沖突礦產(chǎn)調(diào)查管理辦法總則目的與依據(jù)為了規(guī)范公司在沖突礦產(chǎn)采購和使用過程中的調(diào)查管理工作，確保公司的供應(yīng)鏈不涉及來自沖突地區(qū)的礦產(chǎn)資源，維護公司的社會形象和可持續(xù)發(fā)展，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、國際行業(yè)標準以及公司的戰(zhàn)略發(fā)展要求，特制定本辦法。適用范圍本辦法適用于公司及下屬各部門、分支機構(gòu)在采購、生產(chǎn)、銷售等經(jīng)營活動中涉及沖突礦產(chǎn)的調(diào)查管理工作。本辦法所指的沖突礦產(chǎn)主要包括但不限于鉭、錫、鎢和金（3TG）等礦產(chǎn)及其制品。定義1.沖突地區(qū)：是指被國際社會普遍認為存在武裝沖突、人權(quán)侵犯、非法采礦等問題，且沖突礦產(chǎn)的開采和貿(mào)易可能為沖突提供資金支持的地區(qū)。2.沖突礦產(chǎn)：是指產(chǎn)自沖突地區(qū)，其開采和貿(mào)易直接或間接為武裝沖突提供資金支持，或與侵犯人權(quán)、環(huán)境破壞等問題相關(guān)聯(lián)的礦產(chǎn)資源。3.供應(yīng)鏈：是指從礦產(chǎn)的開采、加工、運輸?shù)阶罱K產(chǎn)品銷售的整個過程中涉及的所有企業(yè)和環(huán)節(jié)。管理職責(zé)管理部門公司設(shè)立沖突礦產(chǎn)調(diào)查管理小組（以下簡稱“管理小組”），負責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司的沖突礦產(chǎn)調(diào)查管理工作。管理小組由采購部門、質(zhì)量控制部門、法務(wù)部門、可持續(xù)發(fā)展部門等相關(guān)部門的負責(zé)人組成，組長由公司高層管理人員擔任。各部門職責(zé)1.采購部門：負責(zé)在采購環(huán)節(jié)對供應(yīng)商進行沖突礦產(chǎn)調(diào)查，收集供應(yīng)商的相關(guān)信息，要求供應(yīng)商提供沖突礦產(chǎn)聲明，并對供應(yīng)商的聲明進行審核和評估。2.質(zhì)量控制部門：負責(zé)在產(chǎn)品檢驗和檢測過程中，對產(chǎn)品中可能含有的沖突礦產(chǎn)進行檢測和分析，確保產(chǎn)品符合公司的沖突礦產(chǎn)管理要求。3.法務(wù)部門：負責(zé)對公司的沖突礦產(chǎn)調(diào)查管理工作提供法律支持和保障，確保公司的調(diào)查管理工作符合國家相關(guān)法律法規(guī)和國際行業(yè)標準。4.可持續(xù)發(fā)展部門：負責(zé)制定公司的沖突礦產(chǎn)管理戰(zhàn)略和目標，監(jiān)督和評估公司的沖突礦產(chǎn)調(diào)查管理工作，推動公司的供應(yīng)鏈可持續(xù)發(fā)展。5.其他部門：協(xié)助采購部門、質(zhì)量控制部門等相關(guān)部門開展沖突礦產(chǎn)調(diào)查管理工作，提供必要的信息和支持。調(diào)查程序供應(yīng)商調(diào)查1.調(diào)查范圍：采購部門應(yīng)對所有提供沖突礦產(chǎn)或可能含有沖突礦產(chǎn)的原材料、零部件、產(chǎn)品的供應(yīng)商進行調(diào)查。2.調(diào)查方式：采購部門應(yīng)通過書面問卷、實地考察、第三方認證等方式對供應(yīng)商進行調(diào)查。調(diào)查內(nèi)容應(yīng)包括供應(yīng)商的基本信息、礦產(chǎn)來源、開采方式、供應(yīng)鏈管理等方面。3.供應(yīng)商聲明：采購部門應(yīng)要求供應(yīng)商提供沖突礦產(chǎn)聲明，聲明內(nèi)容應(yīng)包括供應(yīng)商是否從沖突地區(qū)采購礦產(chǎn)、是否采取了措施確保其供應(yīng)鏈不涉及沖突礦產(chǎn)等。供應(yīng)商應(yīng)每年更新其沖突礦產(chǎn)聲明。4.審核與評估：采購部門應(yīng)對供應(yīng)商的沖突礦產(chǎn)聲明進行審核和評估，根據(jù)審核和評估結(jié)果將供應(yīng)商分為不同的風(fēng)險等級。對于高風(fēng)險供應(yīng)商，采購部門應(yīng)采取進一步的調(diào)查和管理措施。產(chǎn)品調(diào)查1.檢測范圍：質(zhì)量控制部門應(yīng)對公司生產(chǎn)的所有產(chǎn)品進行沖突礦產(chǎn)檢測，特別是對于可能含有沖突礦產(chǎn)的產(chǎn)品，應(yīng)進行重點檢測。2.檢測方法：質(zhì)量控制部門應(yīng)采用科學(xué)、準確的檢測方法對產(chǎn)品中的沖突礦產(chǎn)進行檢測。