券商經(jīng)紀機構(gòu)管理辦法總則目的與依據(jù)為加強對券商經(jīng)紀機構(gòu)的監(jiān)督管理，規(guī)范券商經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動，保護投資者合法權(quán)益，促進證券市場健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》等相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的券商經(jīng)紀機構(gòu)（以下簡稱經(jīng)紀機構(gòu)）及其分支機構(gòu)。定義本辦法所稱券商經(jīng)紀機構(gòu)，是指依法設(shè)立并具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，接受客戶委托，代理客戶買賣證券的證券公司或其他經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）批準從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的機構(gòu)。基本原則經(jīng)紀機構(gòu)開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循公開、公平、公正的原則，誠實守信，勤勉盡責，切實維護客戶合法權(quán)益。機構(gòu)設(shè)立、變更與終止設(shè)立條件設(shè)立經(jīng)紀機構(gòu)，應(yīng)當具備下列條件：1.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；2.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元；3.有符合本辦法規(guī)定的注冊資本；4.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；5.有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度；6.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；7.法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。設(shè)立程序設(shè)立經(jīng)紀機構(gòu)，申請人應(yīng)當向中國證監(jiān)會提出申請，并提交下列文件：1.申請書；2.公司章程草案；3.經(jīng)營計劃；4.股東名冊及其出資額、股份；5.持有百分之五以上股權(quán)的股東的資信證明和有關(guān)資料；6.董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格證明；7.法定驗資機構(gòu)出具的驗資證明；8.經(jīng)營場所、業(yè)務(wù)設(shè)施情況說明；9.法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件。中國證監(jiān)會應(yīng)當自受理申請之日起六個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人；不予批準的，應(yīng)當說明理由。變更與終止經(jīng)紀機構(gòu)變更名稱、注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、公司章程中的重要條款，合并、分立、設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)，變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、實際控制人等，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。經(jīng)紀機構(gòu)有下列情形之一的，應(yīng)當終止：1.解散；2.被撤銷；3.破產(chǎn)；4.法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。經(jīng)紀機構(gòu)終止的，應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定妥善處理客戶的證券和資金，辦理證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證的注銷手續(xù)。業(yè)務(wù)規(guī)則客戶開戶經(jīng)紀機構(gòu)應(yīng)當按照規(guī)定為客戶開立證券賬戶和資金賬戶?？蛻糸_立賬戶，必須持有證明中國公民身份或者中國法人資格的合法證件。經(jīng)紀機構(gòu)應(yīng)當對客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好等進行充分了解，評估客戶的風險承受能力，并根據(jù)客戶的風險承受能力推薦適當?shù)淖C券產(chǎn)品或者服務(wù)。委托交易經(jīng)紀機構(gòu)接受客戶委托買賣證券，應(yīng)當與客戶簽訂證券交易委托協(xié)議，并嚴格按照客戶的委托指令進行交易。經(jīng)紀機構(gòu)不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。交易結(jié)算經(jīng)紀機構(gòu)應(yīng)當按照規(guī)定為客戶辦理證券交易的清算、交收事宜，及時向客戶提供交易記錄和資金余額等信息。經(jīng)紀機構(gòu)應(yīng)當建立健全客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，確?？蛻艚灰捉Y(jié)算資金的安全。信息披露經(jīng)紀機構(gòu)應(yīng)當按照規(guī)定向客戶提供證券市場行情、證券投資咨詢等信息，不得隱瞞、誤導或者欺詐客戶。經(jīng)紀機構(gòu)應(yīng)當定期向中國證監(jiān)會和證券交易所報送財務(wù)會計報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)信息。