷評查小組成員，并進行必要培訓；

c)提前告知被評查的行政執(zhí)法主體評查的時間和要求；

d)案卷評查小組依據(jù)案卷評查標準進行評查；

e)評查小組提交評查小組報告；

f)評查小組對報告進行審核，必要時可以對不合格的案卷進行復評；

g)對評查小組報告進行梳理、研究、匯總，形成評查總體報告，并將評查結果反饋給行政執(zhí)法

機關。

6.3案卷評查復核

被評查的行政執(zhí)法主體對案卷評查結果有異議的，可以在收到評查結果反饋之日起10個工作日內

向評查實施主體提出書面復核申請；評查實施主體應當在收到復核申請之日起10個工作日內進行復

核，并將復核結果書面告知提出異議的行政執(zhí)法主體。

7案卷評查結果運用

7.1案卷評查總體報告

7.1.1評查實施主體應當在案卷評查結束15個工作日內向評查主體提交行政執(zhí)法案卷評查總體報告。

7.1.2行政執(zhí)法機關的行政執(zhí)法案卷評查總體報告，應當報送同級政府司法行政機關備案。設區(qū)的

市、縣（市、區(qū)）司法行政機關的行政執(zhí)法案卷評查總體報告，應當報送上級司法行政機關備案。

7.2案卷評查結果運用

7.2.1評查小組在案卷評查過程中發(fā)現(xiàn)行政行為違法或者明顯不當，應當及時向被評查主體反饋。

（常見問題見附錄F）

3

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7.2.2縣級以上人民政府司法行政機關作為評查實施主體進行案卷評查過程中，發(fā)現(xiàn)行政執(zhí)法主體有

下列情形之一的，可以制發(fā)《行政執(zhí)法監(jiān)督意見書》，提出限期整改的建議；逾期拒不整改或者情節(jié)

