食品生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司食品生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理，有效識(shí)別、評(píng)估和控制食品生產(chǎn)過(guò)程中的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，確保食品質(zhì)量安全，保障消費(fèi)者的健康和權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國(guó)食品安全法》《食品生產(chǎn)許可管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)所有食品生產(chǎn)活動(dòng)，包括原料采購(gòu)、生產(chǎn)加工、包裝儲(chǔ)存、運(yùn)輸銷(xiāo)售等各個(gè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理。（三）基本原則1.預(yù)防為主：堅(jiān)持預(yù)防為主的方針，提前識(shí)別和評(píng)估可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，采取有效的預(yù)防措施，避免風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生和擴(kuò)大。2.科學(xué)管理：運(yùn)用科學(xué)的方法和技術(shù)，對(duì)食品生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、系統(tǒng)的分析和評(píng)估，確保風(fēng)險(xiǎn)管理的科學(xué)性和有效性。3.全程控制：對(duì)食品生產(chǎn)的全過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控，涵蓋從原料到成品的每一個(gè)環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的全程可追溯和有效控制。4.全員參與：強(qiáng)調(diào)全體員工在風(fēng)險(xiǎn)管理中的參與和責(zé)任，形成全員重視、全員參與的風(fēng)險(xiǎn)管理氛圍。二、組織與職責(zé)（一）風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組1.組成：由公司高層管理人員組成，包括總經(jīng)理、生產(chǎn)總監(jiān)、質(zhì)量總監(jiān)等。2.職責(zé)制定公司食品生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體戰(zhàn)略和目標(biāo)。審議和批準(zhǔn)重大風(fēng)險(xiǎn)管理方案和措施。協(xié)調(diào)各部門(mén)之間在風(fēng)險(xiǎn)管理工作中的關(guān)系和資源配置。定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。（二）風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)1.組成：由專(zhuān)業(yè)的質(zhì)量管理人員和技術(shù)人員組成。2.職責(zé)負(fù)責(zé)制定和完善公司食品生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理的具體制度和流程。組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和預(yù)警工作。制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施和應(yīng)急預(yù)案，并組織實(shí)施。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行日常監(jiān)督和檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題。收集、整理和分析風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)信息，為公司決策提供支持。（三）各生產(chǎn)部門(mén)1.職責(zé)負(fù)責(zé)本部門(mén)食品生產(chǎn)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和控制工作。嚴(yán)格按照公司的風(fēng)險(xiǎn)管理要求和操作規(guī)程進(jìn)行生產(chǎn)，確保生產(chǎn)過(guò)程的安全和穩(wěn)定。及時(shí)報(bào)告本部門(mén)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患和問(wèn)題，并配合風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)采取相應(yīng)的措施。組織本部門(mén)員工開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)和教育，提高員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和應(yīng)對(duì)能力。三、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（一）識(shí)別范圍1.原料采購(gòu)環(huán)節(jié)：包括原料的質(zhì)量、供應(yīng)商的信譽(yù)、運(yùn)輸過(guò)程中的污染等風(fēng)險(xiǎn)。2.生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)：包括生產(chǎn)工藝的合理性、設(shè)備的運(yùn)行狀況、人員的操作規(guī)范等風(fēng)險(xiǎn)。3.包裝儲(chǔ)存環(huán)節(jié)：包括包裝材料的質(zhì)量、儲(chǔ)存條件的控制、蟲(chóng)害鼠害等風(fēng)險(xiǎn)。4.運(yùn)輸銷(xiāo)售環(huán)節(jié)：包括運(yùn)輸工具的衛(wèi)生狀況、銷(xiāo)售渠道的管理、產(chǎn)品的保質(zhì)期等風(fēng)險(xiǎn)。（二）識(shí)別方法1.資料收集：收集相關(guān)的法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、市場(chǎng)信息、歷史數(shù)據(jù)等資料，為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別提供依據(jù)。2.現(xiàn)場(chǎng)檢查：定期對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查，觀察生產(chǎn)過(guò)程中的各個(gè)環(huán)節(jié)，發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)隱患。3.問(wèn)卷調(diào)查：向員工、供應(yīng)商、客戶(hù)等發(fā)放問(wèn)卷調(diào)查，了解他們對(duì)食品生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的看法和意見(jiàn)。4.專(zhuān)家評(píng)估：邀請(qǐng)行業(yè)專(zhuān)家對(duì)公司的食品生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，提出專(zhuān)業(yè)的意見(jiàn)和建議。（三）風(fēng)險(xiǎn)信息收集與更新1.各部門(mén)應(yīng)及時(shí)收集和整理本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)信息，并定期向風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)報(bào)告。2.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)收集到的風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行分類(lèi)、整理和分析，并及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)信息。四、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（一）評(píng)估指標(biāo)1.發(fā)生可能性：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。2.影響程度：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生對(duì)食品質(zhì)量安全、公司聲譽(yù)、經(jīng)濟(jì)效益等方面的影響程度，分為嚴(yán)重、較大、一般、較小四個(gè)等級(jí)。（二）評(píng)估方法1.定性評(píng)估：根據(jù)經(jīng)驗(yàn)和專(zhuān)業(yè)判斷，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生可能性和影響程度進(jìn)行定性描述。2.定量評(píng)估：運(yùn)用數(shù)學(xué)模型和統(tǒng)計(jì)方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生可能性和影響程度進(jìn)行定量分析。（三）評(píng)估流程1.