編號(hào)：ZJ/MP—002-2023

內(nèi)審檢查表

山東豪邁機(jī)械科技股份有限企業(yè)

HIMILEMECHANICALSCIENCEANDTECHNOLOGYCO.,LTD

編號(hào)：ZJ/MP—002—2023

內(nèi)審檢查表

山東豪邁機(jī)械制造有限企業(yè)

HimileMechanicalManufacturingCo.,Ltd

手冊(cè)目錄與根據(jù)原則對(duì)照表

原則對(duì)照表

環(huán)境和職業(yè)健康安全

章節(jié)GB/T24001-2023/

手冊(cè)目錄GB/T28001-2023

IS014001：2023

0.1序言

0.2同意令

0.3授權(quán)書(shū)

0.4企業(yè)概況

1范圍1范圍1范圍

2引用原則2規(guī)范性引用文獻(xiàn)2規(guī)范性引用文獻(xiàn)

3術(shù)語(yǔ)和定義3術(shù)語(yǔ)和定義3術(shù)語(yǔ)和定義

4EHS管理體系規(guī)定4環(huán)境管理體系規(guī)定4職業(yè)健康安全管理體系要素

4.1總規(guī)定4.1總規(guī)定4.1總規(guī)定

4.2EHS管理體系方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康安全方針

4.3EHS管理體系籌劃4.3籌劃4.3籌劃

環(huán)境原因、危險(xiǎn)源辨識(shí)、對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)

環(huán)境原因

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制籌劃險(xiǎn)控制的籌劃

法律法規(guī)和其他規(guī)定法律法規(guī)和其他規(guī)定法規(guī)和其他規(guī)定

目的

目的、指標(biāo)和方案目的、指標(biāo)和方案

職業(yè)健康安全方案

4.4實(shí)行與運(yùn)行4.4實(shí)行與運(yùn)行4.4實(shí)行與運(yùn)行

資源、作用、職責(zé)和權(quán)限資源、作用、職責(zé)和權(quán)限構(gòu)造和職責(zé)

能力、培訓(xùn)和意識(shí)能力、培訓(xùn)和意識(shí)培訓(xùn)、意識(shí)和能力

溝通和信息交流信息交流協(xié)商和溝通

文獻(xiàn)文獻(xiàn)文獻(xiàn)

文獻(xiàn)和資料控制文獻(xiàn)控制文獻(xiàn)和資料控制

運(yùn)行控制運(yùn)行控制運(yùn)行控制

應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

4.5檢查和糾正措施4.5檢查4.5檢查和糾正措施

監(jiān)測(cè)和測(cè)量監(jiān)測(cè)和測(cè)量

績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視

合規(guī)性評(píng)價(jià)合規(guī)性評(píng)價(jià)

不符合、事故、事件、糾不符合、糾正措施和防止事故、事件、不符合、糾正和

正和防止措施措施防止措施

記錄控制記錄控制記錄和記錄管理

內(nèi)部審核內(nèi)部審核審核

4.6管理評(píng)審4.6管理評(píng)審4.6管理評(píng)審

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編號(hào)：ZJ/MP-002-2023

部門(mén)通用部分接待人內(nèi)審員日期

現(xiàn)場(chǎng)審

序號(hào)原則檢查內(nèi)容備注

核記錄

4.1

-部二的簡(jiǎn)介、人員數(shù)量、重要加工產(chǎn)品等概況；

1總規(guī)定

4.2?檢查與否有文獻(xiàn)化的環(huán)境和職業(yè)健康安全方針

EHS管理?與否向本部門(mén)員工傳達(dá)方針

2

體系方針?員工與否懂得環(huán)境和職業(yè)健康安全方針內(nèi)容，抽查

主管、部門(mén)員工。

?與否積極根據(jù)本部門(mén)的特點(diǎn)對(duì)環(huán)境原因、危險(xiǎn)源和

風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，與否考慮了活動(dòng)、人員、設(shè)施、正常狀態(tài)、

非正常狀態(tài)、過(guò)去及未來(lái)等狀況；

環(huán)境原

?環(huán)境原因、重要環(huán)境原因、危險(xiǎn)源、重大危險(xiǎn)源、

因、危險(xiǎn)