嚴重的，可以報請本級人民政府制發(fā)《行政執(zhí)法監(jiān)督?jīng)Q定書》，予以糾正或者責令改正：

a）執(zhí)法主體、執(zhí)法權限、執(zhí)法程序不合法，執(zhí)法決定不合法或者明顯不當，不履行或者不正確履

行法定職責的；

b）拒絕接受行政執(zhí)法案卷評查的；

c）干擾、阻撓案卷評查活動的；

d）制作虛假案卷材料的。

7.2.3對于不合格案卷較多的行政執(zhí)法主體，評查主體可以給予通報批評。

4

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附錄A

（規(guī)范性）

江西省行政許可案卷評查評分細則

表A.1規(guī)定了江西省行政許可案卷評查的評分細則。

表A.1江西省行政許可案卷評查評分細則

分類序號評查內容評分標準分值

基礎標準

行政許可的實施機關應當具有法定行政許可主體資格，作出行政許可行為符合法定職責權限。

作出行政許可實質性審查與決定的承辦人員應具備行政執(zhí)法資格。

行政許可的職

1

權合法。實施行政許可的主體在法定職權范圍內實施行政許可。

行政許可項目應當具有法律依據(jù)，并使用規(guī)范名稱。

依照法定程序實施行政許可應當嚴格執(zhí)行法定條件，不得增設或者減少條件。

合法2實施行政許

性可。對符合條件的應當予以許可，對不符合條件的應當不予許可。

法律、法規(guī)、實施行政許可有明確的、有效的法律依據(jù)。

3規(guī)章適用正

確。適用法律正確，且引用條、款、項、目準確完整。

應當聽證的事

依法應當聽證的事項，或者其他涉及公共利益的重大行政許可事項，應當向社會進行公告，并

4項依法舉行聽

舉行聽證。應當聽證的事項未舉行聽證不得作出決定。

證。

一般規(guī)定

行政許可申請書格式文本符合法律規(guī)定的內容與形式，填寫規(guī)范。（3分）

申請書格式文本中不得包含與申請行政許可事項沒有直接關系的內容。（3分）

依法全面審查

申請申請材料應當齊全且符合法定形式，附具申請人身份或主體資格信息，由他人代為申

5申請材料是否15

與受請的還應具有合法的委托人授權文件。（3分）

齊全。

理30行政機關收到行政許可申請材料應當出具書面收件清單并注明收件日期，收件清單存

分卷聯(lián)應當有申請人（或者代理人）簽字確認。（3分）

申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當當場或在五日內出具申請材料補正通知

書，一次告知申請人需要補正的全部內容。（3分）

及時作出受理

6對申請人提出的行政許可申請，應當及時予以受理或者作出不予受理的決定。（5分）15

決定。

5

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表A.1江西省行政許可案卷評查評分細則（續(xù)）

分類序號評查內容評分標準分值

申請行政機關受理或者不予受理行政許可申請，應當出具加蓋本行政機關專用印章和注明

與受及時作出受理日期的書面憑證。（5分）

615

理30決定。

書面憑證依法送達申請人。（5分）

分

申請人提交的申請材料齊全、符合法定形式，行政機關能夠當場作出決定的，應當當

場作出書面的行政許可決定。（3分）

根據(jù)法定條件和程序，需要對申請材料的實質內容進行核實的，行政機關應當指派兩

名以上工作人員進行核查。（3分）

落實行政執(zhí)法“三項制度”對執(zhí)法全過程記錄的規(guī)定，并將音像記錄按要求入卷。（3

分）

依法對申請人

經(jīng)審查后依法應報上級行政許可機關決定的行政許可，應當在法定期限內作出初步審

7提交的材料進20

查意見，并將全部申請材料報送上級行政許可機關。（3分）

行審查。

委托社會中介組織檢驗、檢測、檢疫的，應當出具書面委托書，并附具社會中介組織

檢驗、檢測、檢疫結果報告。（3分）

審查時發(fā)現(xiàn)行政許可事項直接關系他人重大利益的，應當告知利害關系人并制作告知

審查書或者告知記錄；行政許可申請人、利害關系人進行陳述和申辯的，應當聽取其意見并記

與決錄在案。（3分）

定60

附有內部審批文書和審批意見。（2分）

分

除當場作出行政許可決定的外，應當在法定期限內作出行政許可的書面決定。（3

分）

作出不予行政許可決定的，應當告知不予許可的理由和申請人依法享有申請行政復議

或者提起行政訴訟的權利、途徑及期限。（4分）

作出重大行政許可決定前，應由法制審核機構進行合法性審核并出具《重大行政執(zhí)法

決定法制審核意見書》。（4分）

依法作出許可作出準予行政許可的決定，應當自作出決定之日起十日內向申請人頒發(fā)、送達行政許

830

決定?？勺C件。（5分）

依法需要聽證、招標、拍賣、檢驗、檢測、檢疫和專家評審的，行政機關應當將所需

時間書面告知申請人。（4分）

依法需要延長期限的，應當經(jīng)由本行政許可機關負責人批準，并將延長的期限及理由

書面告知申請人。（5分）

需要頒發(fā)行政許可證件的，應當向申請人頒發(fā)加蓋本行政許可機關印章的行政許可證