檢測方法應(yīng)符合國家相關(guān)標準和國際行業(yè)規(guī)范。3.檢測頻率：質(zhì)量控制部門應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品的風(fēng)險等級和生產(chǎn)批次，確定合理的檢測頻率。對于高風(fēng)險產(chǎn)品，應(yīng)增加檢測頻率。4.檢測報告：質(zhì)量控制部門應(yīng)及時向采購部門和管理小組提交產(chǎn)品檢測報告，報告內(nèi)容應(yīng)包括檢測結(jié)果、產(chǎn)品中沖突礦產(chǎn)的含量等。風(fēng)險管理風(fēng)險評估管理小組應(yīng)定期對公司的沖突礦產(chǎn)供應(yīng)鏈進行風(fēng)險評估，評估內(nèi)容包括供應(yīng)商的風(fēng)險等級、產(chǎn)品中沖突礦產(chǎn)的含量、供應(yīng)鏈的穩(wěn)定性等。根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，管理小組應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險管理策略。風(fēng)險應(yīng)對措施1.對于高風(fēng)險供應(yīng)商：采購部門應(yīng)要求供應(yīng)商采取整改措施，如加強供應(yīng)鏈管理、提供更多的礦產(chǎn)來源信息等。如果供應(yīng)商未能在規(guī)定時間內(nèi)采取有效整改措施，采購部門應(yīng)考慮終止與該供應(yīng)商的合作。2.對于產(chǎn)品中檢測出沖突礦產(chǎn)的情況：質(zhì)量控制部門應(yīng)及時通知采購部門和生產(chǎn)部門，采取相應(yīng)的措施，如停止生產(chǎn)、召回產(chǎn)品等。同時，管理小組應(yīng)組織相關(guān)部門對問題進行深入調(diào)查，找出問題的根源，并采取措施防止類似問題再次發(fā)生。3.對于供應(yīng)鏈中的其他風(fēng)險：管理小組應(yīng)根據(jù)風(fēng)險的性質(zhì)和程度，采取相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施，如加強供應(yīng)鏈監(jiān)控、與供應(yīng)商簽訂風(fēng)險分擔協(xié)議等。信息披露內(nèi)部信息披露管理小組應(yīng)定期向公司高層管理人員和各部門負責(zé)人匯報公司的沖突礦產(chǎn)調(diào)查管理工作情況，包括調(diào)查結(jié)果、風(fēng)險評估情況、風(fēng)險管理措施等。各部門應(yīng)及時向管理小組反饋在沖突礦產(chǎn)調(diào)查管理工作中發(fā)現(xiàn)的問題和建議。外部信息披露公司應(yīng)根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和國際行業(yè)標準的要求，定期向社會公眾披露公司的沖突礦產(chǎn)調(diào)查管理工作情況。披露內(nèi)容應(yīng)包括公司的沖突礦產(chǎn)政策、調(diào)查結(jié)果、風(fēng)險管理措施等。公司應(yīng)確保信息披露的真實、準確、完整。培訓(xùn)與宣傳內(nèi)部培訓(xùn)公司應(yīng)定期組織內(nèi)部培訓(xùn)，提高員工對沖突礦產(chǎn)問題的認識和理解，增強員工的沖突礦產(chǎn)調(diào)查管理意識和能力。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括沖突礦產(chǎn)的定義、來源、危害、調(diào)查管理方法等。外部宣傳公司應(yīng)通過多種渠道向供應(yīng)商、客戶和社會公眾宣傳公司的沖突礦產(chǎn)政策和調(diào)查管理工作，提高公司的社會形象和聲譽。宣傳內(nèi)容應(yīng)包括公司對沖突礦產(chǎn)問題的重視程度、采取的調(diào)查管理措施、取得的成效等。監(jiān)督與考核監(jiān)督機制管理小組應(yīng)建立健全沖突礦產(chǎn)調(diào)查管理工作的監(jiān)督機制，定期對采購部門、質(zhì)量控制部門等相關(guān)部門的工作進行監(jiān)督檢查，確保各部門嚴格按照本辦法的要求開展工作?？己酥笜斯緫?yīng)將沖突礦產(chǎn)調(diào)查管理工作納入各部門的績效考核體系，制定相應(yīng)的考核指標，如供應(yīng)商調(diào)查覆蓋率、產(chǎn)品檢測合格率、風(fēng)險應(yīng)對措施執(zhí)行率等。考核結(jié)果應(yīng)用考核結(jié)果應(yīng)與各部門的績效獎金、晉升機會等掛鉤，對在沖突礦產(chǎn)調(diào)查管理工作中表現(xiàn)突出的部門和個人進行表彰和獎勵，對工作不力的部門和