河南引導(dǎo)基金管理辦法總則制定目的為規(guī)范河南引導(dǎo)基金的管理和運(yùn)作，充分發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)和杠桿作用，吸引社會(huì)資本投入，促進(jìn)河南省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，結(jié)合本省實(shí)際情況，制定本辦法。定義本辦法所稱河南引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱“引導(dǎo)基金”），是指由河南省政府出資設(shè)立并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金，主要通過扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展，引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域，支持河南省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展。適用范圍本辦法適用于引導(dǎo)基金的設(shè)立、募集、投資、管理、退出等活動(dòng)。管理原則引導(dǎo)基金的管理和運(yùn)作遵循“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則。管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)決策機(jī)構(gòu)設(shè)立河南引導(dǎo)基金決策委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“決策委員會(huì)”），作為引導(dǎo)基金的最高決策機(jī)構(gòu)。決策委員會(huì)由省政府相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，其主要職責(zé)包括：1.審定引導(dǎo)基金的發(fā)展戰(zhàn)略、投資方向和政策目標(biāo)；2.批準(zhǔn)引導(dǎo)基金的年度工作計(jì)劃和預(yù)算；3.審議引導(dǎo)基金的重大投資項(xiàng)目和投資方案；4.決定引導(dǎo)基金的其他重大事項(xiàng)。管理機(jī)構(gòu)委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“管理機(jī)構(gòu)”）負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常管理和運(yùn)作。管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備豐富的基金管理經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)的投資團(tuán)隊(duì)和完善的風(fēng)險(xiǎn)控制體系。其主要職責(zé)包括：1.制定引導(dǎo)基金的具體管理制度和操作規(guī)程；2.負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的資金募集、投資項(xiàng)目篩選、盡職調(diào)查、投資決策和投后管理等工作；3.定期向決策委員會(huì)報(bào)告引導(dǎo)基金的運(yùn)作情況和財(cái)務(wù)狀況；4.按照決策委員會(huì)的要求，組織實(shí)施引導(dǎo)基金的退出工作。托管銀行選擇符合條件的商業(yè)銀行作為引導(dǎo)基金的托管銀行。托管銀行應(yīng)具備良好的信譽(yù)、較強(qiáng)的資金托管能力和完善的內(nèi)部管理制度。其主要職責(zé)包括：1.安全保管引導(dǎo)基金的資金；2.根據(jù)管理機(jī)構(gòu)的指令，辦理資金的收付和結(jié)算業(yè)務(wù)；3.對(duì)引導(dǎo)基金的資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督，定期向管理機(jī)構(gòu)和決策委員會(huì)報(bào)告資金托管情況；4.協(xié)助管理機(jī)構(gòu)做好引導(dǎo)基金的會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)報(bào)告工作。資金募集資金來源引導(dǎo)基金的資金來源主要包括：1.省級(jí)財(cái)政預(yù)算安排的專項(xiàng)資金；2.政府性基金、國(guó)有資產(chǎn)收益等其他財(cái)政性資金；3.社會(huì)資本，包括金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)、個(gè)人等的出資；4.引導(dǎo)基金的投資收益和其他合法收入。募集方式引導(dǎo)基金可以通過公開募集和非公開募集的方式進(jìn)行資金募集。公開募集應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求進(jìn)行，非公開募集應(yīng)向特定的合格投資者進(jìn)行。募集要求在資金募集過程中，應(yīng)遵循以下要求：1.明確資金募集的對(duì)象、規(guī)模、期限和出資方式等；2.制定詳細(xì)的募集方案和投資說明書，向投資者充分披露引導(dǎo)基金的投資方向、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等信息；3.對(duì)投資者的資格進(jìn)行嚴(yán)格審查，確保投資者符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求；4.與投資者簽訂規(guī)范的出資協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。投資運(yùn)作投資領(lǐng)域引導(dǎo)基金主要投資于河南省內(nèi)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)和其他符合政策導(dǎo)向的領(lǐng)域，包括但不限于新一代信息技術(shù)、高端裝備制造、新材料、生物醫(yī)藥、新能源、節(jié)能環(huán)保等產(chǎn)業(yè)。投資方式引導(dǎo)基金可以采用參股、跟進(jìn)投資、融資擔(dān)保等方式進(jìn)行投資。1.參股：引導(dǎo)基金通過參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的方式，吸引社會(huì)資本共同設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金，支持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的發(fā)展。2.跟進(jìn)投資：對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)選定投資的項(xiàng)目，引導(dǎo)基金可以按照一定比例跟進(jìn)投資，共同支持項(xiàng)目的發(fā)展。3.融資擔(dān)保：引導(dǎo)基金可以為創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供融資擔(dān)保服務(wù)，幫助其解決融資難題。投資決策引導(dǎo)基金的投資決策應(yīng)遵循科學(xué)、民主、透明的原則，建立健全投資決策機(jī)制。投資決策程序如下：1.項(xiàng)目篩選：管理機(jī)構(gòu)根據(jù)引導(dǎo)基金的投資方向和政策目標(biāo)，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行篩選和初步評(píng)估。2.