重大風(fēng)險(xiǎn)與否書(shū)面文獻(xiàn)和登記表格；

源辨識(shí)、

2?環(huán)境原因和重要環(huán)境原因與否登記；識(shí)別的環(huán)境原

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

因與否包括可望施加影響日勺環(huán)境原因；

和風(fēng)險(xiǎn)控

?與否對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)進(jìn)行

制籌劃

監(jiān)視，以保證其及時(shí)有效地實(shí)行。

?與否傳遞給有關(guān)部門(mén)。

?與否有對(duì)應(yīng)日勺運(yùn)行控制、應(yīng)急對(duì)應(yīng)程序文獻(xiàn)。

?有關(guān)日勺法律、法規(guī)日勺獲取渠道與否可以滿(mǎn)足規(guī)定；

4法律法規(guī)?怎樣使有關(guān)人員及時(shí)獲悉并得到新獲取的法規(guī)；

和其他規(guī)?有無(wú)有關(guān)法規(guī)及原則清單并檢查其與否充足；

定?與否保持定期跟蹤、更新；

?與否得到了有關(guān)的法律法規(guī)文本

?與否有漏識(shí)和失效的

?法律法規(guī)與否確認(rèn)到了條款

?檢查有無(wú)文獻(xiàn)化的環(huán)境和職業(yè)健康安全目的，理解

在有關(guān)職能和層次與否建立目的；

?目日勺和指標(biāo)日勺內(nèi)容與否符合方針日勺規(guī)定，目日勺與否

考慮該組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)的宜要環(huán)境原因，法規(guī)

和其他規(guī)定以及職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)；

?目時(shí)、指標(biāo)與否盡量量化；

目的、指?目的和指標(biāo)與否包括了對(duì)持續(xù)改善和污染防止的承

5

標(biāo)和方案諾；

?有天文獻(xiàn)化日勺管理方案?

?管理方案與否針對(duì)其目.制定并能實(shí)現(xiàn)其目的，與

否合理、有效和可行；

?管理方案中與否明確規(guī)定了職責(zé)、措施和時(shí)間表；

?管理方案與否使風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制等。

?管理方案與否按規(guī)定的措施、措施和時(shí)間進(jìn)度實(shí)行。

注：合格不作標(biāo)識(shí)，不合格在備注中注明。

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部門(mén)通用部分接待人內(nèi)審員日期

現(xiàn)場(chǎng)審

序號(hào)原則檢查內(nèi)容備注

核記錄

?有關(guān)職能部門(mén)或崗位（管理、執(zhí)行和驗(yàn)證工作的人

員）日勺職責(zé)與否規(guī)定，并形成文獻(xiàn)；

資

?職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定以何種方式專(zhuān)達(dá)；

源、作用、

?承擔(dān)管理職責(zé)日勺人員，怎樣表明其對(duì)環(huán)境和職業(yè)健

6職責(zé)和權(quán)

康安全績(jī)效持續(xù)改善的承諾；

限

?員工代表是誰(shuí)；其職責(zé)是什么；

?重要環(huán)境、重大危險(xiǎn)崗位職責(zé)與否有規(guī)定。

?各部門(mén)主管、重要崗位人員與否理解崗位職責(zé)。

?與否有培訓(xùn)計(jì)劃，并準(zhǔn)時(shí)間實(shí)行；

?與否進(jìn)行環(huán)境和健康安全方針和有關(guān)程序日勺培訓(xùn)；

?具有重要環(huán)境原因，也許產(chǎn)生重大環(huán)境影響和對(duì)安

全產(chǎn)生重大影響日勺崗位或職工與否受到對(duì)應(yīng)培訓(xùn)；

能力、培

7?與否進(jìn)行了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)規(guī)定（見(jiàn)）方面日勺作用和

訓(xùn)和意識(shí)

職責(zé)的培訓(xùn);

?特殊工種員工日勺培訓(xùn)和技能；

?考察有關(guān)職能與層次日勺員工，尤其是對(duì)安全產(chǎn)生重大

影響崗位員工，與否具有對(duì)應(yīng)的意識(shí)和能力等：

?培訓(xùn)活動(dòng)與否有記錄，與否有效果驗(yàn)證的措施；

?內(nèi)部交流日勺方式、交流內(nèi)容；

?內(nèi)外部的信息交流渠道與否暢通；

?異常、緊急狀況下的信息怎樣文流；

?與員工協(xié)商和交流的內(nèi)容以及無(wú)錄；

溝通和

8?員工與否理解誰(shuí)是員工代表以及管理者代表；

信息交流

?影響工作場(chǎng)所環(huán)境和職業(yè)健康安全的任何變化有無(wú)

與員工協(xié)商；

?波及重要環(huán)境原因和重大風(fēng)險(xiǎn)日勺外部信息日勺接受、

處理和答復(fù)與否完整；

?環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系文獻(xiàn)的構(gòu)造、清單以

9及查詢(xún)有關(guān)文獻(xiàn)日勺途徑；

文獻(xiàn)

