隧道工程采購管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范隧道工程采購管理工作，確保采購活動的公開、公平、公正，保證采購物資和服務的質量，控制采購成本，提高采購效率，保障隧道工程項目的順利實施，根據(jù)國家相關法律法規(guī)、行業(yè)標準以及公司的實際情況，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司所有隧道工程項目的采購活動，包括但不限于工程材料、設備、構配件的采購，以及與工程建設相關的服務采購，如勘察、設計、監(jiān)理等。（三）采購原則1.合法性原則：采購活動必須嚴格遵守國家法律法規(guī)和相關政策規(guī)定，確保采購行為合法合規(guī)。2.質量優(yōu)先原則：在滿足工程需求的前提下，優(yōu)先選擇質量可靠、信譽良好的供應商和產(chǎn)品，確保工程質量。3.成本效益原則：合理控制采購成本，通過科學的采購策略和方法，實現(xiàn)采購成本與質量的最佳平衡，提高采購效益。4.公開透明原則：采購信息公開，采購過程透明，接受公司內部和外部的監(jiān)督，防止暗箱操作和腐敗行為。5.誠信合作原則：與供應商建立長期穩(wěn)定的合作關系，誠實守信，共同遵守合同約定，實現(xiàn)互利共贏。二、采購管理組織與職責（一）采購管理領導小組1.組成：由公司主管領導、工程管理部門負責人、財務部門負責人等相關人員組成。2.職責制定公司隧道工程采購管理的重大政策和戰(zhàn)略。審定年度采購計劃和預算。協(xié)調解決采購過程中的重大問題和爭議。監(jiān)督采購管理工作的執(zhí)行情況。（二）采購部門1.組成：設采購經(jīng)理、采購員等崗位。2.職責負責編制采購計劃和預算。組織開展采購活動，包括供應商的選擇、采購文件的編制、招標、談判等。簽訂采購合同，并跟蹤合同的執(zhí)行情況。負責采購物資和服務的驗收、結算等工作。建立和維護供應商檔案，對供應商進行評價和管理。（三）工程管理部門1.職責提出工程物資和服務的需求計劃。參與供應商的考察和評價。對采購物資和服務的質量進行監(jiān)督和檢查。協(xié)助采購部門處理與工程相關的采購問題。（四）財務部門1.職責審核采購預算和資金使用計劃。辦理采購資金的支付手續(xù)。對采購成本進行核算和分析。監(jiān)督采購資金的使用情況。（五）審計部門1.職責對采購活動進行審計監(jiān)督，檢查采購程序的合規(guī)性、采購成本的合理性等。對采購合同的執(zhí)行情況進行審計。查處采購過程中的違規(guī)行為。三、采購計劃與預算管理（一）采購計劃的編制1.編制依據(jù)：根據(jù)隧道工程項目的設計文件、施工進度計劃、工程預算等，結合庫存情況，編制采購計劃。2.編制流程工程管理部門在項目開工前[X]個月，提出物資和服務的需求計劃，經(jīng)部門負責人審核后報采購部門。采購部門根據(jù)需求計劃，結合市場供應情況和庫存狀況，編制年度采購計劃草案。年度采購計劃草案經(jīng)采購管理領導小組審定后，正式下達執(zhí)行。（二）采購預算的編制1.編制依據(jù)：采購計劃、市場價格信息、歷史采購數(shù)據(jù)等。2.編制流程采購部門根據(jù)采購計劃，估算采購成本，編制采購預算草案。財務部門對采購預算草案進行審核，提出修改意見。采購預算草案經(jīng)采購管理領導小組審定后，作為采購資金使用的依據(jù)。（三）采購計劃和預算的調整1.因工程變更、市場價格波動等原因需要調整采購計劃和預算的，由采購部門提出調整申請，說明調整的原因和金額。2.調整申請經(jīng)工程管理部門、財務部門審核后，報采購管理領導小組審批。3.經(jīng)批準的調整計劃和預算，采購部門應及時組織實施。四、供應商管理（一）供應商的選擇1.選擇原則：遵循公開、公平、公正的原則，綜合考慮供應商的資質、信譽、產(chǎn)品質量、價格、服務等因素。2.選擇方式公開招標：適用于采購金額較大、技術要求較高的物資和服務采購。邀請招標：適用于采購金額較大，但供應商數(shù)量有限的情況。競爭性談判：適用于技術復雜、性質特殊，不能確定詳細規(guī)格或具體要求的采購項目。單一來源采購：適用于只能從唯一供應商處采購的情況。3.選擇流程采購部門發(fā)布采購信息，邀請供應商報名。對報名供應商進行資格預審，篩選出符合條件的供應商。組織考察小組對入圍供應商進行實地考察，了解其生產(chǎn)能力、質量控制、售后服務等情況。根據(jù)考察結果和采購需求，確定候選供應商名單。（二）供應商的評價1.評價指標：包括產(chǎn)品質量、價格、交貨期、售后服務、信譽等方面。