國(guó)際直接投資影響內(nèi)蒙古綠色技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)證檢驗(yàn)分析案例目錄TOC\o"1-3"\h\u16294國(guó)際直接投資影響內(nèi)蒙古綠色技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)證檢驗(yàn)分析案例 1181021.1理論模型概述 1296001.2數(shù)據(jù)分析 1271401.2.1外商直接投資（FDI） 113131.2.2對(duì)外直接投資（OFDI） 261061.2.3對(duì)外直接投資與直接利用外資規(guī)模差距較大 4218721.3定性分析及結(jié)果 41.1理論模型概述Coe和Helpman認(rèn)為，在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，全要素生產(chǎn)率（TFP）不僅與國(guó)內(nèi)R&D智力資本存量（Sd）有關(guān)，還與國(guó)際R&D智力資本存量（Sf）有關(guān)。大量的實(shí)證檢驗(yàn)利用資本貨物進(jìn)口貿(mào)易的數(shù)據(jù)來(lái)衡量國(guó)際R&D智力資本存量對(duì)進(jìn)口國(guó)的溢出份額。在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)體中，一國(guó)的研發(fā)資本取決于本國(guó)研發(fā)資本存量和國(guó)外研發(fā)資本的技術(shù)溢出。而屬于經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)的內(nèi)蒙古地區(qū)研發(fā)資本存量相對(duì)較小，此時(shí)就需要借助國(guó)外研發(fā)資本的技術(shù)溢出來(lái)促進(jìn)綠色技術(shù)的創(chuàng)新。因此，本文采用定性分析的實(shí)證分析方法研究國(guó)外研發(fā)資本的技術(shù)溢出對(duì)內(nèi)蒙古綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響。國(guó)外研發(fā)資本的技術(shù)溢出又分為三個(gè)渠道：對(duì)外直接投資逆向技術(shù)溢出(OFDI)、外國(guó)直接投資技術(shù)溢出（FDI）、國(guó)際貿(mào)易技術(shù)溢出（IM）。本文主要分析雙向直接投資對(duì)內(nèi)蒙古綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響。1.2數(shù)據(jù)分析1.2.1外商直接投資（FDI）從1979年外商直接投資進(jìn)入內(nèi)蒙古以來(lái)外商直接投資企業(yè)貿(mào)易對(duì)內(nèi)蒙古對(duì)外貿(mào)易的影響越來(lái)越大。外商直接投資企業(yè)通過(guò)將生產(chǎn)設(shè)備、特定原材料、重要零部件等轉(zhuǎn)移至區(qū)內(nèi)。增加了區(qū)內(nèi)的進(jìn)口量，同時(shí)將其生產(chǎn)的產(chǎn)品出口，擴(kuò)大了區(qū)內(nèi)的出口量。2001年以來(lái)，內(nèi)蒙古外資企業(yè)的進(jìn)口額從05億美元增加到2018年的45億美元，出口額從13億美元增加到65億美元，外商投資企業(yè)的貿(mào)易已經(jīng)成為內(nèi)蒙古貿(mào)易的重要組成部分，亦成為內(nèi)蒙古貿(mào)易增長(zhǎng)的源泉。從表5-1可以看出，外商投資企業(yè)的進(jìn)出口額總體上平穩(wěn)增長(zhǎng)，但波動(dòng)程度較大。2011年進(jìn)出口總額達(dá)到最高分別為102609和143589萬(wàn)美元，之后出現(xiàn)下降趨勢(shì);增長(zhǎng)率在2005年最高，分別為251.15%和167.37%進(jìn)口增長(zhǎng)率最低出現(xiàn)在2003年為-52.22%，出口增長(zhǎng)率最低出現(xiàn)在2009年為-42.05%，且進(jìn)口中負(fù)增長(zhǎng)的年份較多，而在出口中增長(zhǎng)的年份較多;在內(nèi)蒙古貿(mào)易中所占的比重起初都呈現(xiàn)不斷增長(zhǎng)的趨勢(shì)，2011年之后開(kāi)始下降，且出口貿(mào)易所占的比重更大。