?有無(wú)采用電子媒體的文獻(xiàn)，確認(rèn)其與否有效。

?各部門(mén)使用日勺文獻(xiàn)與否受控，關(guān)鍵崗位與否得到有

關(guān)文獻(xiàn)的現(xiàn)行版本；

?文獻(xiàn)和資料的標(biāo)識(shí)及查找措施；

?失效文獻(xiàn)的管理狀況；

10文獻(xiàn)和資

?文獻(xiàn)發(fā)放、更改、修訂的管理和控制，與否有文獻(xiàn)

料控制

清單、發(fā)放和回收記錄；；

?對(duì)出于法規(guī)和（或）保留信息的需要而留存的檔案文

獻(xiàn)和資料的管理等。

注：合格不作標(biāo)識(shí)，不合格在備注中注明。

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編號(hào):ZJ/MP-002-2023

部門(mén)通用部分接待人內(nèi)審員日期

現(xiàn)場(chǎng)審

序號(hào)原則檢查內(nèi)容備注

核記錄

?有哪些運(yùn)行控制程序（含作業(yè)指導(dǎo)書(shū)）；

?與否覆蓋了與重要環(huán)境原因和重大危險(xiǎn)原因有

關(guān)日勺運(yùn)行與活動(dòng)；

?對(duì)組織活動(dòng)、工作場(chǎng)所、過(guò)程、裝置、機(jī)械、

運(yùn)行程序和工作組織的設(shè)計(jì)，與否考慮其風(fēng)險(xiǎn)并進(jìn)行

有效控制等；

?檢查成文獻(xiàn)的運(yùn)行控制程序，與否規(guī)定運(yùn)行

115

運(yùn)行控制準(zhǔn)則，評(píng)價(jià)運(yùn)行控制的充足性；

?與重要環(huán)境原因有關(guān)的崗位與否明確，與否建

立了對(duì)應(yīng)程序；

?根據(jù)受審核方日勺運(yùn)行與活動(dòng)查下列記錄：

-危險(xiǎn)廢物設(shè)置、轉(zhuǎn)移記錄及處置方的能力或資質(zhì)；

--設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄；

--重要能源、資源使用記錄分析記錄：

?現(xiàn)場(chǎng)查看，根據(jù)受審核方的運(yùn)行與活動(dòng)，可重

點(diǎn)的觀測(cè)重點(diǎn)下列內(nèi)容：

—散發(fā)日勺氣味；

--排放口勺粉塵；

—廢水排放的去向；

-廢水日勺顏色、渾濁度、漂浮物；

--環(huán)境保護(hù)設(shè)施的運(yùn)行；

-生-產(chǎn)設(shè)備與否有異常日勺跑冒滴漏；

-地-面土與否有灑落的油類(lèi)或原材料；

--固體廢棄物暫存點(diǎn)的標(biāo)識(shí)、分類(lèi)寄存；

--化學(xué)品的標(biāo)識(shí)、寄存點(diǎn)的條件，與否有危險(xiǎn)化學(xué)品

的MSDS；

--人員安全防護(hù)與否到位

-本部門(mén)的員工職業(yè)性健康管理與否按規(guī)定正常運(yùn)

行。

--現(xiàn)場(chǎng)的安全措施與否根據(jù)規(guī)定運(yùn)行

?查法律法規(guī)規(guī)定日勺有關(guān)運(yùn)行記錄

?本部門(mén)工作區(qū)域內(nèi)與否有基建施工，與否接到有關(guān)

的通報(bào)，采用何種方式通報(bào)；

?設(shè)備運(yùn)行狀況，管理規(guī)定和記錄與否健全。

注：合格不作標(biāo)識(shí)，不合格在備注中注明。

內(nèi)審檢查表

編號(hào):ZJ/MP-002-2023

部門(mén)通用省6分接待人內(nèi)審員日期

現(xiàn)場(chǎng)審

序號(hào)原則檢查內(nèi)容備注

核記錄

?與否有潛在的事故或緊急狀況日勺隱患；已識(shí)別的潛

在事件或緊急狀況有哪些；

?應(yīng)急準(zhǔn)備對(duì)應(yīng)規(guī)定與否可行、可操作；

?與否確定了與異常、緊急狀況有關(guān)日勺工作崗位；

?與否認(rèn)期測(cè)試這些應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序；

應(yīng)急準(zhǔn)

12?與否發(fā)生過(guò)事故或緊急狀況；

備和響

?發(fā)生后與否進(jìn)行過(guò)評(píng)審。

應(yīng)