2.評價方法：定期對供應商進行綜合評價，采用打分制，根據(jù)評價結果將供應商分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個等級。3.評價周期：每半年對供應商進行一次評價。（三）供應商的管理1.建立供應商檔案，記錄供應商的基本信息、評價結果、合作情況等。2.對優(yōu)秀供應商給予優(yōu)先合作、增加采購份額等獎勵；對不合格供應商，終止合作，并列入黑名單。3.定期與供應商進行溝通和交流，了解其生產(chǎn)經(jīng)營情況和合作需求，共同解決合作過程中出現(xiàn)的問題。五、采購方式與程序（一）公開招標采購1.適用范圍：采購金額達到規(guī)定標準以上的物資和服務采購。2.招標程序編制招標文件，明確采購項目的技術要求、商務條款、評標標準等。發(fā)布招標公告，邀請潛在供應商參加投標。接收投標文件，并進行開標、評標、定標。與中標供應商簽訂采購合同。（二）邀請招標采購1.適用范圍：采購金額較大，但供應商數(shù)量有限的情況。2.招標程序選擇邀請的供應商名單，并向其發(fā)出投標邀請書。編制招標文件，邀請供應商投標。接收投標文件，并進行開標、評標、定標。與中標供應商簽訂采購合同。（三）競爭性談判采購1.適用范圍：技術復雜、性質特殊，不能確定詳細規(guī)格或具體要求的采購項目。2.談判程序成立談判小組，制定談判文件。邀請不少于三家供應商參加談判。與供應商進行談判，確定成交供應商。與成交供應商簽訂采購合同。（四）單一來源采購1.適用范圍：只能從唯一供應商處采購的情況。2.采購程序采購部門提出單一來源采購申請，說明采購的原因和理由。經(jīng)采購管理領導小組批準后，與供應商進行談判，確定采購價格和合同條款。簽訂采購合同。六、采購合同管理（一）合同的簽訂1.采購部門根據(jù)采購結果，與供應商簽訂采購合同。合同應明確雙方的權利和義務，包括采購物資和服務的名稱、規(guī)格、數(shù)量、價格、交貨期、質量標準、驗收方式、結算方式等條款。2.合同簽訂前，應經(jīng)法務部門審核，確保合同條款合法合規(guī)。（二）合同的履行1.采購部門負責跟蹤合同的執(zhí)行情況，及時了解供應商的生產(chǎn)進度和交貨情況。2.供應商應按照合同約定的時間、地點、質量標準等要求，按時交付物資和服務。3.工程管理部門對采購物資和服務的質量進行監(jiān)督和檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時通知采購部門和供應商處理。（三）合同的變更與解除1.因工程變更、不可抗力等原因需要變更或解除合同的，由采購部門與供應商協(xié)商一致，并簽訂變更或解除協(xié)議。2.變更或解除協(xié)議應經(jīng)采購管理領導小組批準后生效。（四）合同的結算1.供應商按照合同約定完成物資和服務的交付后，應及時提交結算資料。2.采購部門對結算資料進行審核，經(jīng)財務部門復核后，辦理支付手續(xù)。七、采購物資和服務的驗收（一）驗收標準1.采購物資和服務應符合國家相關標準、行業(yè)標準和合同約定的質量要求。2.工程管理部門應制定詳細的驗收方案，明確驗收的內容、方法和標準。（二）驗收流程1.物資到貨后，采購部門通知工程管理部門、質量檢驗部門等相關人員進行驗收。2.驗收人員按照驗收方案對物資的數(shù)量、規(guī)格、質量等進行檢查，填寫驗收報告。3.對驗收合格的物資，辦理入庫手續(xù)；對驗收不合格的物資，采購部門應及時與供應商協(xié)商處理，要求其更換或退貨。4.服務采購的驗收，由工程管理部門根據(jù)服務合同的要求進行評估和考核，出具驗收意見。八、采購風險管理（一）風險識別1.采購過程中可能面臨的風險包括市場風險、供應商風險、質量風險、合同風險等。2.采購部門應定期對采購風險進行識別和評估，制定相應的風險應對措施。（二）風險應對1.市場風險：密切關注市場價格波動，合理安排采購時間和數(shù)量，采用套期保值等方式降低價格風險。2.供應商風險：加強對供應商的管理和監(jiān)督，選擇信譽良好、實力雄厚的供應商，簽訂嚴謹?shù)暮贤?，明確違約責任。3.質量風險：嚴格執(zhí)行采購物資和服務的驗收標準，加強質量檢驗和監(jiān)督，對不合格產(chǎn)品及時處理。4.合同風險：加強合同管理，簽訂合同前進行嚴格的審核，明確合同條款，避免合同糾紛。九、監(jiān)督與審計（一）內部監(jiān)督1.采購部門應定期對采購活動進行自查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。