XXXXXXXXXXXXXX育限公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全一體化管理體系編號：xxxxxxxxxx

審核檢查表

受審核部門:陪同人員:審核日期:

策頁/共災(zāi)

審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO1401,GB28001、體系文獻(xiàn).合用的法律法規(guī)審核員:

條款檢查內(nèi)容檢查方法

結(jié)果

管理ISOISOGB文獻(xiàn)現(xiàn)場檢行發(fā)現(xiàn)

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體系90011400118001查閱檢查

4.2.14.2.14.4.44.4.4?組織是否有文獻(xiàn)化的管理?與管理體系相關(guān)的文獻(xiàn)有多少？是否符

總則總則文獻(xiàn)文獻(xiàn)體系？相關(guān)文獻(xiàn)是否齊全？合標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定？

文獻(xiàn)是書面形式還是電子形?與受審核部門相關(guān)的文獻(xiàn)有多少？

式？?組織結(jié)構(gòu)圖、管理方針、三問時報告等是V

否保存完好？

?電子形式文獻(xiàn)的使用是否有效？J

?電子形式文獻(xiàn)的使用是否打效？

f

?管理體系文賦是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的?管理體系文獻(xiàn)的內(nèi)容是否滿足ISO9001,7

合用要素（或過程）并符合其設(shè)定？ISO1401,GB28001的規(guī)定？

要素.（或過程）之間互相作用關(guān)系?管理體系要素?（過程）間的邏輯關(guān)系、文

足否給予擬定及描達(dá)？獻(xiàn)的接口是否清楚？

?管理體系要素（過程）間f勺邏輯關(guān)系、文

獻(xiàn)的接口是否清矮？

?僉徹相關(guān)文獻(xiàn)的途徑?有否規(guī)定查詢相關(guān)文獻(xiàn)的途徑？

?文獻(xiàn)是否使于?查閱？■J

?文獻(xiàn)是否便于查閱？

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4.2.24.2.2?管理手冊的覆蓋面是否完?管理手冊是否涉及管理體系的范圍？J

綜合管質(zhì)量手整？如對ISO9C01標(biāo)準(zhǔn)有剪?管理手冊是否涉及任何剪裁的細(xì)節(jié)與合理J

理手冊冊拔，剪裁細(xì)節(jié)說明的是否合性？

埋？?管理手冊是否引用或抄及程序文獻(xiàn)？V

?管理手冊是否涉及管理體系過程（或要索）

之間的互相作用的表述.

?手冊和程序是否互相協(xié)調(diào)，是否有可操作

性？

?「冊和程序是否互相協(xié)調(diào)，是否有可操作

性？

?r冊和程序是否互相協(xié)調(diào)，是否有可操作

性？

?管理手冊的控制情況?手冊的發(fā)放、更改是否冬合文獻(xiàn)控制規(guī)V

定？

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4.2.34.2.34.4.54.4.5?制定的文獻(xiàn)控制程序是否?文獻(xiàn)控制程序內(nèi)容是否完整，是否有可操J

文獻(xiàn)控攵獻(xiàn)控文獻(xiàn)控文獻(xiàn)和符合規(guī)定作性？程序中是否對文獻(xiàn)的編制、批準(zhǔn)、發(fā)

制制制資料控布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定？

制?程廳?文獻(xiàn)是否有效版本？VV

?外來文獻(xiàn)（如標(biāo)準(zhǔn)）是否涉及在控制范圍V

內(nèi)？

?是否規(guī)定了文獻(xiàn)的保管辦法？

?是否規(guī)定r適時和定期評審文獻(xiàn)的有效J

性？

?對體系的運營起關(guān)鍵作用竹崗位是否得到J

現(xiàn)行有效文獻(xiàn)？

?是否規(guī)定/失效文獻(xiàn)的處置、管理辦法？

?是否規(guī)定了失效文獻(xiàn)的處置、管理辦法？

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?文獻(xiàn)的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、?所有文獻(xiàn)是否筆跡清楚？V

保管、修訂、評審情況?所有文獻(xiàn)標(biāo)記是否明確？V

?文獻(xiàn)發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？V

?所有文獻(xiàn)是否均注明制定或修UU期？V

?文獻(xiàn)修改后是否走新批準(zhǔn)？V

?辨認(rèn)文獻(xiàn)現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？J

是否滿足規(guī)定？

?使用處是否都使用適應(yīng)文獻(xiàn)的有效版本？J

?文獻(xiàn)的查找是否方便？J

?文獻(xiàn)的保管是否有效？J

?文獻(xiàn)的保管是否有效？

?外來文獻(xiàn)的控制?是否對外來文獻(xiàn)的收集、審查、批準(zhǔn)、歸V

檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補充和作廢

等作了規(guī)定？

?執(zhí)行的如何？

?執(zhí)行的如何？

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?作廢文獻(xiàn)的管理?是否對保存的作廢文獻(xiàn)進(jìn)行標(biāo)記和管理,V

以防止誤用？

4.2.44.2.44.5.44.5.3?是否有對記求迸仃管理的?程序中是否對記求的標(biāo)記、收桀、銅目、

記錄控記錄控記錄控記錄和程序歸檔、保存、維護(hù)、杳回、處置等管理內(nèi)容

制制制記錄管做了規(guī)定？

理?與本組織有關(guān)的記錄有哪些？

?與受審核部門有關(guān)的記錄有哪些？

?程行中是否包含對降錄的質(zhì)At規(guī)定?■J

?是否有保存期限的規(guī)定？?J

?是否有保存期限的規(guī)定？

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?記錄管理的實況?是否對記錄進(jìn)行了清理，尹列出了清單？V