?可行的演習(xí)有那些？與否進(jìn)行過(guò)，查看演習(xí)記錄。

?與否有對(duì)應(yīng)的應(yīng)急設(shè)施、材料，與否有效；

?崗位人員的能力測(cè)試，與否理解應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)的

詳細(xì)規(guī)定；理解應(yīng)急設(shè)施、材料的使月。

?事故、疾病、事件和健康安全的歷史的記錄監(jiān)視；

?有無(wú)監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備，對(duì)此類(lèi)設(shè)備有無(wú)進(jìn)行校準(zhǔn)和

維護(hù)記錄；現(xiàn)場(chǎng)查看儀器設(shè)備日勺狀態(tài)和狀況；

?意外環(huán)境事件、事故的次數(shù)、投訴次數(shù)；

?廢水、廢氣、固體廢棄物的排放量；

13監(jiān)測(cè)和

?能源與資源日勺使用量、使用率，以及廢物運(yùn)用率；

測(cè)量

?目日勺指標(biāo)符合狀況日勺的監(jiān)視測(cè)量：實(shí)行狀況，查看

有關(guān)檢查記錄、記錄分析記錄；

?管理方案的實(shí)現(xiàn)狀況；

?監(jiān)視測(cè)量中發(fā)現(xiàn)時(shí)不符合的處理規(guī)定。

?評(píng)價(jià)人員與否具有有關(guān)的法律知識(shí)和能力；

14合規(guī)性?評(píng)價(jià)成果判斷與否符合承諾、與否合規(guī)，不符合哪

評(píng)價(jià)些法規(guī)；若不合規(guī)，與否采用了必要的糾正/防止措施；

?與否懂得事故、事件、不符合、糾正防止措施程序；

?與否明確各類(lèi)不符合的糾正與防止日勺責(zé)任部門(mén)，職

責(zé)與否明確；

?事故、事件、不符合進(jìn)行處理、調(diào)查以及采用糾正

和防止措施的狀況；

不符合、

?對(duì)糾正和防止措施日勺風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、有效性評(píng)價(jià)；

事故、事

?因糾正和防止措施而引起的對(duì)形成文獻(xiàn)的程序的更

15件、糾正

改狀況。

措施和

?理解對(duì)多種不符合進(jìn)行處理與調(diào)查，采用糾正與防

防止措

止措施日勺職責(zé)與權(quán)限；

施

?查不符合的原因分析和糾正/防止措施，與否找到

本源、與否防患于未然；

?采用的糾正或防止措施與否波及對(duì)有關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了

修改，與否按規(guī)定進(jìn)行實(shí)行并記錄。

注：合格不作標(biāo)識(shí)，不合格在備注中注明。

內(nèi)審檢查表

編號(hào)：ZJ/MP-002-2023

部門(mén)通用部分接待人內(nèi)審員日期

現(xiàn)場(chǎng)審

序號(hào)原則檢查內(nèi)容備注

核記錄

?記錄與否完整，填寫(xiě)與否對(duì)口勺、字跡清晰、能

精確識(shí)別；

?記錄時(shí)保留與否有合適的環(huán)境條件，與否便于查

我和借閱，并能保證防止丟失和損壞；

16

記錄控制?記錄有無(wú)保留期的規(guī)定，規(guī)定與否合理、歸檔

部門(mén)、地點(diǎn)與否符合妥善保留的規(guī)定等；

?所有記錄與否真實(shí)可靠，具有可追溯性和可見(jiàn)

證性C

?記錄與否有可追溯性（記錄時(shí)間、記錄人）

?審核計(jì)劃的安排與否全面合理，與否覆蓋所有

關(guān)鍵要素和部門(mén)；

?不符合匯報(bào)的描述以及鑒定與否精確，不符合

17

內(nèi)部審核與否采用了糾正措施；

?審核匯報(bào)結(jié)論與否合理，與否按程序發(fā)放給有

關(guān)部門(mén)管理者等；

4.6?最高管理者與否認(rèn)期進(jìn)行管理評(píng)審，有無(wú)文獻(xiàn)

18

管理評(píng)審叱日勺管理評(píng)審結(jié)論；

注：合格不作標(biāo)識(shí)，不合格在備注中注明。

內(nèi)審檢查表

編號(hào)：ZJ/MP-002-2023

部門(mén)總經(jīng)理接待人內(nèi)審員日期

序號(hào)原則檢查內(nèi)容現(xiàn)場(chǎng)審備注

核記錄

?企業(yè)日勺簡(jiǎn)介、人員數(shù)量、重要產(chǎn)品等概況；

?企業(yè)與否建立環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系

4.1?與否編制有體系文獻(xiàn)