盡職調(diào)查：對(duì)篩選出的項(xiàng)目進(jìn)行詳細(xì)的盡職調(diào)查，包括項(xiàng)目的市場(chǎng)前景、技術(shù)水平、管理團(tuán)隊(duì)、財(cái)務(wù)狀況等方面的調(diào)查。3.投資評(píng)審：管理機(jī)構(gòu)組織專家對(duì)盡職調(diào)查后的項(xiàng)目進(jìn)行投資評(píng)審，提出投資建議。4.決策審批：投資建議經(jīng)管理機(jī)構(gòu)內(nèi)部決策程序通過后，報(bào)決策委員會(huì)審批。決策委員會(huì)根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際情況和引導(dǎo)基金的投資政策，作出投資決策。投資限制引導(dǎo)基金在投資運(yùn)作過程中，應(yīng)遵循以下投資限制：1.引導(dǎo)基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的比例原則上不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)收資本（或出資額）的30%，且不能成為第一大股東。2.引導(dǎo)基金對(duì)單個(gè)項(xiàng)目的跟進(jìn)投資金額原則上不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對(duì)該項(xiàng)目投資金額的30%。3.引導(dǎo)基金不得投資于已上市企業(yè)的股票（以戰(zhàn)略配售、定向增發(fā)等方式參與上市公司非公開發(fā)行股票除外）、期貨、房地產(chǎn)等領(lǐng)域。4.引導(dǎo)基金不得用于對(duì)外借款、贊助、捐贈(zèng)等非投資性支出。投后管理管理內(nèi)容管理機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)引導(dǎo)基金投資項(xiàng)目的投后管理，主要包括以下內(nèi)容：1.參與被投資企業(yè)的重大決策，監(jiān)督被投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理情況，確保被投資企業(yè)按照投資協(xié)議的約定使用資金和開展業(yè)務(wù)。2.定期對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問題，防范投資風(fēng)險(xiǎn)。3.為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)，包括戰(zhàn)略規(guī)劃、財(cái)務(wù)管理、市場(chǎng)營(yíng)銷、人才引進(jìn)等方面的支持，幫助被投資企業(yè)發(fā)展壯大。信息披露管理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向決策委員會(huì)和投資者披露引導(dǎo)基金的投資運(yùn)作情況和財(cái)務(wù)狀況，包括投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況、投資收益情況、風(fēng)險(xiǎn)狀況等信息。信息披露應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。風(fēng)險(xiǎn)控制管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制體系，加強(qiáng)對(duì)引導(dǎo)基金投資風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和控制。主要措施包括：1.對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行嚴(yán)格的盡職調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保投資項(xiàng)目具有良好的市場(chǎng)前景和投資價(jià)值。2.合理確定投資比例和投資期限，分散投資風(fēng)險(xiǎn)。3.加強(qiáng)對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)督和管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決潛在的風(fēng)險(xiǎn)問題。4.建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)采取措施進(jìn)行防范和化解。退出機(jī)制退出方式引導(dǎo)基金可以通過以下方式實(shí)現(xiàn)退出：1.股權(quán)轉(zhuǎn)讓：將引導(dǎo)基金持有的股權(quán)通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓、掛牌轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓給其他投資者。2.企業(yè)回購：被投資企業(yè)按照投資協(xié)議的約定，回購引導(dǎo)基金持有的股權(quán)。3.清算退出：當(dāng)被投資企業(yè)出現(xiàn)破產(chǎn)、清算等情況時(shí)，引導(dǎo)基金按照法律規(guī)定和投資協(xié)議的約定，參與企業(yè)的清算分配。退出程序引導(dǎo)基金的退出應(yīng)按照以下程序進(jìn)行：1.提出退出方案：管理機(jī)構(gòu)根據(jù)引導(dǎo)基金的投資情況和市場(chǎng)行情，提出退出方案，包括退出方式、退出時(shí)間、退出價(jià)格等。2.審批退出方案：退出方案經(jīng)管理機(jī)構(gòu)內(nèi)部決策程序通過后，報(bào)決策委員會(huì)審批。3.實(shí)施退出：決策委員會(huì)批準(zhǔn)退出方案后，管理機(jī)構(gòu)組織實(shí)施退出工作，按照相關(guān)法律法規(guī)和投資協(xié)議的約定，辦理股權(quán)過戶、資金結(jié)算等手續(xù)。收益分配引導(dǎo)基金退出后，按照投資協(xié)議的約定進(jìn)行收益分配。收益分配應(yīng)遵循“先回本后分利”的原則，在扣除相關(guān)費(fèi)用和成本后，按照投資者的出資比例進(jìn)行分配。監(jiān)督與考核監(jiān)督管理決策委員會(huì)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)引導(dǎo)基金的監(jiān)督管理，定期對(duì)引導(dǎo)基金的運(yùn)作情況進(jìn)行檢查和評(píng)估。主要監(jiān)督內(nèi)容包括：1.引導(dǎo)基金的投資運(yùn)作是否符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定；2.引導(dǎo)基金的資金使用是否安全、合規(guī)；3.管理機(jī)構(gòu)是否按照合同約定履行職責(zé)；4.引導(dǎo)基金的投資收益和社會(huì)效益是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。績(jī)效評(píng)價(jià)建立引導(dǎo)基金績(jī)效評(píng)價(jià)制度，對(duì)引導(dǎo)基金的運(yùn)作效果進(jìn)行全面、客觀、公正的評(píng)價(jià)?？?jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)包括經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)和社會(huì)效益指標(biāo)，如投資收益率、資本增值率、帶動(dòng)社會(huì)資本投入情況、支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企