第一章IT資產(chǎn)管理制度

第一節(jié)總則

第一條為進(jìn)一步加強(qiáng)公司IT設(shè)備資產(chǎn)和軟件資產(chǎn)的管理,保證其正常使用.特制

定本規(guī)定，

第二條IT設(shè)備在本辦法中指PC機(jī)、筆記本電腦、PC服務(wù)器、工作站、小型機(jī)、

存儲(chǔ)設(shè)備、防火墻、終端、打印機(jī)、掃描儀、UPS不間斷電源、網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品等

用電子化資金購置的計(jì)算機(jī)設(shè)備（以下簡(jiǎn)稱“設(shè)備軟件資產(chǎn)包括作為公

司無形資產(chǎn)公司購買的成熟外購軟件和由公司自行或聯(lián)合軟件公司開發(fā)的

軟件.

第三條本制度適用于總部及各分公司信息技術(shù)單位對(duì)IT設(shè)備資產(chǎn)和軟件資產(chǎn)的管

理。本制度中如有與公司資產(chǎn)管理制度沖突的內(nèi)容，以公司資產(chǎn)管理制度為

準(zhǔn)。

第二節(jié)到貨驗(yàn)收

第四條設(shè)備和軟件到貨后，設(shè)備管理員和供貨方根據(jù)合同規(guī)定當(dāng)場(chǎng)拆箱驗(yàn)貨；有條

件的，應(yīng)加電檢查設(shè)備是否有損壞，備品、部件、資料、軟件等是否齊全。

到貨驗(yàn)收合格，由設(shè)備管理員簽收到貨單，并復(fù)印存檔。若到貨驗(yàn)收不合格,

設(shè)備管理員拒絕簽收。設(shè)備簽收后，設(shè)備管理員應(yīng)及時(shí)進(jìn)行驗(yàn)攻登記，認(rèn)真

填寫驗(yàn)收記錄。

第五條設(shè)備的系統(tǒng)軟件的安裝應(yīng)由設(shè)備供應(yīng)商操作、系統(tǒng)管理員驗(yàn)收：

1、安裝系統(tǒng)軟件的過程中，根據(jù)已制定的系統(tǒng)安全管理要求設(shè)置新安裝的

系統(tǒng)軟件，確保與整體安全要求的一致性；

2、確定系統(tǒng)軟件的安裝步驟，并根據(jù)各安裝步驟的預(yù)期結(jié)果制定安裝手

冊(cè);在系統(tǒng)軟件安裝過程中作詳細(xì)記錄,并根據(jù)安裝手冊(cè)保存操作結(jié)果;

3、比較安裝過程中的操作結(jié)果和安裝手冊(cè)的要求，確保系統(tǒng)安裝是按照安

裝要求進(jìn)行;

第三節(jié)入庫

第六條設(shè)備和軟件正式入庫時(shí)，設(shè)備管理員應(yīng)填寫《入庫單》并在設(shè)備管理系統(tǒng)中

登記。入庫設(shè)備和軟件由設(shè)備管理員負(fù)責(zé)保管，設(shè)備管理員同時(shí)應(yīng)將該設(shè)備

的名稱、型號(hào)、序列號(hào)、基本配置、購機(jī)日期等相關(guān)信息在《設(shè)備檔案》卡

片及設(shè)備管理系統(tǒng)上進(jìn)行登記。對(duì)于軟件，需填寫軟件的版本情況。

第四節(jié)出庫（設(shè)備和軟件的領(lǐng)用）

第七條有關(guān)人員領(lǐng)用設(shè)備和軟件時(shí)，必須辦理設(shè)備和軟件的領(lǐng)用手續(xù)。設(shè)備管理員

根據(jù)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)簽批的申請(qǐng)來通知有關(guān)人員領(lǐng)取設(shè)備和軟件，設(shè)備管理員在填

寫《出庫單》和《領(lǐng)用單》后進(jìn)行設(shè)備和軟件介質(zhì)的發(fā)放，并在設(shè)備管理系

統(tǒng)中進(jìn)行登記。

第八條領(lǐng)用設(shè)備的部門和個(gè)人應(yīng)由其部門領(lǐng)導(dǎo)和個(gè)人在接收設(shè)備時(shí)在《領(lǐng)用單》上

簽字。

第九條員工在離司或退休時(shí)，需將其所領(lǐng)用的設(shè)備退還信息技術(shù)部，同時(shí)由設(shè)備管

理員更新《設(shè)備檔案》卡片并在設(shè)備管理系統(tǒng)中進(jìn)行登記。

第十條總部范圍內(nèi)調(diào)動(dòng)的員工，其領(lǐng)用的設(shè)備可隨人搬移，同時(shí)更改設(shè)備管理卡片，

第五節(jié)出庫（設(shè)備借用）

第十一條有關(guān)人員借用設(shè)備時(shí)，必須辦理設(shè)備借用手續(xù)。設(shè)備管理員根據(jù)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)簽