件，并將證件內容摘要或者備份存卷。（5分）

6

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表A.1江西省行政許可案卷評查評分細則（續(xù)）

分類序號評查內容評分標準分值

行政許可直接涉及申請人與他人之間重大利益關系的，行政機關在作出行政許可決定

前，應當告知申請人、利害關系人享有要求聽證的權利。（2分）

申請人、利害關系人在被告知聽證權利之日起五日內提出聽證申請的，行政機關應當

在二十日內組織聽證。（1分）

行政機關應當于舉行聽證的7日前將舉行聽證的時間、地點通知申請人、利害關系

審查

人，必要時予以公告。（1分）

與決保障行政相對

910

定60人聽證權利。聽證由非審查人員擔任主持人。（1分）

分舉行聽證時，審查該行政許可申請的工作人員應當提供審查意見的證據(jù)、理由。（1

分）

聽證應當制作筆錄，聽證筆錄應當交聽證參加人確認無誤后簽字或蓋章。（2分）

行政機關應當根據(jù)聽證筆錄，作出行政許可決定。（2分）

實行一案一卷制度，一卷一號。涉及國家機密、商業(yè)秘密、個人隱私的案件，可以實

行一案二卷，即正卷和副卷。（2分）

使用合乎規(guī)范的卷皮，案卷裝訂整齊、無金屬物（特殊材料除外）。（2分）

卷內目錄和證據(jù)材料備考表填寫合乎規(guī)范。（1分）

卷內材料按辦案過程順序排列，或者將許可決定書排在卷首，重復材料一般應當剔

除。（1分）

立卷案卷制作規(guī)卷內文書采用阿拉伯數(shù)字逐頁編寫頁碼，正頁在右上角、反頁在左上角編寫，案卷封

歸檔10范。原則上一面、卷內目錄、備考表不編號。（1分）10

10分案一卷。紙張無破損，破損文書應當修補或復制；大小規(guī)格統(tǒng)一（一般用A4紙），文書過小

的應當襯紙粘貼，文書過大的應當折疊整齊。（1分）

卷內材料用鋼筆、簽字筆或者毛筆書寫，當事人提供的材料用鉛筆或者圓珠筆書寫

的，立卷前先予復印。（1分）

不能隨文書裝訂立卷的證據(jù)，應當放入證據(jù)袋中，隨卷歸檔，并在證據(jù)袋上注明證據(jù)

的名稱、數(shù)量、提取時間、地點等內容；不能隨文書立卷裝訂的錄音、錄像或者實物證

據(jù)，需在證據(jù)材料備考表中注明錄制的內容、數(shù)量、時間、地點、責任人及存放地點等內

容。（1分）

7

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附錄B

（規(guī)范性）

江西省行政處罰案卷評查評分細則

表B.1規(guī)定了江西省行政處罰案卷評查的評分細則。

表B.1江西省行政處罰案卷評查評分細則

分類序號評查內容評分標準分值

基礎標準

實施行政處罰的單位應當具有行政處罰權，并在法定職權或法定授權范圍內實施行政處罰。

行政處罰的職委托執(zhí)法應當具有法律、法規(guī)、規(guī)章的依據(jù)；受委托組織應當符合《中華人民共和國行政處罰

1

權合法。法》規(guī)定的條件，以委托機關名義實施行政處罰，并不得超越委托權限或者轉委托。

行政職權的行使必須符合合法目的，包括法定目的和正當目的。

違法事實、性質與情節(jié)認定清楚，表述準確。

事實清楚，主對違法行為的當事人、發(fā)生時間和地點，以及違法行為的內容、性質、情節(jié)、危害后果等應當

2

要證據(jù)確鑿。具體查明，并有相應的證據(jù)證實。

證據(jù)應當合法、真實，與所要證明的事實具有關聯(lián)性；證據(jù)之間應當相互印證，形成證據(jù)鏈。

按照立案、調查取證、審查決定、送達執(zhí)行的步驟、順序實施行政處罰

執(zhí)法人員應當具有執(zhí)法資格。

合法

性作出行政處罰決定前向當事人履行告知義務并聽取其陳述和申辯。

依照法定程序

對符合聽證條件的，告知當事人聽證權；當事人要求聽證的，依法舉行聽證。

3實施行政處

罰。行政處罰決定經(jīng)過行政機關負責人批準，情節(jié)復雜或者重大違法行為的行政處罰案件履行集體

討論程序，依法應由上一級行政機關批準或決定的行政處罰案件，履行了報批程序。

重大行政執(zhí)法決定未經(jīng)法制審核，不得作出。

依法應當移送其他機關的案件履行了移送程序。

實施行政處罰有明確的、有效的法律依據(jù)。

法律、法規(guī)、

4規(guī)章適用正適用法律正確，且引用條、款、項、目準確完整。

確。

行政處罰種類和幅度符合法律、法規(guī)、規(guī)章以及本系統(tǒng)行政處罰裁量權基準和適用規(guī)則。

一般標準

8

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表B.1江西省行政處罰案卷評查評分細則（續(xù)）

分類序號評查內容評分標準分值

有案由，當事人情況及簡要案情記載。（0.5分）

立案審批文書有承辦人意見，簽名、日期，并應注明當事人可能違反的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱。