?對記錄的標(biāo)記、貯存、檢索、保護(hù)是否與V

書面程序的規(guī)定相一致？

?記錄是否填寫對的、沱跡消楚？V

?貯存是否便于存取和檢索？V

?貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、J

防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)？

?過期記錄是否按規(guī)定進(jìn)行處置？J

?現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足銘信J

息？信息是否可毒、可見證？

?記錄能否做到對相關(guān)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的J

可追溯性？

?員工在需要時能否從組織的記錄/信息管J

理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？

?員工在需要時能否從組織的記錄/信息管

理系統(tǒng)茯取相應(yīng)信息？

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5.15.1?最高管理者對其建立和改?總經(jīng)理是否制定并批準(zhǔn)書面的質(zhì)量、環(huán)境、V

管理承港理承善管理體系的幣送可以提供職業(yè)健康安全方針和目的，并采用措施使員

諾諾哪些證據(jù)？工對的理解并貫徹執(zhí)行？

?是否通過培訓(xùn)、宣傳、會議、評審、報告、J

文獻(xiàn)等方式將相關(guān)方（客戶；的規(guī)定、法律

法規(guī)的規(guī)定傳達(dá)成各階層員工？

?各階u8工是否充足理解這些規(guī)定的重要V

性，并在工作中保證這些規(guī)定的實現(xiàn)？

?E看認(rèn)期進(jìn)行管理評審，俁證質(zhì)量、環(huán)境、J

職業(yè)健康安全管理體系的適宜性、行效性和

充足性？

?是否為每項活動提供充足的資源？V

?是否為怔項活動提供充足的資源？

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5.25.2?組織是如何做到以顧客、環(huán)?組織是通過什么方法掌握預(yù)客、協(xié)1：以及

以顧以顧客境和協(xié)上為關(guān)注焦點的？其他相關(guān)方對產(chǎn)晶質(zhì)量的要去以及對保護(hù)環(huán)

客、環(huán)為關(guān)注境、保障職業(yè)健康安全的規(guī)定？

照點?組織如何將顧客的規(guī)定、玨境保護(hù)的規(guī)定、VV

I：為關(guān)職業(yè)健康安全的規(guī)定轉(zhuǎn)化為各項I：作的規(guī)定

注焦點并實行，從而達(dá)成顧客、員二以及其他相關(guān)

方的滿意？

?組織如何將顧客的規(guī)定、環(huán)境保護(hù)的規(guī)定、

職業(yè)健康安全的規(guī)定傳化為各項工作的規(guī)定

并實行,從而達(dá)成顧客、員工以及其他相關(guān)

方的滿意？

?組織如何將顧客的規(guī)定、環(huán)境保護(hù)的規(guī)定、

職業(yè)健康安全的規(guī)定轉(zhuǎn)化為各項工作的規(guī)定

并實行,從而達(dá)成顧客、員工以及其他相關(guān)

方的滿意？

S.35.34.24.2?質(zhì)量、環(huán)境、E乂業(yè)健康安全?是否制定r文秋化的管理方針？J

管理方嘖依方環(huán)境方職業(yè)健方針的制定?管理方針是否經(jīng)最商管理者批準(zhǔn)？J

?管理方針?是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？

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針計針康方針?管理方針的內(nèi)庫?是否與組織的宗旨相適大？

?是否適合于組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、

規(guī)模，適合于組織環(huán)境的影卑、職業(yè)健康安

仝風(fēng)險的性質(zhì)和規(guī)饃？

?是否對滿足顧客及其他相關(guān)方的規(guī)定，對J

連續(xù)改善、污染防止和減少M險作出承諾？

?是否對遵守有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安

全法律法規(guī)和其他規(guī)定作出承諾？

?是否提供建立和評審目的和指標(biāo)的框架？

?是否與公司的其他方針一致？

?是否與公司的其他方針一致？

?管理方針的傳達(dá)與管理?如何向全體員工傳達(dá)的？

?采用了那些方式？V

?詢問員工，君員工是否了解管理方針？V

?為公眾獲得管理方針提供了何種方便？

?公眾如何獲得管理方針？

?公眾如何獲得管理方針？

?管理方針是否得到實行?檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)萬針是否得到實V

行？

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?管理方針的評審與修訂?是否有定期評審管理方針的規(guī)定？J

?最高管理者是否認(rèn)期評審過管理方針？

?如何對管理方針進(jìn)行修訂二JJ

?評審、修訂的依據(jù)是什么》V

?評審、修訂的依據(jù)是什么，

5.4.143.1?是否建立了環(huán)境因素粉認(rèn)?有無環(huán)境因素辨認(rèn)和評價依程序？

環(huán)境因環(huán)境因和評價程序?程序中是否涉及環(huán)境因素辨認(rèn)和評價的規(guī)J

素紊定？

?程序中是否涉及環(huán)境因素辨認(rèn)和評價的規(guī)

定？

?是否對組織的活動、產(chǎn)品和?是否按程序規(guī)定辨認(rèn)環(huán)境因素？7

服務(wù)中的環(huán)境因素進(jìn)行了辨?是否規(guī)定了辨認(rèn)的范圍和對象？

認(rèn)?是否有環(huán)境因素的清單？

?受審核部門的環(huán)境因素有哪些？J

?受審核部門的環(huán)境因素有哪些？

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