批的中請(qǐng)來通知有關(guān)人員領(lǐng)取借用設(shè)備，填寫《出庫單》和《借用單》，并

在設(shè)備管理系統(tǒng)中進(jìn)行登記。

第十二條借用設(shè)備的部門或個(gè)人應(yīng)由其部門領(lǐng)導(dǎo)或個(gè)人在接收設(shè)備時(shí)在《借用單》上

簽字。

第六節(jié)設(shè)備和軟件的初驗(yàn)

第十三條設(shè)備投入使用后，由設(shè)備管理員負(fù)責(zé)組織設(shè)備領(lǐng)用部門對(duì)設(shè)備進(jìn)行初驗(yàn)，初

驗(yàn)的項(xiàng)目和過程按照設(shè)備購買合同的約定進(jìn)行。對(duì)于進(jìn)口設(shè)備，必須在索賠

有效期內(nèi)驗(yàn)收，以防止索賠逾期給公司造成損失。初驗(yàn)通過后，設(shè)備管理員

應(yīng)詳細(xì)記錄初驗(yàn)過程，井由其與使用部門雙方共同在《初驗(yàn)報(bào)告》上簽字。

軟件投入使用后，由設(shè)備管理員負(fù)責(zé)組織軟件使用部門進(jìn)行初臉，初驗(yàn)過程

包括軟件的安裝調(diào)試等，由供應(yīng)商組織完成。初驗(yàn)過程必須按照購買合同的

約定進(jìn)行，初驗(yàn)通過后，設(shè)備管理員應(yīng)詳細(xì)記錄初驗(yàn)過程，并由其與使用部

門雙方共同在《初驗(yàn)報(bào)告》上簽字?！冻躜?yàn)報(bào)告》一式三份，供應(yīng)商、設(shè)備

管理員、設(shè)備領(lǐng)用部門各留存一份。（總公司組織集中采購的設(shè)備和軟件要

求提交初驗(yàn)報(bào)告到總公司設(shè)備管理員，，非總公司集中采購的分公司設(shè)備管

理員留存即可）。

第七節(jié)設(shè)備和軟件的終驗(yàn)

第十四條設(shè)備和軟件初驗(yàn)通過并投入正常運(yùn)行到合同約定期限后，由設(shè)備管理員負(fù)責(zé)

組織設(shè)備和軟件領(lǐng)用部門對(duì)設(shè)備進(jìn)行終驗(yàn)，終驗(yàn)的項(xiàng)目和過程按照購買合同

的約定進(jìn)行。終驗(yàn)通過后，領(lǐng)用部門應(yīng)詳細(xì)記錄終驗(yàn)過程，并在《終驗(yàn)報(bào)告》

上簽字，《終驗(yàn)報(bào)告》一式三份，供應(yīng)商、設(shè)備管理員、設(shè)備領(lǐng)用部門各留

存一份。［總公司組織集中采購的設(shè)備和軟件要求提交初驗(yàn)報(bào)告到總公司設(shè)

備管理員，非總公司集中采購的分公司設(shè)備管理員留存即可）。

第八節(jié)設(shè)備使用

第十五條未經(jīng)信息技術(shù)部許可，設(shè)備不得隨意調(diào)換、拆動(dòng)、借出。

第十六條設(shè)備的正常運(yùn)行應(yīng)采取“預(yù)防為主，維修為輔”的方針，設(shè)備維護(hù)部門應(yīng)建

立切實(shí)可行的設(shè)備使用、維護(hù)保養(yǎng)及檢查制度，充分發(fā)揮設(shè)備的整體功能。

第十七條設(shè)備發(fā)生故障后由維護(hù)部門負(fù)責(zé)報(bào)修，應(yīng)該有設(shè)備使用方領(lǐng)導(dǎo)的審批，同時(shí)

應(yīng)在故障排除后將故障現(xiàn)象、原因、維修結(jié)果記錄告知設(shè)備管理員，再由設(shè)

備管理員在《設(shè)備檔案》卡片及設(shè)備管理系統(tǒng)中進(jìn)行登記。

第九節(jié)設(shè)備調(diào)配

第十八條由于計(jì)算機(jī)設(shè)備更新?lián)Q代較快，為充分發(fā)揮計(jì)算機(jī)的功能，保護(hù)計(jì)算機(jī)投資,

信息技術(shù)部有權(quán)統(tǒng)一調(diào)配總部范圍內(nèi)的所有計(jì)算機(jī)及其輔助設(shè)備。

第十九條總部與分公司之間的設(shè)備調(diào)配，須由財(cái)務(wù)部填寫《固定資產(chǎn)調(diào)撥單》，在履

行完相關(guān)財(cái)務(wù)手續(xù)后方能調(diào)配。

第二十條設(shè)備調(diào)配時(shí)設(shè)備管理員應(yīng)及時(shí)做好登記工作，修改相應(yīng)的《設(shè)備檔案》卡片

及設(shè)備管理系統(tǒng)記錄。

第十節(jié)系統(tǒng)和文檔管理

第二十一條《設(shè)備檔案》卡片是設(shè)備管理工作的重要組成部分，應(yīng)當(dāng)由專人負(fù)責(zé)。

第二十二條設(shè)備信息發(fā)生的任何變化，都要在《設(shè)備檔案》卡片及設(shè)備管理系統(tǒng)中及時(shí)