5要素齊全、制（1分）3

作規(guī)范。有行政機關負責人的審批意見、簽名和日期。（0.5分）

立案及時，符合規(guī)定的時間。（1分）

立案7

分案件來源有關注明案件是來自現(xiàn)場檢查、舉報、交辦還是移送等內容，并附有與案件來源有關的材

61

的材料清楚。料。（1分）

載有當事人基本情況、違法行為信息。（1分）

立案通知書要

7素齊全、制作載明行政執(zhí)法主體名稱、印章、日期。送達回證規(guī)范。（1分）3

規(guī)范。

載明告知陳述（申辯）權利內容。（1分）

一份詢問筆錄應當只針對一個被詢問人。（1分）

有詢問的起止時間、地點。（0.5分）

被詢問人基本情況完整，并附有居民身份證復印件等證明被詢問人身份的文件。（0.5

分）

詢問筆錄要素

詢問筆錄記錄的內容完整。（0.5分）

8齊全、制作規(guī)4.5

范。詢問人應當出示證件、表明身份、說明執(zhí)法事由、告知權利義務，并有兩名以上執(zhí)法

調查

人員的簽名。（0.5分）

取證

28分筆錄有告知陳述（申辯）權利內容及被詢問人逐頁簽名（被詢問人拒絕簽名的，有

兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明原因）。（1分）

筆錄中有涂改之處時，應有被詢問人壓指印、蓋章或簽名。（0.5分）

執(zhí)法人員應當表明身份、說明執(zhí)法事由、告知權利義務，并有兩名以上的執(zhí)法人員簽

名。（0.5分）

有現(xiàn)場檢查的起止時間、場所記載。（0.5分）

現(xiàn)場檢查筆錄

9要素齊全、制現(xiàn)場檢查的內容清楚，記錄準確、客觀、全面。（1分）3.5

作規(guī)范。

有被檢查對象的基本情況。（0.5分）

有被檢查人對筆錄的意見及逐頁簽名（被檢查人不在現(xiàn)場或拒絕簽名的，應有見證人

或兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明原因）。（1分）

9

DB36/T2132—2025

表B.1江西省行政處罰案卷評查評分細則（續(xù)）

分類序號評查內容評分標準分值

由當事人提交的證據(jù)材料，有當事人簽字或蓋章，并注明具體的提交時間。（0.5分）

執(zhí)法人員采集的物證、書證等證據(jù)，應當注明采集時間、采集人及證明對象，并簽名

或蓋章。（0.5分）

行政相對人是公民的，應當存有其身份證明材料；是法人、其他組織的，應當存有其

物證、書證、

主體資格證明材料。（0.5分）

視聽資料、電

子數(shù)據(jù)、鑒定采用復印件、照片形式存留的證據(jù)材料，應當清晰準確。（0.5分）

103.5

文書等其他種

對提供書證原件確有困難而提供復印件、照片、節(jié)錄本的，應當載明提供者確認“與

類的證據(jù)符合

原件核對無誤”字樣或者加蓋核對印章。（0.5分）

法定形式。

提供由有關部門保管的書證原件的復印件、影印件或者抄錄件的，應當注明出處，經(jīng)