1

總規(guī)定?手冊(cè)與否簽訂后下發(fā)執(zhí)行，我行日期？

?與否任命了管理者代表，是誰(shuí)，職務(wù)；

?檢查與否有文獻(xiàn)化的環(huán)境和職業(yè)健康安全方針

?方針與否經(jīng)最高管理者同意；

?方針與否包括了兩個(gè)承諾的內(nèi)容，與否闡明了環(huán)

境和職業(yè)健康安全的總目的；

4.2?方針的內(nèi)容與否與組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)相適

EHS管理應(yīng)；

2

體系方針?采用什么方式向全體員工傳達(dá)方針，理解各層員

工與否理解環(huán)境和職業(yè)健康安全方針內(nèi)容；

?采用什么方式使有關(guān)方能獲得環(huán)境和職業(yè)健康安

全方針，檢查有關(guān)的規(guī)定或記錄；

?高層、各管理層與否理解實(shí)現(xiàn)和保持環(huán)境方針的

措施。

注：合格不作標(biāo)識(shí)，不合格在備注中注明。

內(nèi)審檢查表

編號(hào)：ZJ/MP-002-2023

部門(mén)環(huán)境安全辦公室接待人內(nèi)審員E期

現(xiàn)場(chǎng)審備

序號(hào)原則檢查內(nèi)容

核汜錄注

?組織與否建立了積極的環(huán)境原因和危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的程序，程序中與否包括環(huán)境原因和危險(xiǎn)源

辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制更新的規(guī)定；

?組織與否根據(jù)組織的特點(diǎn)對(duì)環(huán)境原因和危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)

另L與否考慮了活動(dòng)、人員、設(shè)施、正常狀態(tài)、非正常狀態(tài)、

環(huán)境原過(guò)去及未來(lái)等狀況；

因、危險(xiǎn)?重要環(huán)境原因和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的措施與否合適，與否確定

源辨識(shí)、了通過(guò)目的、指標(biāo)和管理方案措施加以控制的風(fēng)險(xiǎn)，與否合

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)理；

3

和風(fēng)險(xiǎn)控?環(huán)境原因和重要環(huán)境原因與否登記；識(shí)別的環(huán)境原因

制籌劃與否包括可望施加影響的環(huán)境原因；

?該組織日勺現(xiàn)場(chǎng)和周?chē)c否有特殊環(huán)境規(guī)定；

管理者代?與否對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)

表視，以保證其及時(shí)有效地實(shí)行。

?環(huán)境原因、重要環(huán)境原因、危險(xiǎn)源、重大危險(xiǎn)源、重

大風(fēng)險(xiǎn)與否有更新，識(shí)別評(píng)價(jià)與否充足、精確。

?與否傳遞給有關(guān)部門(mén)。

?與否有對(duì)應(yīng)的運(yùn)行控制、應(yīng)急對(duì)應(yīng)程序文獻(xiàn)。

?與否建立并保持了識(shí)別、獲得和更新法規(guī)及其他環(huán)境和

職業(yè)健康安全規(guī)定的程序；

?有關(guān)的法律、法規(guī)的獲取渠道與否可以滿(mǎn)足規(guī)定；

?怎樣使有關(guān)人員及時(shí)獲悉并得到新獲取的法規(guī)；

法律法

?有無(wú)有關(guān)法規(guī)及原則清單并檢查其與否充足；

4規(guī)和其他

?與否保持定期跟蹤、更新；

規(guī)定

?與部門(mén)以及有關(guān)方有關(guān)的法規(guī)及其他規(guī)定的識(shí)別和確定。

?與否得到了有關(guān)的法律法規(guī)文本

?與否有漏識(shí)和失效的

?法律法規(guī)與否確認(rèn)到了條款

注：合格不作標(biāo)識(shí)，不合格在備注中注明。

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部門(mén)環(huán)境安全辦公室接待人內(nèi)審員日期

現(xiàn)場(chǎng)審

序號(hào)原則檢查內(nèi)容備注

核記錄

?檢查有無(wú)文獻(xiàn)化的環(huán)境和職業(yè)健康安全目的，理解

在有關(guān)職能和層次與否建立目的；

?目的和指標(biāo)的內(nèi)容與否符合方針的規(guī)定，目的與否

考慮該組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)的重要環(huán)境原因，法規(guī)