由此可見(jiàn)相較于進(jìn)口，外商投資企業(yè)的出口增長(zhǎng)更多、更快，對(duì)內(nèi)蒙古出口貿(mào)易的貢獻(xiàn)更大。表1.1內(nèi)蒙古外商投資企業(yè)貿(mào)易情況1.2.2對(duì)外直接投資（OFDI）從21世紀(jì)初期內(nèi)蒙古對(duì)外直接投資開(kāi)始緩慢起步，2004年非金融類對(duì)外直接投資存量為1431萬(wàn)美元，至2012年爬升至122260萬(wàn)美元。2013年“一帶一路”倡議的提出對(duì)于內(nèi)蒙古實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略提供了發(fā)展的契機(jī)，隨后對(duì)外投資增速有較大提升。中國(guó)、俄羅斯、蒙古國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人在2014年舉行會(huì)晤，達(dá)成多方共識(shí)，簽訂多項(xiàng)合作協(xié)議，促進(jìn)了俄蒙投資環(huán)境的改善，當(dāng)年內(nèi)蒙古對(duì)外投資凈增加110969萬(wàn)美元。至2018年累計(jì)實(shí)現(xiàn)非金融類對(duì)外直接投資額639544萬(wàn)美元。盡管內(nèi)蒙古對(duì)外投資實(shí)現(xiàn)了擴(kuò)張，但整體仍處于較低水平。2018年我國(guó)地方非金融類對(duì)外直接投資的存量74,875,473萬(wàn)美元，內(nèi)蒙古僅占其中0.85%的份額，遠(yuǎn)低于全國(guó)平均水平，由此可見(jiàn)其對(duì)外投資的整體規(guī)模偏低。資料來(lái)源：WIND數(shù)據(jù)圖1.12004-2018年內(nèi)蒙古非金融類對(duì)外直接投資（存量情況）盡管經(jīng)過(guò)十幾年從無(wú)到有的發(fā)展，內(nèi)蒙古的境外投資已經(jīng)遍布全球六大洲，35個(gè)國(guó)家和地區(qū)，但對(duì)外投資仍集中于周邊國(guó)家，俄羅斯與蒙古是其主要投資目的國(guó)。按內(nèi)蒙古對(duì)外投資當(dāng)期存量進(jìn)行排名，截至2016年底，對(duì)蒙古國(guó)投資存量占對(duì)外總投資存量的11.2%，對(duì)俄羅斯投資存量占比為10.2%，二者比重累計(jì)21.4%。而按投資項(xiàng)目進(jìn)行排名，自“一帶一路”倡議提出以來(lái)，在內(nèi)蒙古新備案的361個(gè)境外投資項(xiàng)目中，有130個(gè)對(duì)俄羅斯投資項(xiàng)目，91個(gè)對(duì)蒙古國(guó)投資項(xiàng)目，占比分別為36%和25%，二者比重之和為61%。投資存量和投資項(xiàng)目?jī)身?xiàng)數(shù)據(jù)指標(biāo)均顯示俄蒙是內(nèi)蒙古對(duì)外投資的重點(diǎn)地區(qū)。內(nèi)蒙古境外投資的行業(yè)分布在早期偏重于資源開(kāi)發(fā)和初級(jí)產(chǎn)品制造，現(xiàn)已擴(kuò)展到農(nóng)業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、以及以批發(fā)和零售業(yè)、住宿和餐飲業(yè)為代表的服務(wù)業(yè)。通過(guò)對(duì)內(nèi)蒙古商務(wù)廳2013-2019年間《全區(qū)商務(wù)及口岸工作運(yùn)行情況的通報(bào)》中內(nèi)蒙古對(duì)外投資領(lǐng)域出現(xiàn)的詞條頻率進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，可以發(fā)現(xiàn)，近年來(lái)內(nèi)蒙古對(duì)外投資集中度較高的行業(yè)依次是礦產(chǎn)開(kāi)發(fā)、木材采伐與加工、農(nóng)牧業(yè)合作、制造業(yè)與酒店餐飲。