該部門核對無誤后加蓋其印章。（0.5分）

對作為證據(jù)的計算機數(shù)據(jù)或者錄音、錄像、圖片等證據(jù)材料，執(zhí)法人員應當注明制作

方法、制作時間、制作人和證明對象等，并簽名或蓋章。（0.5分）

先行登記保存證據(jù)通知書應當在法定期限（7日）內作出處理。（1分）

調查

取證先行登記保存措施須經(jīng)行政機關負責人批準，相應的審批表制作規(guī)范。（0.5分）

依法先行登記

28分

保存證據(jù)，程應當載明當事人基本情況，先行登記保存證據(jù)的理由、依據(jù)和期限。（0.5分）

11序規(guī)范，并在4

應當載明保存證據(jù)的名稱、數(shù)量、方式、期限。（1分）

法定期限內處

理。應當附有物品信息的證據(jù)清單。（0.5分）

載明行政執(zhí)法主體名稱、印章、日期。送達回證規(guī)范（送達回證規(guī)范性要求見25）。

（0.5分）

行政強制措施決定書應當在法定期限（30日）內作出處理，延長應告知理由期限，并

履行相應程序。（1分）

行政強制措施須經(jīng)行政機關負責人批準，相應的審批表制作規(guī)范。（0.5分）

依法采取行政

強制措施，程應當載明當事人基本情況，行政強制措施的理由、依據(jù)和期限。（0.5分）

12序規(guī)范，并在4

應當載明查封（扣押）物品的名稱、數(shù)量、存放地點；并應告知當事人復議、訴訟的

法定期限內處

途徑（2021年7月起，復議集中）。（1分）

理。

附有物品信息的財物清單。（0.5分）

載明行政執(zhí)法主體名稱、印章、日期。送達回證規(guī)范。（0.5分）

10

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表B.1江西省行政處罰案卷評查評分細則（續(xù)）

分類序號評查內容評分標準分值

有申請鑒定、檢驗（檢測）的單位或個人；（0.5分）

有申請鑒定、檢驗（檢測）的時間及內容，鑒定事由適當。（0.5分）

鑒定、檢驗

13（檢測）相關有明確的結論性意見。（0.5分）3

材料齊全。有鑒定、檢驗（檢測）部門印章、日期及鑒定人員姓名。（0.5分）

受委托的鑒定單位或個人適當。（1分）

對查封扣押財產、強制拆除等直接涉及人身自由、生命健康、重大財產權益的現(xiàn)場執(zhí)