和其他規(guī)定以及職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)；

?目的、指標(biāo)與否盡量量化；

?有關(guān)方的觀點(diǎn)與否得到考慮；

?目的和指標(biāo)與否包括了對(duì)持續(xù)改善和污染防止的承

目吼諾；

指標(biāo)和方?實(shí)行目日勺和指標(biāo)的技術(shù)方案與否可行，財(cái)務(wù)資源與

案

否能保證；

5

?目的和指標(biāo)與否實(shí)現(xiàn)、實(shí)行實(shí)現(xiàn)狀況。

總經(jīng)理、

管理者代?有無(wú)文獻(xiàn)化的管理方案；

表?管理方案與否針對(duì)其目的制定并能實(shí)現(xiàn)其目的，與

否合理、有效和可行；

?管理方案中與否明確規(guī)定了職責(zé)、措施和時(shí)間表；

?管理方案與否使風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制等。

?管理方案與否按規(guī)定的措施、措施和時(shí)間進(jìn)度實(shí)行。

注：合格不作標(biāo)識(shí)，不合格在備注中注明。

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總經(jīng)理、管理者

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代表

現(xiàn)場(chǎng)審

序號(hào)原則檢查內(nèi)容備注

核記錄

?組織構(gòu)造，體系覆蓋的部門(mén)；

?有關(guān)職能部門(mén)或崗位（管理、執(zhí)行和驗(yàn)證工作的

人員）的職責(zé)與否規(guī)定，并形成文獻(xiàn)；

?職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定以何種方式傳達(dá)；

?最高管理者的責(zé)任與否明確；

?有無(wú)管理者代表的授權(quán)及職責(zé)規(guī)定；

.管理者與否為實(shí)行、控制和改善環(huán)境和職業(yè)健

康安全管理體系提供必要日勺資源，包括人力資源，專(zhuān)

資

題技能、技術(shù)和財(cái)力資源；

源、作用、

?承擔(dān)管理職責(zé)的人員，怎樣表明其對(duì)環(huán)境和職

職責(zé)和權(quán)

6業(yè)健康安全績(jī)效持續(xù)改善的承諾；

限

?員工代表及其職責(zé)；

?與有關(guān)方溝通的過(guò)程；

?管理者對(duì)環(huán)境和職業(yè)健康安全的積極參與和支

持。

?重要環(huán)境、重大危險(xiǎn)崗位職責(zé)與否有規(guī)定。

?各部門(mén)主管、重要崗位人員與否理解本部門(mén)、

本崗位職責(zé)。

注：合格不作標(biāo)識(shí)，不合格在備注中注明。

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現(xiàn)場(chǎng)審

序號(hào)原則檢杳內(nèi)容備注

核記錄

?內(nèi)部交流的方式、交流內(nèi)容；

?組織與否有協(xié)商和交流程序；

?內(nèi)外部日勺信息交流渠道與否暢通；

?異常、緊急狀況下的信息怎樣文流；

?與員工協(xié)商和交流的內(nèi)容以及記錄；

?員工與否理解誰(shuí)是員工代表以及管理者代表；

溝通和?影響工作場(chǎng)所環(huán)境和職業(yè)健康安全的任何變化

7

信息交流有無(wú)與員工協(xié)商；

?波及重要環(huán)境原因和重大風(fēng)險(xiǎn)的外部信息的接

受、處理和答復(fù)與否完整；

?理解有那些外部有關(guān)方

.與有關(guān)方溝通的渠道、內(nèi)容以及記錄等。

?外來(lái)信息與否處理，與否記錄了處理決定。（查

環(huán)境保護(hù)局、安監(jiān)局等政府部門(mén)來(lái)文的管理）

?環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系文獻(xiàn)與否覆蓋了

關(guān)鍵要素并符合其規(guī)定；

?環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系文獻(xiàn)各要素之間

文獻(xiàn)的邏輯關(guān)系與否明確；

8

管理者代?環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系文獻(xiàn)的構(gòu)造、清

表單以及查詢(xún)有關(guān)文獻(xiàn)的途徑；

?有無(wú)采用電子媒體的文獻(xiàn)，確認(rèn)其與否有效。

注：合格不作標(biāo)識(shí)，不合格在備注中注明。

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現(xiàn)場(chǎng)審

序號(hào)原則檢查內(nèi)容備注

核記錄

?與否建立和保持了文獻(xiàn)和資料的控制程序；

?各部門(mén)使用的文獻(xiàn)與否受控，關(guān)鍵崗位與否得到

有關(guān)文獻(xiàn)日勺現(xiàn)行版本；

?文獻(xiàn)和資料的標(biāo)識(shí)及查找措施；

9文獻(xiàn)和資?對(duì)文獻(xiàn)和資料進(jìn)行定期評(píng)審的安排；

料控制?失效文獻(xiàn)的管理狀況；

?文獻(xiàn)發(fā)放、更改、修訂的管理和控制，與否有文

獻(xiàn)清單、發(fā)放和回收記錄；；

?對(duì)出于法規(guī)和（或）保留信息的需要而留存的檔案

文獻(xiàn)和燙料的管理等。

?有哪些運(yùn)行控制程序（含作業(yè)指導(dǎo)書(shū)）；

?與否覆蓋了與重要環(huán)境原因和重大危險(xiǎn)原因有關(guān)