進(jìn)行登記,

第十一節(jié)設(shè)備丟失、損壞的處理

第二十三條因工作失職造成計(jì)算機(jī)設(shè)備損壞者，視其情節(jié)和使用年限確定賠償比例；造

成計(jì)算機(jī)設(shè)備丟失的，由財(cái)務(wù)部門估計(jì)設(shè)備現(xiàn)值，視情節(jié)予以賠償。責(zé)任人

應(yīng)填寫《設(shè)備丟失、損壞處理登記表》。

第十二節(jié)贈(zèng)與設(shè)備與軟件的處理

第二十四條對(duì)于外公司合同中贈(zèng)與的計(jì)算機(jī)設(shè)備和軟件，按照正常設(shè)備和軟件進(jìn)行入庫

和出庫操作，并按照合同明細(xì)進(jìn)行設(shè)備驗(yàn)收工作。這部分設(shè)備和軟件也一并

按照相關(guān)財(cái)務(wù)制度處置

第十三節(jié)設(shè)備的報(bào)廢處理審批

第二十五條設(shè)備超過規(guī)定使用年限（按公司固定資產(chǎn)折舊的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行），失去使用

價(jià)值，設(shè)備管理員可申請(qǐng)對(duì)設(shè)備進(jìn)行報(bào)廢處理。

第二十六條申請(qǐng)報(bào)廢的設(shè)備必須是由總公司電子化資金統(tǒng)一購置的、購買價(jià)格在2000

元以上（含2000元）的固定資產(chǎn)。

第二十七條設(shè)備報(bào)廢要由維護(hù)部門遞交《設(shè)備報(bào)廢申請(qǐng)表》，注明設(shè)備名稱、設(shè)備型號(hào)、

購入時(shí)間、設(shè)備原值、報(bào)廢原因等信息，并由部門負(fù)責(zé)人簽字后提交信息技

術(shù)部。

第二十八條報(bào)經(jīng)信息技術(shù)部鑒定并填寫報(bào)廢處理意見后，提交公司主管領(lǐng)導(dǎo)簽署意見。

第二十九條財(cái)務(wù)部按固定資產(chǎn)管理權(quán)限上報(bào)上級(jí)公司審批后方可報(bào)廢。

第三十條報(bào)廢的設(shè)備實(shí)物由各分公司作統(tǒng)一史理。報(bào)廢設(shè)備應(yīng)在設(shè)備帳務(wù)上核銷，設(shè)

備殘值或變價(jià)收入按固定資產(chǎn)管理有關(guān)規(guī)定手續(xù)辦理。

第十四節(jié)附則

第三十一條本制度由公司總部信息技術(shù)部負(fù)責(zé)解釋和修訂。

第三十二條本制度自發(fā)布之日起開始執(zhí)行。

附件一設(shè)備管理流程圖

中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司總公司設(shè)備管理流程

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中國人壽信息技術(shù)管理制度

附件二入庫單

發(fā)貨單位：年月日

數(shù)量金額

名稱單位備注

應(yīng)收實(shí)收單價(jià)總價(jià)

經(jīng)辦人：2僉收入：

附件三設(shè)備檔案

填表日期：檔案號(hào):

設(shè)備名稱型號(hào)系列號(hào)基本配置購機(jī)日期

隨機(jī)配件

使用情況

使用部門使用者配機(jī)日期變更情況變更日期設(shè)備狀況

備注

維修記錄

維修日期故障現(xiàn)象及原因維修結(jié)果維修公司驗(yàn)收情況維修費(fèi)用

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附件四出庫單

部門：年月日

名稱數(shù)量單價(jià)金額名稱數(shù)晝單價(jià)金額

經(jīng)辦人:

附件五領(lǐng)物單

部門：用戶：

設(shè)備名稱：設(shè)備序列號(hào)：數(shù)量：

用途：

領(lǐng)用日期：

用戶簽字：信息部設(shè)備管理員簽字：

使用部門負(fù)責(zé)人簽字：信息部負(fù)責(zé)人簽字：

附件六借用單

部門：用戶：

設(shè)備名稱：設(shè)備序列號(hào)：數(shù)量：

用途：

借用日期：

用戶簽字：信息部設(shè)備管理員簽字：

使用部門負(fù)責(zé)人簽字：信息部負(fù)責(zé)人簽字：

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附件七設(shè)備丟失、損壞處理登記表

公司名稱部門

設(shè)備名稱設(shè)備型號(hào)

序列號(hào)價(jià)格

購買日期領(lǐng)用日期

設(shè)

備

丟

失

、

損

壞

過

程

描

述使用人簽字：

描

述使用部門簽字：

財(cái)

務(wù)

部

評(píng)

估

設(shè)

備

現(xiàn)

值

和

賠

償

意

見財(cái)務(wù)部門簽字：

主

管

領(lǐng)

導(dǎo)

意

見

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