調查

按照規(guī)定進行法活動和執(zhí)法辦案場所，應當推行全程音像記錄；對現(xiàn)場執(zhí)法、調查取證、舉行聽證、留

取證142

音像記錄。置送達和公告送達等容易引發(fā)爭議的行政執(zhí)法過程，應當根據(jù)實際情況進行音像記錄。（2

28分

分）

載有當事人基本情況。（0.5分）

載明違法行為信息，證據(jù)信息，違反的法律、法規(guī)、規(guī)章名稱和條、款、項、目序

責令（限期）

號，寫明責令改正的法律依據(jù)。（1分）

改正通知書要

153.5

素齊全、制作載明責令（限期）改正的具體內容和期限。（0.5分）

規(guī)范。載明行政執(zhí)法主體名稱、印章、日期。送達回證規(guī)范。（0.5分）

改正違法行為的情況應當進行復查。（1分）

載有當事人基本情況、違法行為信息，證據(jù)信息，違反的法律、法規(guī)、規(guī)章名稱和

行政處罰意見條、款、項、目序號。（1分）

書（調查終結載明擬處罰的法律、法規(guī)、規(guī)章名稱和條、款、項、目序號；擬作出的行政處罰的種

16情況報告）要類和數(shù)額（金額）。從重、從輕、減輕或者有其他裁量幅度的，說明法定理由和依據(jù)。（25

素齊全、制作分）

規(guī)范。有辦案人員簽名和準確日期。（1分）

載明行政機關負責人審批意見明確、具體，有簽名、日期。（1分）

載有當事人基本情況、違法行為信息，證據(jù)信息，違反的法律、法規(guī)、規(guī)章名稱和

條、款、項、目序號。（1分）

審查

載明擬處罰的法律、法規(guī)、規(guī)章名稱和條、款、項、目序號；擬作出的行政處罰的種

決定

類和數(shù)額（金額）。從重、從輕、減輕或者有其他裁量幅度的，說明法定理由和依據(jù)。（2

48分行政處罰事先

（聽證）告知分）

176

書要素齊全、應當告知當事人陳述、申辯權利及聯(lián)系方式；符合聽證條件的，應當告知聽證申請權

制作規(guī)范。和申請期限（5個工作日）。（1分）

載明行政執(zhí)法主體名稱、印章、日期。送達回證規(guī)范。（1分）

應當充分聽取當事人的意見，對當事人提出的事實、理由和證據(jù)，應當進行復核。當

事人在法定時限內放棄此項權利，應簽署書面放棄聲明。（1分）

11

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表B.1江西省行政處罰案卷評查評分細則（續(xù)）

分類序號評查內容評分標準分值

載有當事人基本情況，舉行聽證的案由、時間、地點、方式，聽證主持人、聽證員、

書記員的姓名、單位等信息。（1分）

聽證通知書要應當告知當事人權利，如對聽證主持人、聽證員、書記員、翻譯人員、鑒定人、勘驗

18素齊全、制作人的回避申請權、委托代理權。參加聽證的注意事項，如提前辦理授權委托手續(xù)、攜帶證3

規(guī)范。據(jù)材料、通知證人出席作證等。（1分）

載明行政執(zhí)法主體名稱、印章、日期。送達回證規(guī)范，并應當在舉行聽證的七日前送

達。（1分）

載有舉行聽證的起止時間、地點；聽證主持人、聽證員、書記員的姓名、單位等信

息；聽證申請人的基本信息；有證人的，證人的基本信息。（1分）

載有辦案人員的基本信息；辦案人員陳述當事人違法的事實、證據(jù)、處罰依據(jù)、自由

聽證筆錄要素

裁量權行使依據(jù)以及處罰建議。（2分）

19齊全、制作規(guī)5

范。載明當事人對案件涉及的事實、證據(jù)等進行陳述、申辯的內容；當事人的最后陳述意

見；聽證申請人及其委托代理人、辦案人員、證人的審閱確認意見，并逐頁簽署姓名、日

期，修改處有簽名（按壓指印或加蓋印章）。聽證主持人、書記員的簽名、日期。有關聽

審查證參加人拒絕簽名的，由聽證主持人在筆錄中注明。（2分）

決定載有聽證事項、聽證時間、地點；聽證員、書記員、聽證參加人的基本信息。（1分）

48分

聽證報告要素

有辦案人員和當事人（委托代理人）提出的主要事實、理由和意見。（1分）

20齊全、制作規(guī)3

范。載明聽證認定的案件事實和聽證認定的案件事實，有聽證主持人、聽證員、書記員簽

名和制作日期。（1分）

載有案由，承辦機構。（1分）

載有承辦機構處理意見及理由、日期。（1分）

案卷評查時需另行提供法制審核人員法律職業(yè)資格證書或2018年以前從事法制審核工

重大執(zhí)法決定

作證明。（1分）

進行法制審

審核內容應包含以下7方面內容：

核，法制審核

21①行政執(zhí)法主體是否合法，具體執(zhí)法人員是否具有相應資格；10

意見書要素齊

②行政執(zhí)法程序是否合法；

全、制作規(guī)

③案件事實是否清楚，主要證據(jù)是否合法充分；

范。

④適用法律、法規(guī)、規(guī)章是否準確；

⑤裁量權行使是否適當；

⑥行政執(zhí)法文書是否完備、規(guī)范；

⑦法制機構負責人意見和簽名。（共7分，每項1分）

12

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表B.1江西省行政處罰案卷評查評分細則（續(xù)）

分類序號評查內容評分標準分值

對情節(jié)復雜或載有案由、時間、地點；行政機關負責人（包括正職負責人、副職負責人及其他分管

者重大違法行的負責人）、記錄人、列席人及各自職務。（1分）

為給予較重的

行政處罰，行載明承辦機構匯報案件情況的記錄；參與討論人員的意見和理由，包括自由裁量權行

政機關負責人使情況。（2分）

224

應當集體討論

決定。集體討

論記錄要素齊

載明結論性意見和行政機關負責人等參會人員簽名。（1分）

全、制作規(guī)