1.2.3對(duì)外直接投資與直接利用外資規(guī)模差距較大圖1.2列出內(nèi)蒙古自2004年至2018年的雙向直接投資的情況，經(jīng)過(guò)對(duì)比分析不難發(fā)現(xiàn)，二者無(wú)論從發(fā)展規(guī)模還是發(fā)展速度都相差甚遠(yuǎn)。2004-2013年間內(nèi)蒙古直接投資的流入呈現(xiàn)迅猛增勢(shì)，但同期直接投資的流出卻增速緩慢。2013年內(nèi)蒙古直接利用外資額為464456萬(wàn)美元，而同期非金融類對(duì)外直接投資額為40880萬(wàn)美元，二者之間的比例高達(dá)11.36。但一個(gè)有趣的現(xiàn)象是，自2014年至今內(nèi)蒙古的雙向直接投資呈現(xiàn)出了同向波動(dòng)性：繼2015年二者共同下滑后，在2016年再次實(shí)現(xiàn)了較大增長(zhǎng)，2017年又雙雙下跌，在2018年有小幅提升。資料來(lái)源：WIND數(shù)據(jù)圖1.22004-2008年內(nèi)蒙古對(duì)外直接投資與直接利用外資情況1.3定性分析及結(jié)果假設(shè)A國(guó)是資本密集型國(guó)家，B國(guó)為勞動(dòng)密集型國(guó)家，企業(yè)a為以A國(guó)為基地在B國(guó)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)b的跨國(guó)公司，其中，B國(guó)企業(yè)完全可以吸收a企業(yè)的技術(shù)。的不考慮其他影響因素?，F(xiàn)企業(yè)a決定將最新研發(fā)的頂尖技術(shù)提供給位于B國(guó)的分支機(jī)構(gòu)b，同時(shí)派技術(shù)經(jīng)理前往b分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行技術(shù)培訓(xùn)。這樣一來(lái)，B國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)將會(huì)通過(guò)各種渠道學(xué)習(xí)這種技術(shù)，因此a發(fā)起的技術(shù)內(nèi)部轉(zhuǎn)移給競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)帶來(lái)的效應(yīng)為c;B國(guó)政府為提高國(guó)內(nèi)技術(shù)水平提高經(jīng)濟(jì)效益，勢(shì)必會(huì)給分支機(jī)構(gòu)b提供政策支持，培養(yǎng)大批量技術(shù)人才，提高B國(guó)的人力資本，產(chǎn)生正的外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)d。綜上所述，a的投資行為勢(shì)必會(huì)為B國(guó)對(duì)帶來(lái)正的外部影響c+d。也就是說(shuō)，在技術(shù)溢出效應(yīng)的作用下，跨國(guó)公司進(jìn)行的國(guó)際直接投資行為一定會(huì)給東道國(guó)帶來(lái)正的外部經(jīng)濟(jì)。然而這種正的外部經(jīng)濟(jì)是有條件限制的，首先B國(guó)的企業(yè)技術(shù)吸收能力必須達(dá)到一定水平才能有效吸收跨國(guó)公司提供的技術(shù)；其次分支機(jī)構(gòu)b的勞動(dòng)力必須具備高素質(zhì)，才會(huì)減少跨國(guó)公司轉(zhuǎn)移技術(shù)的成本，也就是說(shuō)分支機(jī)構(gòu)的勞動(dòng)力素質(zhì)水平應(yīng)與跨國(guó)公司技術(shù)水平相當(dāng)；最后，B國(guó)資本市場(chǎng)的完善程度以及當(dāng)?shù)卣慕鹑谥С终咭矊?duì)技術(shù)溢出有著制約作用。經(jīng)過(guò)上述分析，國(guó)際直接投資對(duì)內(nèi)蒙古地區(qū)產(chǎn)生的影響微乎其微的原因就有三：一是內(nèi)蒙古的企業(yè)技術(shù)吸收能力有待提