抖音商戶合同簽訂前合規(guī)性審查制度

一、總則1.目的為加強(qiáng)抖音商戶合同管理，規(guī)范合同簽訂前的合規(guī)性審查工作，有效防范法律風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險，保障公司的合法權(quán)益，提高運營效益，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)以及本抖音商戶的實際經(jīng)營情況，特制定本制度。2.適用范圍本制度適用于抖音商戶全體員工在涉及合同簽訂前的各項合規(guī)性審查活動，同時對于與本商戶簽訂合同的顧客相關(guān)事宜也具有指導(dǎo)和約束作用。3.基本原則-合法性原則：合同審查必須符合國家法律法規(guī)、政策規(guī)定以及抖音平臺的規(guī)則要求。-全面性原則：審查內(nèi)容應(yīng)涵蓋合同主體、條款、交易背景等各個方面，確保無遺漏重要風(fēng)險點。-審慎性原則：以嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)致的態(tài)度對合同進(jìn)行審查，充分評估潛在風(fēng)險，并提出合理的防范措施。-效率性原則：在保證審查質(zhì)量的前提下，盡量縮短審查時間，滿足業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，提高運營效益。二、組織架構(gòu)與職責(zé)劃分1.審查小組組成成立合同簽訂前合規(guī)性審查小組，成員包括法務(wù)人員、財務(wù)人員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人以及相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員。小組設(shè)組長一名，由行政主管擔(dān)任，負(fù)責(zé)整體協(xié)調(diào)和監(jiān)督審查工作。2.各成員職責(zé)-法務(wù)人員：負(fù)責(zé)審查合同的法律條款，確保合同的合法性、有效性和完整性，對可能存在的法律風(fēng)險進(jìn)行分析并提出應(yīng)對建議。-財務(wù)人員：審查合同涉及的財務(wù)條款，如付款方式、價格條款、稅務(wù)處理等，評估合同對公司財務(wù)狀況的影響，防范財務(wù)風(fēng)險。-業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人：從業(yè)務(wù)實際需求出發(fā)，審查合同條款是否符合業(yè)務(wù)操作流程和目標(biāo)，對合同履行的可行性和風(fēng)險進(jìn)行評估，提供業(yè)務(wù)方面的專業(yè)意見。-相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員：根據(jù)合同涉及的專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域，審查技術(shù)條款的合理性和可行性，確保技術(shù)要求明確、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)可操作，保障合同履行過程中的技術(shù)支持。-行政主管（審查小組組長）：組織協(xié)調(diào)審查工作，確保各成員按時完成審查任務(wù)；匯總各方意見，形成審查報告；對審查過程中的爭議問題進(jìn)行協(xié)調(diào)和決策。三、管理流程1.合同提交業(yè)務(wù)部門在合同起草完成后，應(yīng)填寫《合同合規(guī)性審查申請表》，詳細(xì)說明合同背景、目的、主要條款等信息，并將合同文本及相關(guān)附件一并提交給審查小組組長。2.初步審查審查小組組長收到申請后，根據(jù)合同類型和涉及領(lǐng)域，將合同分發(fā)給相應(yīng)的成員進(jìn)行初步審查。各成員應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)完成審查，并填寫《合同審查意見表》，提出具體的審查意見和建議。3.內(nèi)部溝通與協(xié)調(diào)在初步審查過程中，如各成員之間對合同條款存在不同意見，應(yīng)及時進(jìn)行內(nèi)部溝通與協(xié)調(diào)?？