禁止行為經(jīng)紀機構(gòu)及其從業(yè)人員在從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動中，不得有下列行為：1.挪用客戶的資金或者證券；2.未經(jīng)客戶委托，擅自為客戶買賣證券；3.為客戶進行融資融券交易；4.接受客戶的全權(quán)委托；5.誘導客戶進行不必要的證券買賣；6.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；7.其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。內(nèi)部控制與風險管理內(nèi)部控制制度經(jīng)紀機構(gòu)應(yīng)當建立健全內(nèi)部控制制度，加強對業(yè)務(wù)活動的風險控制和內(nèi)部監(jiān)督。經(jīng)紀機構(gòu)的內(nèi)部控制制度應(yīng)當涵蓋業(yè)務(wù)經(jīng)營的各個環(huán)節(jié)，包括客戶開戶、委托交易、交易結(jié)算、信息披露等。風險管理體系經(jīng)紀機構(gòu)應(yīng)當建立健全風險管理體系，識別、評估、監(jiān)測和控制經(jīng)營活動中的各種風險。經(jīng)紀機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)自身的業(yè)務(wù)特點和風險狀況，制定相應(yīng)的風險管理制度和風險控制指標，確保風險控制在可承受的范圍內(nèi)。合規(guī)管理經(jīng)紀機構(gòu)應(yīng)當設(shè)立合規(guī)管理部門，配備合規(guī)管理人員，負責對公司的經(jīng)營活動進行合規(guī)審查和監(jiān)督。經(jīng)紀機構(gòu)的合規(guī)管理部門應(yīng)當獨立于其他業(yè)務(wù)部門，直接向董事會或者高級管理人員報告工作。應(yīng)急處置經(jīng)紀機構(gòu)應(yīng)當制定應(yīng)急處置預案，應(yīng)對可能出現(xiàn)的重大風險事件。應(yīng)急處置預案應(yīng)當包括應(yīng)急組織機構(gòu)、應(yīng)急響應(yīng)程序、應(yīng)急處置措施等內(nèi)容。監(jiān)督管理中國證監(jiān)會的監(jiān)管職責中國證監(jiān)會依法對經(jīng)紀機構(gòu)及其分支機構(gòu)的設(shè)立、變更、終止以及業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會可以采取下列措施對經(jīng)紀機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查：1.進入經(jīng)紀機構(gòu)及其分支機構(gòu)進行檢查；2.詢問經(jīng)紀機構(gòu)的工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明；3.查閱、復制與檢查事項有關(guān)的文件、資料；4.檢查經(jīng)紀機構(gòu)的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關(guān)數(shù)據(jù)資料；5.法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他措施。自律管理證券交易所、證券業(yè)協(xié)會等自律組織應(yīng)當對經(jīng)紀機構(gòu)的業(yè)務(wù)活動進行自律管理，制定自律規(guī)則，監(jiān)督經(jīng)紀機構(gòu)遵守法律法規(guī)和自律規(guī)則。經(jīng)紀機構(gòu)應(yīng)當加入證券業(yè)協(xié)會，遵守協(xié)會的章程和自律規(guī)則?？蛻敉对V處理經(jīng)紀機構(gòu)應(yīng)當建立健全客戶投訴處理機制，及時處理客戶的投訴和建議。經(jīng)紀機構(gòu)應(yīng)當定期對客戶投訴處理情況進行統(tǒng)計分析，查找業(yè)務(wù)經(jīng)營中存在的問題，并采取相應(yīng)的改進措施。從業(yè)人員管理任職資格經(jīng)紀機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當具備中國證監(jiān)會規(guī)定的任職資格條件。經(jīng)紀機構(gòu)的從業(yè)人員應(yīng)當具有證券從業(yè)資格，并按照規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓。執(zhí)業(yè)行為規(guī)范經(jīng)紀機構(gòu)的從業(yè)人員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，維護客戶合法權(quán)益。經(jīng)紀機構(gòu)的從業(yè)人員不得從事與其職責相沖突的業(yè)務(wù)活動，不得利用職務(wù)之便謀取不正當利益。培訓與考核經(jīng)紀機構(gòu)應(yīng)當定期組織從業(yè)人員參加業(yè)務(wù)培訓和職業(yè)道德培訓，提高從業(yè)人員的業(yè)務(wù)水平和職業(yè)道德素質(zhì)。經(jīng)紀機構(gòu)應(yīng)當建立健全從業(yè)人員考核制度，對從業(yè)人員的業(yè)務(wù)能力、工作業(yè)績、職業(yè)道德等進行考核，并將考核結(jié)果作為從業(yè)人員晉升、獎懲的依據(jù)。法律責任行政責任經(jīng)紀機構(gòu)及其分支機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、責令定期報告等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，可以采取責令暫停業(yè)務(wù)、撤銷業(yè)務(wù)許可等行政處罰措施。經(jīng)紀機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、認定為不適當人選等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，可以采取行政處