的運(yùn)行與活動(dòng)；

?對(duì)組織活動(dòng)、工作場(chǎng)所、過(guò)程、裝置、機(jī)械、運(yùn)

行程序和工作組織的設(shè)計(jì)，與否考恚其風(fēng)險(xiǎn)并進(jìn)行有效

控制等；

?運(yùn)行原則與否明確，實(shí)際運(yùn)行與否嚴(yán)格按程序執(zhí)

行；

?槍查形成文獻(xiàn)日勺運(yùn)行控制程序，與否規(guī)定運(yùn)行準(zhǔn)

則，評(píng)價(jià)運(yùn)行控制的充足性；

?與重要環(huán)境原因有關(guān)的崗位與否明確，與否建

立了對(duì)應(yīng)程序；

?對(duì)于組織所購(gòu)置和（或）使用的貨品、設(shè)備和服務(wù)

中已識(shí)別的環(huán)境和職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)，與否建立控制程

序，有無(wú)實(shí)行；

10?上述程序有無(wú)支持的作業(yè)文獻(xiàn)。

運(yùn)行控制

?有關(guān)方與否有管理程序；

?與否對(duì)有關(guān)方提出有關(guān)環(huán)境保護(hù)和職業(yè)健康安全

的規(guī)定

?與否將有關(guān)規(guī)定告知有關(guān)方，并且有有關(guān)方簽字；

?判斷對(duì)有關(guān)方施加影響的程度。

?按照程序文獻(xiàn)的規(guī)定查有關(guān)文獻(xiàn)、記錄和現(xiàn)場(chǎng)

?根據(jù)受審核方的運(yùn)行與活動(dòng)查下列記錄：

一原材料清單及采購(gòu)記錄，與否有禁用日勺有毒有害原材

料；

一危險(xiǎn)廢物設(shè)置、轉(zhuǎn)移記錄及處置方的能力或資質(zhì)；

—設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄；

一重要能源、資源使用記錄分析記錄；

一生產(chǎn)運(yùn)行記錄廢水、廢氣等治理設(shè)施運(yùn)行記錄等；

?現(xiàn)場(chǎng)查看，根據(jù)受審核方的運(yùn)行與活動(dòng)，可重點(diǎn)

的觀測(cè)重點(diǎn)下列內(nèi)容：

-散發(fā)時(shí)氣味；

一排放的粉塵；

一廢水排放的去向；

一廢水日勺顏色、渾濁度、漂浮物；

一環(huán)境保護(hù)設(shè)施的運(yùn)行；

-生產(chǎn)設(shè)備與否有異常的跑冒滴漏；

--地面上與否有灑落的油類(lèi)或原材料；

一固體廢棄物暫存點(diǎn)的標(biāo)識(shí)、分類(lèi)寄存；

一化學(xué)品的標(biāo)識(shí)、寄存點(diǎn)日勺條件，與否有危險(xiǎn)化學(xué)品的

MSDS；

一人員安全防護(hù)與否到位

—現(xiàn)場(chǎng)的安全措施與否根據(jù)規(guī)定運(yùn)行

?杳法律法規(guī)規(guī)定的有關(guān)運(yùn)行記錄

注：合格不作標(biāo)識(shí)，不合格在備注中注明。

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現(xiàn)場(chǎng)審

序號(hào)原則檢查內(nèi)容備注

核記錄

-已識(shí)別的潛在事件或緊急狀況有哪些；

?應(yīng)急準(zhǔn)備對(duì)應(yīng)規(guī)定與否可行、可操作；

11應(yīng)急準(zhǔn)備?與否確定了與異常、緊急狀況有關(guān)的工作崗位；

和響應(yīng)?組織與否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)計(jì)劃與程序，程序中

有無(wú)緊急狀況發(fā)生后的應(yīng)急響應(yīng)內(nèi)容；

?對(duì)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的計(jì)劃和程序與否進(jìn)行了評(píng)審；

?與否認(rèn)期測(cè)試這些應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序；

?在事件或緊急狀況發(fā)生后有無(wú)評(píng)審應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