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)組織相關(guān)人員對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。2.根據(jù)評(píng)估指標(biāo)和方法，確定每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生可能性和影響程度。3.根據(jù)評(píng)估結(jié)果，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)，分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和較小風(fēng)險(xiǎn)。4.編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，詳細(xì)描述風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估過(guò)程和結(jié)果，并提出相應(yīng)的建議。五、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)（一）應(yīng)對(duì)策略1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)，采取放棄相關(guān)業(yè)務(wù)或改變生產(chǎn)工藝等方式，避免風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。2.風(fēng)險(xiǎn)降低：通過(guò)采取技術(shù)改進(jìn)、加強(qiáng)管理等措施，降低風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生可能性和影響程度。3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：通過(guò)購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)、簽訂合同等方式，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給其他方。4.風(fēng)險(xiǎn)接受：對(duì)于較小風(fēng)險(xiǎn)，在評(píng)估其影響可以接受的情況下，采取接受風(fēng)險(xiǎn)的策略。（二）應(yīng)對(duì)措施1.針對(duì)原料采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)供應(yīng)商管理，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行嚴(yán)格的資質(zhì)審核和定期評(píng)估。簽訂質(zhì)量保證協(xié)議，明確供應(yīng)商的責(zé)任和義務(wù)。加強(qiáng)原料檢驗(yàn)檢測(cè)，確保原料符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。2.針對(duì)生產(chǎn)加工風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)化生產(chǎn)工藝，確保生產(chǎn)過(guò)程的合理性和穩(wěn)定性。加強(qiáng)設(shè)備維護(hù)和保養(yǎng)，定期對(duì)設(shè)備進(jìn)行檢查和校準(zhǔn)。加強(qiáng)人員培訓(xùn)和管理，提高員工的操作技能和規(guī)范意識(shí)。3.針對(duì)包裝儲(chǔ)存風(fēng)險(xiǎn)選擇符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的包裝材料，確保包裝的密封性和安全性。嚴(yán)格控制儲(chǔ)存條件，如溫度、濕度、光照等，防止食品變質(zhì)。加強(qiáng)倉(cāng)庫(kù)管理，定期進(jìn)行清潔和消毒，防止蟲(chóng)害鼠害。4.針對(duì)運(yùn)輸銷(xiāo)售風(fēng)險(xiǎn)選擇有資質(zhì)的運(yùn)輸公司，確保運(yùn)輸工具的衛(wèi)生狀況和運(yùn)輸條件符合要求。加強(qiáng)銷(xiāo)售渠道管理，對(duì)經(jīng)銷(xiāo)商進(jìn)行嚴(yán)格的資質(zhì)審核和定期評(píng)估。建立產(chǎn)品追溯體系，確保產(chǎn)品在運(yùn)輸銷(xiāo)售過(guò)程中的可追溯性。（三）應(yīng)急預(yù)案1.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)應(yīng)制定食品生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急響應(yīng)的流程和措施。2.定期組織應(yīng)急演練，提高員工的應(yīng)急處置能力。3.一旦發(fā)生食品安全事故，應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，采取有效的措施進(jìn)行處置，并及時(shí)向相關(guān)部門(mén)報(bào)告。六、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警（一）監(jiān)控內(nèi)容1.對(duì)食品生產(chǎn)過(guò)程中的關(guān)鍵控制點(diǎn)進(jìn)行監(jiān)控，確保生產(chǎn)過(guò)程的安全和穩(wěn)定。2.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題。3.對(duì)市場(chǎng)反饋和消費(fèi)者投訴進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)了解產(chǎn)品的質(zhì)量狀況和潛在風(fēng)險(xiǎn)。（二）監(jiān)控方法1.建立監(jiān)控指標(biāo)體系，對(duì)關(guān)鍵控制點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行定期監(jiān)測(cè)和分析。2.運(yùn)用信息化手段，實(shí)現(xiàn)對(duì)生產(chǎn)過(guò)程和風(fēng)險(xiǎn)信息的實(shí)時(shí)監(jiān)控和預(yù)警。3.定期對(duì)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常情況和潛在風(fēng)險(xiǎn)。（三）預(yù)警機(jī)制1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)，設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警閾值。2.當(dāng)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)達(dá)到預(yù)警閾值時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)，并采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理。3.建立預(yù)警信息傳遞機(jī)制，確保預(yù)警信息能夠及時(shí)傳達(dá)給相關(guān)人員。七、風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)內(nèi)容1.食品安全法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。2.食品生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本知識(shí)和方法。3.公司的食品生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理政策和制度。4.各崗位的操作規(guī)程和風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)。（二）培訓(xùn)方式1.定期組織內(nèi)部培訓(xùn)，邀請(qǐng)專(zhuān)家或公司內(nèi)部的專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行授課。2.開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)，結(jié)合實(shí)際生產(chǎn)過(guò)程進(jìn)行講解和示范。3.發(fā)放宣傳資料，供員工自學(xué)。（三）培訓(xùn)效果評(píng)估1.通過(guò)考試、考核等方式對(duì)員工的培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估。2.根據(jù)評(píng)估結(jié)果，及時(shí)調(diào)整和改進(jìn)培訓(xùn)內(nèi)容和方式。八、風(fēng)險(xiǎn)管理文檔管理（一）文檔內(nèi)容1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和預(yù)警報(bào)告。2.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施和應(yīng)急預(yù)案。3.風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)記錄。4.監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)和分析報(bào)告。5.其他與風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的文檔。（二）文檔管理要