梢酝ㄟ^召開審查小組會議或其他方式，共同商討解決分歧，確保審查意見的一致性和準(zhǔn)確性。4.形成審查報告審查小組組長匯總各成員的審查意見后，撰寫《合同簽訂前合規(guī)性審查報告》。報告應(yīng)包括合同基本情況、審查依據(jù)、審查意見、風(fēng)險評估以及處理建議等內(nèi)容。5.反饋與修改審查報告經(jīng)審查小組組長審核后，反饋給業(yè)務(wù)部門。業(yè)務(wù)部門根據(jù)審查意見對合同進(jìn)行修改完善。如業(yè)務(wù)部門對審查意見有異議，可與審查小組進(jìn)行再次溝通協(xié)商，必要時可提交行政主管進(jìn)行決策。6.最終審核與批準(zhǔn)修改后的合同文本再次提交給審查小組進(jìn)行審核，確認(rèn)無誤后由行政主管簽字批準(zhǔn)。對于重大合同，還需提交公司管理層進(jìn)行最終審批。7.存檔與記錄審查過程中形成的各類文件，包括審查申請表、審查意見表、審查報告等，由行政部門負(fù)責(zé)存檔保管，以備后續(xù)查閱和追溯。四、權(quán)利與義務(wù)1.業(yè)務(wù)部門權(quán)利與義務(wù)-權(quán)利：有權(quán)就合同業(yè)務(wù)內(nèi)容向?qū)彶樾〗M進(jìn)行詳細(xì)說明和解釋；對審查意見存在異議時，有權(quán)提出申辯并要求審查小組進(jìn)行進(jìn)一步溝通協(xié)商。-義務(wù)：負(fù)責(zé)合同的起草和提交審查工作，確保合同內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整；根據(jù)審查意見及時對合同進(jìn)行修改完善，并配合審查小組完成相關(guān)工作。2.審查小組權(quán)利與義務(wù)-權(quán)利：有權(quán)要求業(yè)務(wù)部門提供與合同相關(guān)的詳細(xì)資料和信息；對合同條款進(jìn)行獨立審查并發(fā)表意見；在審查過程中發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險時，有權(quán)建議暫停合同簽訂流程。-義務(wù)：按照規(guī)定的審查標(biāo)準(zhǔn)和流程，認(rèn)真履行審查職責(zé)，按時完成審查任務(wù)；對審查過程中涉及的商業(yè)秘密和敏感信息予以保密；向業(yè)務(wù)部門提供專業(yè)、合理的審查意見和建議。3.顧客權(quán)利與義務(wù)-權(quán)利：有權(quán)要求本抖音商戶對合同條款進(jìn)行解釋和說明；在合同簽訂前，對合同內(nèi)容有提出修改意見的權(quán)利。-義務(wù)：提供真實、準(zhǔn)確的個人或企業(yè)信息；遵守國家法律法規(guī)和抖音平臺規(guī)則，按照合同約定履行相關(guān)義務(wù)。五、監(jiān)督與獎懲機(jī)制1.監(jiān)督機(jī)制-行政部門負(fù)責(zé)對合同簽訂前合規(guī)性審查制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，定期對審查工作進(jìn)行總結(jié)和評估。-設(shè)立監(jiān)督舉報渠道，鼓勵全體員工對審查過程中存在的違規(guī)行為或不當(dāng)操作進(jìn)行舉報。對于舉報屬實的，給予舉報人一定的獎勵。2.獎勵機(jī)制-對在合同審查工作中表現(xiàn)突出，有效防范重大風(fēng)險，為公司挽回經(jīng)濟(jì)損失或帶來顯著經(jīng)濟(jì)效益的審查小組成員和相關(guān)員工，給予表彰和物質(zhì)獎勵。-對于積極提出合理化建議，促進(jìn)合同審查制度不斷完善和優(yōu)化的員工，給予適當(dāng)?shù)莫剟睢?.懲罰機(jī)制-對違反本制度規(guī)定，未按照審查流程進(jìn)行操作，導(dǎo)致合同出現(xiàn)重大法律風(fēng)險或經(jīng)濟(jì)損失的責(zé)任人，視情節(jié)輕重給予警告、罰款、降職、辭退等處罰。-審查小組成員如在審查工作中存在敷衍塞責(zé)、故意隱瞞風(fēng)險等失職行為，將根據(jù)造成的后果進(jìn)行相應(yīng)的責(zé)任追究。六、附則1.制度修訂本制度應(yīng)根據(jù)國家法律法規(guī)、政策變化以及公司實際經(jīng)營情況適時進(jìn)行修訂和完善。修訂程序由行政