程序，導(dǎo)致日勺更變化化有無(wú)協(xié)商或溝通。

?與否發(fā)生過(guò)事故或緊急狀況；

?與否進(jìn)行過(guò)評(píng)審，事故發(fā)生后與否進(jìn)行過(guò)評(píng)審。

?可行的演習(xí)有那些？與否進(jìn)行過(guò)，查看演習(xí)記錄。

?各有關(guān)部門(mén)、崗位與否有對(duì)應(yīng)的應(yīng)急設(shè)施、材料，

與否有效；

?與否有潛在的事故或緊急狀況的隱患；

?崗位人員的能力測(cè)試，與否理解應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)

時(shí)詳細(xì)規(guī)定；理解應(yīng)急設(shè)施、材料的使用。

注：合格不作標(biāo)識(shí)，不合格在備注中注明。

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現(xiàn)場(chǎng)審

序號(hào)原則檢查內(nèi)容備注

核記錄

?監(jiān)視測(cè)量的管理方式統(tǒng)一，還是分級(jí)管理；

?有無(wú)績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量程序；

?與否對(duì)重大環(huán)境原因進(jìn)行例行監(jiān)測(cè)；

?與否對(duì)運(yùn)行控制程序準(zhǔn)則、應(yīng)急程序及作業(yè)指導(dǎo)

書(shū)的執(zhí)行狀況進(jìn)行平常檢查；

?與否對(duì)目的、指標(biāo)和環(huán)境管理方案的完畢狀況進(jìn)

行例行檢查；

?與否對(duì)法規(guī)、原則的符合性進(jìn)行定期檢查，發(fā)現(xiàn)

不符合與否進(jìn)行信息交流和處置；

?事故、疾病、事件和其他不良職業(yè)健康安全績(jī)效

的歷史證據(jù)的記錄監(jiān)視；

?有無(wú)建立監(jiān)視設(shè)備的控制程序，對(duì)此類(lèi)設(shè)備有無(wú)

12監(jiān)測(cè)和測(cè)進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)記錄；現(xiàn)場(chǎng)查看儀器設(shè)備的狀態(tài)和狀

量況。

?有無(wú)監(jiān)測(cè)測(cè)量?jī)x器和設(shè)備的臺(tái)帳

?與否保留校準(zhǔn)和維護(hù)活動(dòng)及其成果的記錄。

?環(huán)境保護(hù)投資、職業(yè)健康安全設(shè)施裝備投資

?意外環(huán)境事件、事故的次數(shù)、訴訟次數(shù)

?廢水、廢氣、固體廢棄物的排放量

?能源與資源的使用量、使用率，以及廢物運(yùn)用率

?目的指標(biāo)符合狀況時(shí)的監(jiān)視測(cè)量：實(shí)行狀況，查

看有關(guān)檢查記錄、記錄分析記錄；

?管理方案的實(shí)現(xiàn)狀況；

?監(jiān)視測(cè)量中發(fā)現(xiàn)的不符合的處理規(guī)定

注：合格不作標(biāo)識(shí)，不合格在備注中注明。

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核記錄

?與否建立了評(píng)價(jià)程序，程序與否規(guī)定了評(píng)價(jià)的時(shí)

機(jī)、頻次、措施、信息來(lái)源等；

?評(píng)價(jià)人員與否具有有關(guān)的法律知識(shí)和能力；

?評(píng)價(jià)成果判斷與否符合承諾、與否合規(guī),不符合

哪些法規(guī)；若不合規(guī)，與否采用了必要的糾正/防止措

13合規(guī)性評(píng)

施；

價(jià)

?評(píng)價(jià)范圍和內(nèi)容與否覆蓋了。所識(shí)別的合用時(shí)

法律法規(guī)和其他規(guī)定；

■與否按程序規(guī)定進(jìn)行了評(píng)價(jià)；

?查評(píng)價(jià)過(guò)程與成果的有關(guān)記靈。

?與否建立事故、事件、不符合、糾正和防止措施

控制程序；

?與否明確各類(lèi)不符合日勺糾正與防止的責(zé)任部門(mén)，

職責(zé)與否明確；

?事故、事件、不符合進(jìn)行處理、調(diào)查以及采用糾

不符合、

正和防止措施的狀況；

事故、事

?對(duì)糾正和防止措施的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；

件、糾正

?采用糾正和防止措施的有效性評(píng)價(jià)；

14措施和防

?因糾正和防止措施而引起的對(duì)形成文獻(xiàn)的程序時(shí)

止措施

更改狀況。

?理解對(duì)多種不符合進(jìn)行處理與調(diào)查，采用糾正與

管理者代

防止措施的職責(zé)與權(quán)限；

表

?查不符合的原因分析和糾正/防止措施，與否找

到本源、與否防患于未然；

?采用的糾正或防止措施與否波及對(duì)有關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行

了修改，與否按規(guī)定進(jìn)行實(shí)行并記更。